ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 14 августа 2007 года N 07-89/пз-н
Об утверждении Административного регламента ФСФР России исполнения государственной функции по ведению государственного реестра бюро кредитных историй
____________________________________________________________________
Утратил силу со 2 августа 2013 года на основании
приказа ФСФР России от 14 мая 2013 года N 13-37/пз-н
____________________________________________________________________
В соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2004 года N 218-ФЗ "О кредитных историях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 1, ст.44), пунктом 7 Порядка разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственных функций и административных регламентов предоставления государственных услуг, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 11 ноября 2005 года N 679 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 47, ст.4933), пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780),
приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Административный регламент ФСФР России исполнения государственной функции по ведению государственного реестра бюро кредитных историй (далее - Административный регламент).
2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя ФСФР России С.К.Харламова.
Руководитель
В.Д.Миловидов
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
3 октября 2007 года,
регистрационный N 10246
Приложение
УТВЕРЖДЕН
приказом ФСФР России
от 14 августа 2007 года N 07-89/пз-н
АДМИНИСТРАТИВНЫЙ РЕГЛАМЕНТ
ФСФР России исполнения государственной функции
по ведению государственного реестра бюро кредитных историй
I. Общие положения
1.1. Наименование государственной функции
1.1.1. Настоящий Административный регламент ФСФР России определяет сроки и последовательность действий (административных процедур) ФСФР России при исполнении государственной функции по ведению государственного реестра бюро кредитных историй (далее - государственная функция).
1.1.2. В качестве лица, в отношении которого исполняется государственная функция, выступает юридическое лицо - заявитель, осуществляющее деятельность в качестве бюро кредитных историй (далее - Бюро), представляющее в ФСФР России документы для внесения записи о юридическом лице в государственный реестр бюро кредитных историй (далее - реестр Бюро).
1.2. Нормативное правовое регулирование исполнения
государственной функции
Исполнение государственной функции осуществляется в соответствии со следующими нормативными правовыми актами:
Федеральный закон от 30.12.2004 N 218-ФЗ "О кредитных историях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 1, ст.44; N 30, ст.3121; 2007, N 21, ст.4011) (далее - Закон);
Положение о требованиях к финансовому положению и деловой репутации участников бюро кредитных историй, утвержденное приказом ФСФР России от 27.10.2005 N 05-52/пз-н (зарегистрирован Минюстом России 26.12.2005, регистрационный N 7308; Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2006, N 2) (далее - Положение);
постановление Правительства Российской Федерации от 10.08.2005 N 501 "О федеральном органе исполнительной власти, уполномоченном на осуществление функций по контролю и надзору за деятельностью бюро кредитных историй" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 33, ст.3429);
Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденное постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429; 2006, N 13, ст.1400, N 52, ст.5587; 2007, N 12, ст.1417);
Порядок оценки стоимости чистых активов акционерных обществ, утвержденный приказом Министерства финансов Российской Федерации и Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 29.01.2003 N 10н/03-6/пз (зарегистрирован Минюстом России 12.03.2003, регистрационный N 4252; Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2003, N 18) (далее - Порядок);
Инструкция о порядке предоставления гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости, утвержденная приказом МВД России от 01.11.2001 N 965 (зарегистрирован Минюстом России 11.01.2002, регистрационный N 3153; Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2002, N 3) (далее - Инструкция);
Порядок проведения проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденный приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-16/пз-н (зарегистрирован Минюстом России 25.05.2005, регистрационный N 6640; Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2005, N 23) (далее - Порядок проведения проверок).
1.3. Порядок информирования об исполнении
государственной функции
1.3.1. Информация о государственной функции предоставляется в информационном бюллетене "Вестник Федеральной службы по финансовым рынкам" и на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет по адресу: www.fcsm.ru.
1.3.2. Консультации (справки) по вопросам исполнения государственной функции предоставляются работниками ФСФР России. Консультации предоставляются по вопросам:
перечня документов, необходимых для внесения записи о Бюро в реестр Бюро, комплектности (достаточности) представленных документов;
сроков исполнения государственной функции;
порядка обжалования действий (бездействия) и решений, осуществляемых и принимаемых в ходе исполнения государственной функции.
1.3.3. Консультации по вопросам исполнения государственной функции предоставляются:
по письменным обращениям;
по телефону;
посредством сайта ФСФР России в сети Интернет.
Письменные запросы надлежит направлять в центральный аппарат ФСФР России.
Центральный аппарат ФСФР России расположен по адресу:
119991, ГСП-1, Москва, Ленинский пр., 9.
Время работы экспедиции:
понедельник - четверг с 9-00 до 17-00;
пятница с 9-00 до 15-45.
Обеденный перерыв с 12-15 до 13-00.
Телефон для справок: +7 (495) 935-8790*239;
Факс:+7 (495) 935-87-91.
1.3.4. При предоставлении консультаций (справок) по вопросам исполнения государственной функции, исполнении обязанностей при ответе на телефонные звонки, устные и письменные обращения организаций и граждан, при взаимодействии работников ФСФР России с получателями результата от исполнения государственной функции, государственные гражданские служащие обязаны руководствоваться требованиями к служебному поведению гражданского служащего, установленными требованиями Федерального закона от 27.07.2004 N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст.3215; 2006, N 6, ст.636; 2007, N 10, ст.1151; N 16, ст.1828) и Общими принципами служебного поведения государственных служащих, утвержденными Указом Президента Российской Федерации от 12.08.2002 N 885 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 33, ст.3196; 2007, N 13, ст.1531).
II. Требования к порядку исполнения государственной функции
2.1. Для внесения записи о Бюро в реестр Бюро Бюро представляет в ФСФР России заявление, к которому должны быть приложены документы, предусмотренные частью 5 статьи 15 Закона, а именно:
1) подлинники или засвидетельствованные в нотариальном порядке копии учредительных документов;
2) сведения о руководителях Бюро и их заместителях;
3) подлинник или засвидетельствованная в нотариальном порядке копия лицензии на осуществление деятельности по технической защите конфиденциальной информации;
4) документы, подтверждающие обеспечение защиты информации в Бюро при ее обработке, хранении и передаче сертифицированными средствами защиты в соответствии с законодательством Российской Федерации;
5) документы, подтверждающие финансовое положение и деловую репутацию участников Бюро, а именно:
а) подлинники или засвидетельствованные в установленном порядке копии учредительных документов участников Бюро - юридических лиц;
б) копии бухгалтерских балансов участников Бюро с отметкой налогового органа на дату приобретения доли (вклада) в уставном (складочном) капитале Бюро и на последнюю отчетную дату;
в) расчет оценки стоимости чистых активов участников Бюро - юридических лиц за два последних финансовых года, предшествующих году приобретения участником Бюро доли (вклада) в уставном (складочном) капитале Бюро, а также на дату приобретения доли (вклада). В случае, если срок деятельности участника Бюро - юридического лица составляет менее двух лет, расчет стоимости чистых активов представляется на дату приобретения участником Бюро доли (вклада) в уставном (складочном) капитале Бюро в соответствии с Порядком.
г) копии отчета о прибылях и убытках участников Бюро - юридических лиц за два последних года, предшествующих году приобретения участником Бюро доли (вклада) в уставном (складочном) капитале Бюро, с отметкой налогового органа. В случае, если срок деятельности участника Бюро - юридического лица составляет менее двух лет, отчет о прибылях и убытках представляется на дату приобретения участником Бюро доли (вклада) в уставном (складочном) капитале Бюро;
д) копии аудиторских заключений участников Бюро - юридических лиц по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности за два последних года, заверенные руководителем организации (индивидуальным аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо засвидетельствованные в установленном порядке (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации). В случае, если срок деятельности участника Бюро - юридического лица составляет менее двух лет, аудиторское заключение представляется за последний год деятельности. Аудиторское заключение не предоставляется, если срок деятельности участника Бюро - юридического лица составляет менее года;
е) справка о том, что в отношении участника Бюро не применяются процедуры банкротства. Указанная справка участника Бюро - физического лица заверяется подписью участника Бюро, участника Бюро - юридического лица, заверяется подписью руководителя и печатью участника Бюро;
ж) копии налоговых деклараций участника Бюро - физического лица за два последних года, предшествующих году приобретения участником Бюро доли (вклада) в уставном (складочном) капитале Бюро (с отметкой налогового органа по месту представления). Если в соответствии с законодательством Российской Федерации участник Бюро - физическое лицо не обязан представлять налоговую декларацию, представляется (представляются) справка (справки) о величине его доходов (включая пенсии, пособия, иные выплаты), за указанный период, от юридических и (или) физических лиц, являющихся налоговыми агентами в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации, и от организаций, осуществляющих соответствующие выплаты;
з) справки об отсутствии судимости у руководителя Бюро и его заместителей за преступления в сфере экономики в соответствии с Инструкцией;
и) выданная налоговыми органами справка о наличии или об отсутствии у участника Бюро задолженности по уплате налогов и сборов;
к) справка о распределении между участниками Бюро долей (вкладов) в уставном (складочном) капитале бюро кредитных историй с указанием процентного соотношения долей (вкладов) и денежных средств (стоимости имущества), внесенных участником бюро кредитных историй в оплату долей (вкладов), составленная на дату представления заявления о внесении записи о Бюро в реестр Бюро. Для участников Бюро - юридических лиц в справке указываются их полное наименование, ОГРН. Для участников Бюро - физических лиц в справке указываются фамилия, имя, отчество. Данная справка подписывается руководителем и главным бухгалтером Бюро и заверяется печатью Бюро;
л) справка об аффилированных лицах участников Бюро. Справка об аффилированных лицах участника Бюро - физического лица заверяется подписью участника Бюро, участника Бюро - юридического лица подписывается руководителем и заверяется печатью участника Бюро;
м) справки участников Бюро - юридических лиц о доле участия государства, органов государственной власти, органов местного самоуправления и Банка России в уставном (складочном) капитале участника Бюро и (или) аффилированных по отношению к нему лиц. Данная справка подписывается руководителем и заверяется печатью участника Бюро;
н) документы, подтверждающие отсутствие у участника Бюро - физического лица судимости за совершение преступлений в сфере экономики;
о) справка о непривлечении участника Бюро к ответственности за нарушения законодательства о банковской, коммерческой или служебной тайне в течение трех последних лет, предшествующих году приобретения участником Бюро кредитных историй доли (вклада) в уставном (складочном) капитале Бюро. Указанная справка участника Бюро - физического лица заверяется подписью участника Бюро, участника Бюро - юридического лица подписывается руководителем и заверяется печатью участника Бюро. В случае, если срок деятельности участника Бюро - юридического лица составляет менее двух лет, справка предоставляется за последний полный год. Справка не предоставляется, если срок деятельности участника Бюро - юридического лица составляет менее года.
В случае, если участником Бюро является иностранное лицо, к заявлению должны быть приложены:
для участника Бюро - иностранного юридического лица вместо документов, предусмотренных в подпунктах "б", "в", "г", "и" настоящего пункта, бухгалтерские балансы за два года, предшествующих году приобретения участником доли (вклада) в уставном (складочном) капитале Бюро, подтвержденные аудиторским заключением. В случае, если срок деятельности участника Бюро - юридического лица составляет менее двух лет, бухгалтерский баланс предоставляется на дату приобретения участником Бюро доли (вклада) в уставном (складочном капитале) бюро кредитных историй. При этом участником Бюро - иностранным юридическим лицом, срок деятельности которого составляет менее двух лет, дополнительно представляется подтверждение платежеспособности этого лица первоклассным иностранным банком, обязательства которого имеют по классификации "Fitch", "Moody's", "Standart & Poors" рейтинг не ниже А;
для участника Бюро - иностранного физического лица вместо документов, предусмотренных в подпунктах "е", "ж" настоящего пункта, подтверждение платежеспособности этого лица первоклассным иностранным банком, обязательства которого имеют по классификации "Fitch", "Moody's", "Standart & Poors" рейтинг не ниже А.
Документы должны быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом и оттиском печати Бюро.
