О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства РФ и актов органов валютного регулирования (с изменениями на 4 июня 2012 года) (утратило силу с 01.03.2018 на основании указания Банка России от 16.08.2017 N 4498-У)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ

от 20 июля 2007 года N 308-П


О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования*О)

(с изменениями на 4 июня 2012 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 1 марта 2018 года на основании
указания Банка России от 16 августа 2017 года N 4498-У
____________________________________________________________________

На основании Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст.4859; 2004, N 27, ст.2711; 2005, N 30, ст.3101; 2006, N 31, ст.3430; 2007, N 1, ст.30; N 22, ст.2563; N 29, ст.3480; N 45, ст.5419; 2008, N 30, ст.3606; 2010, N 47, ст.6028; 2011, N 7, ст.905; N 27, ст.3873; N 29, ст.4291; N 30, ст.4584; N 50, ст.7348, ст.7351) (далее - Федеральный закон), Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973) Банк России устанавливает следующий порядок передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, за исключением кредитных организаций и валютных бирж, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования (далее - нарушения) органу валютного контроля, имеющему право применять санкции к лицам, совершившим указанные нарушения (далее - орган валютного контроля).

(Преамбула в редакции, введенной в действие с 1 октября 2012 года указанием Банка России от 4 июня 2012 года N 2828-У. - См. предыдущую редакцию)

1. Уполномоченные банки (филиалы уполномоченных банков) (далее - уполномоченный банк) при осуществлении контроля за соблюдением лицами, осуществляющими валютные операции, за исключением кредитных организаций и валютных бирж (далее - клиенты), актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования и при наличии информации о нарушениях передают информацию об указанных нарушениях в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью уполномоченного банка (далее - территориальное учреждение Банка России), в виде электронного сообщения, снабженного кодом аутентификации (далее - ЭС), для последующей передачи органу валютного контроля.

При наличии информации о нарушении резидентом, являющимся юридическим лицом или физическим лицом - индивидуальным предпринимателем, требований статьи 19 Федерального закона по внешнеторговому договору (контракту), по которому оформлен паспорт сделки (далее - нарушение статьи 19 Федерального закона), уполномоченный банк передает в территориальное учреждение Банка России в электронном виде соответствующую такому паспорту сделки ведомость банковского контроля (далее - ЭВБК) для последующей передачи ее органу валютного контроля.

(Пункт дополнительно включен с 1 октября 2012 года указанием Банка России от 4 июня 2012 года N 2828-У)

2. Уполномоченный банк формирует в составе ЭС информацию о нарушениях по перечню показателей, указанных в приложении 1 к настоящему Положению, в форматах, приведенных в приложении 2 к настоящему Положению.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2012 года указанием Банка России от 4 июня 2012 года N 2828-У. - См. предыдущую редакцию)

В одном ЭС допускается размещение информации о нескольких нарушениях, в том числе по нескольким клиентам.

Уполномоченный банк формирует ЭВБК по состоянию на дату выявления нарушения статьи 19 Федерального закона в соответствии с форматами и структурой, которые приведены в Инструкции Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением"*.

(Абзац дополнительно включен с 1 октября 2012 года указанием Банка России от 4 июня 2012 года N 2828-У)

_______________

* Справочно: зарегистрирована Министерством юстиции Российской Федерации  3 августа 2012 года N 25103 ("Вестник Банка России" от 17 августа 2012 года N 48-49).

(Сноска дополнительно включена с 1 октября 2012 года указанием Банка России от 4 июня 2012 года N 2828-У)

Из ЭВБК, сформированных в соответствии с требованиями настоящего пункта, с помощью программы-архиватора ARJ32 уполномоченный банк формирует архивный файл уполномоченного банка (далее - архивный файл). Структура наименования и размер архивного файла приведены в приложении 4 к настоящему Положению. Архивный файл снабжается кодом аутентификации уполномоченного банка.

(Абзац дополнительно включен с 1 октября 2012 года указанием Банка России от 4 июня 2012 года N 2828-У)

3. Передача ЭС и архивных файлов уполномоченным банком, прием, проверка подтверждения подлинности и контроль целостности ЭС и архивных файлов территориальным учреждением Банка России осуществляются в порядке, установленном Указанием Банка России от 24 января 2005 года N 1546-У "О порядке представления кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации отчетности в виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 февраля 2005 года N 6353 ("Вестник Банка России" от 2 марта 2005 года N 12), с учетом особенностей, установленных настоящим Положением.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2012 года указанием Банка России от 4 июня 2012 года N 2828-У. - См. предыдущую редакцию)

Архивные файлы, принятые территориальным учреждением Банка России, распаковываются с помощью программы-архиватора ARJ32 для осуществления проверки в автоматизированном режиме соблюдения уполномоченным банком требования о передаче ЭВБК при наличии информации о нарушении статьи 19 Федерального закона в соответствующем ЭС, принятом территориальным учреждением Банка России. В случае отсутствия такой ЭВБК территориальное учреждение Банка России направляет в уполномоченный банк в электронном виде извещение о выявленном расхождении (далее - извещение о расхождении).

(Абзац дополнительно включен с 1 октября 2012 года указанием Банка России от 4 июня 2012 года N 2828-У)

Из всех ЭВБК, прошедших процедуру контроля в соответствии с настоящим пунктом, территориальное учреждение Банка России с помощью программы-архиватора ARJ32 формирует сводный архивный файл территориального учреждения Банка России, порядок формирования которого приведен в приложении 5 к настоящему Положению.

(Абзац дополнительно включен с 1 октября 2012 года указанием Банка России от 4 июня 2012 года N 2828-У)

4. Информация о нарушениях в составе ЭС и архивные файлы передаются уполномоченным банком по каналам связи или на машинном носителе в территориальное учреждение Банка России ежемесячно, не позднее третьего рабочего дня месяца, следующего за месяцем, в котором уполномоченным банком выявлено нарушение (далее - отчетный период).

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2012 года указанием Банка России от 4 июня 2012 года N 2828-У. - См. предыдущую редакцию)

5. При передаче уполномоченным банком в территориальное учреждение Банка России ЭС и архивных файлов уполномоченный банк зашифровывает их на ключах шифрования, используемых для обмена информацией с территориальным учреждением Банка России. Конкретные средства защиты информации и способы их использования определяются территориальным учреждением Банка России.