ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 21 сентября 2006 года N 06-102/пз-н
О типах и форме квалификационных аттестатов
(с изменениями на 9 октября 2012 года)
____________________________________________________________________
Не применяется с 18 сентября 2016 года на основании
указания Банка России от 21 июня 2016 года N 4047-У
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Документ с изменениями, внесенными:
приказом ФСФР России от 21 января 2010 года N 10-1/пз-н (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 13, 29.03.2010);
приказом ФСФР России от 9 октября 2012 года N 12-86/пз-н (Российская газета, N 295, 21.12.2012) (вступил в силу с 1 января 2013 года).
____________________________________________________________________
В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780) и пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429; 2006, N 13, ст.1400),
приказываю:
1. Определить типы квалификационных аттестатов согласно приложению N 1.
2. Определить форму квалификационных аттестатов согласно приложению N 2.
3. Установить, что бланк квалификационного аттестата является защищенной полиграфической продукцией уровня защиты "B" (пункт дополнительно включен приказом ФСФР России от 21 января 2010 года N 10-1/пз-н).
И.о.руководителя
В.Ю.Стрельцов
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
31 октября 2006 года,
регистрационный N 8426
Приложение N 1
к приказу ФСФР России
от 21 сентября 2006 года
N 06-102/пз-н
ТИПЫ
квалификационных аттестатов
(с изменениями на 9 октября 2012 года)
Аккредитованные организации выдают гражданам, сдавшим квалификационные экзамены, квалификационные аттестаты следующих типов:
1. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (первого типа).
2. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности по проведению организованных торгов и клиринговой деятельности (второго типа).
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2013 года приказом ФСФР России от 9 октября 2012 года N 12-86/пз-н. - См. предыдущую редакцию)
3. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (третьего типа).
4. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности (четвертого типа).
5. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (пятого типа).
6. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (шестого типа).
7. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию (седьмого типа) (пункт дополнительно включен приказом ФСФР России от 21 января 2010 года N 10-1/пз-н).
Приложение N 2
к приказу ФСФР России
от 21 сентября 2006 года
N 06-102/пз-н
(Дополнено приказом ФСФР России
от 21 января 2010 года N 10-1/пз-н;
в редакции, введенной в действие
с 1 января 2013 года
приказом ФСФР России
от 9 октября 2012 года N 12-86/пз-н. -
См. предыдущую редакцию)
Образец
(полное название аккредитованной организации в именительном падеже) | |||||||||
(в скобках указываются реквизиты свидетельства ФСФР России об аккредитации) | |||||||||
КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ АТТЕСТАТ | |||||||||
Решением Аттестационной комиссии от | N | ||||||||
(фамилия, имя, отчество в дательном падеже) | |||||||||
(дата рождения) | |||||||||
присвоена квалификация специалиста финансового рынка по | |||||||||
(указывается одно из нижеперечисленного: брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами; деятельности по проведению организованных торгов и клиринговой деятельности; ведению реестра владельцев ценных бумаг; депозитарной деятельности; управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию). | |||||||||
Председатель Аттестационной комиссии | |||||||||
(подпись) | (Ф.И.О.) | ||||||||
| |||||||||
Редакция документа с учетом
изменений и дополнений подготовлена
АО "Кодекс"
