ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

     
УКАЗАНИЕ

от 28 декабря 2004 года N 1538-У

     
О проведении единовременного обследования инвестиций уполномоченных банков и их клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, по состоянию на 1 января 2005 года

____________________________________________________________________
Утратило силу с 31 мая 2010 года на основании
указания Банка России от 15 апреля 2010 года N 2429-У
____________________________________________________________________

1. В целях проведения единовременного обследования инвестиций в ценные бумаги, эмитированные нерезидентами, уполномоченные банки не позднее 25 февраля 2005 года представляют в территориальные учреждения Банка России информацию по форме единовременного обследования 0409404 "Сведения об инвестициях уполномоченных банков и их клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, по состоянию на 1 января 2005 года" по форме приложения к настоящему Указанию.*1)

2. Территориальные учреждения Банка России обеспечивают проверку полноты и достоверности полученной информации и не позднее 15 марта 2005 года направляют отчеты уполномоченных банков по форме единовременного обследования 0409404 в Центральный банк Российской Федерации.

3. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.Игнатьев

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

18 января 2005 года

Регистрационный N 6267

Приложение
 к Указанию Банка России
от 28 декабря 2004 года N 1538-У
 "О проведении единовременного
обследования инвестиций
 уполномоченных банков и их
клиентов-резидентов
 (кроме кредитных организаций)
в ценные бумаги,
 выпущенные нерезидентами,
по состоянию на 1 января 2005 года"

     

СВЕДЕНИЯ
об инвестициях уполномоченного банка и его
клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций)
 в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами
по состоянию на 1 января 2005 года

Наименование кредитной организации ___________________________________

Почтовый адрес ______________________________________________________

Код формы единовременного обследования 0409404

Отчет направляется в составе: раздела 1 _______ строк и раздела 2 _______ строк.

"___" ____________ ______ г.

ПОРЯДОК
 составления и представления формы единовременного
 обследования 0409404 "Сведения об инвестициях
уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме
кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные
нерезидентами, по состоянию на 1 января 2005 года"

1. Общие положения

1.1. Раскрытие информации и публикация данных Банком России

Собираемая информация используется в агрегированном виде для статистических целей.

Банк России гарантирует конфиденциальность полученной информации.

1.2. Порядок представления отчетов филиалами

Форма обследования является сводной и включает данные филиалов уполномоченного банка, включая филиалы, находящиеся на территории других государств и не являющиеся самостоятельными юридическими лицами.

1.3. Единицы измерения и правила представления числовых показателей

Данные в графе 9 разделов 1 и 2 отражаются с округлением до целого числа.

Данные в графах 11, 12, 13, 14 разделов 1 и 2 указываются в единицах соответствующей валюты с двумя знаками после запятой.

Если значение показателя равно нулю или явление, которое он отражает, отсутствует, то в форме по этому показателю проставляется значение "0".

1.4. Порядок представления отчета с нулевыми данными

В случае если в каком-либо из разделов формы данные только нулевые, то уполномоченный банк может не присылать этот раздел, указав в соответствующей строке формы, что данный раздел содержит "0" строк.

В случае если уполномоченный банк и его клиенты-резиденты не имеют инвестиций в ценные бумаги, эмитированные нерезидентами, то уполномоченный банк представляет отчет с нулевыми данными.

1.5. Порядок внесения исправлений данных

Если после отправки отчета уполномоченным банком были обнаружены ошибки, исправленный отчет необходимо повторно направить соответствующему территориальному учреждению Банка России.

1.6. Вопросы к Банку России

В случае возникновения вопросов по порядку заполнения и представления отчета просьба обращаться по телефону 928-45-86 (факс (095) 923-29-30, адрес электронной почты: tai@cbr.ru).

1.7. Срок хранения уполномоченным банком оригинала отчета - 3 года.

1.8. Структура отчета

Отчет состоит из двух разделов:

В разделе 1 отражаются ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, принадлежащие уполномоченному банку на праве собственности;

В разделе 2 отражаются выпущенные нерезидентами ценные бумаги, принадлежащие резидентам, являющимся клиентами (депонентами) уполномоченного банка (кроме кредитных организаций), и находящиеся у него на хранении, учете, брокерском обслуживании, а также в доверительном управлении.

2. Определения и понятия, используемые в настоящем Порядке

2.1. Понятия "резидент" и "нерезидент" используются для данной формы отчетности в соответствии с Федеральным законом "О валютном регулировании и валютном контроле" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 2003, N 50, ст.4859; 2004, N 27, ст.2711). Отделения, дочерние общества и организации резидентов, находящиеся на территории других государств и имеющие статус юридического лица, а также структуры Союзного государства Российской Федерации и Республики Беларусь отражаются в отчете в качестве нерезидентов.

Определения депозитных сертификатов, долговых ценных бумаг, прямых инвестиций, участия в капитале, голосующего и не голосующего участия в капитале, срока погашения, платежных документов используются в рамках данного отчета в значениях, указанных в Порядке составления и представления отчетности по форме 0409401 "Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях", установленной Указанием Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года, N 5488; 12 августа 2004 года, N 5970; 13 сентября 2004 года, N 6018; 22 сентября 2004 года, N 6039 ("Вестник Банка России" от 12 февраля 2004 года N 12-13, от 19 августа 2004 года N 50, от 1 сентября 2004 года N 52, от 17 сентября 2004 года N 56, от 29 сентября 2004 года N 58).

2.2. Ценные бумаги, подлежащие отражению в данной форме, и их классификация

Приведенные ниже определения и классификации используются исключительно для данной формы обследования.

2.2.1. Ценные бумаги, подлежащие отражению в данной форме обследования

В форме отражаются ценные бумаги, выпущенные нерезидентами:

принадлежащие уполномоченному банку на праве собственности;

по отношению к которым уполномоченный банк зарегистрирован в реестре владельцев ценных бумаг в качестве номинального держателя ценных бумаг (исключая ценные бумаги, владельцами которых являются кредитные организации);

по отношению к которым уполномоченный банк является доверительным управляющим (исключая ценные бумаги, учредителями доверительного управления которыми являются кредитные организации);

владельцами которых являются резиденты - клиенты (депоненты) уполномоченного банка (кроме кредитных организаций), в том числе по отношению к которым они выполняют функции номинальных держателей и доверительных управляющих;

предоставленные уполномоченным банком, а также резидентами, являющимися клиентами (депонентами) уполномоченного банка (кроме кредитных организаций), по договорам с обратной продажей, договорам займа ценных бумаг или переданные в залог.

2.2.2. Ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, не подлежащие отражению в данной форме обследования

В форме не отражаются следующие выпущенные нерезидентами ценные бумаги:

принадлежащие кредитным организациям, являющимся клиентами (депонентами) уполномоченного банка;

принадлежащие нерезидентам, являющимся клиентами (депонентами) уполномоченного банка;

депозитарные расписки на ценные бумаги эмитентов-резидентов;

полученные по договорам займа ценных бумаг, по договорам с обратной продажей, а также в залог;