Стандарт теста дополнительного экзамена*
________________
* В соответствии с абзацем третьим пункта 7.3 Положения о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 24 декабря 2003 года N 03-47/пс.
Общая сумма баллов по тесту - 50
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40
Структура распределения баллов по тесту
Раздел I | Правовое регулирование брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг | 40% |
1.2 | Лицензирование брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами | 10% |
1.3 | Порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами и требования законодательства по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке пенных бумаг | 30% |
Раздел II | Теоретические и практические вопросы осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | 20% |
2.1 | Технология торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами. Характеристика рисков при осуществлении маржинальной торговли | 10% |
2.3 | Ведение внутренних регистров учета и отчетности. Организация бэк-офиса | 10% |
Раздел III | Выпуск и обращение ценных бумаг | 36% |
3.1 | Регулирование эмиссии ценных бумаг | 26% |
3.2 | Учет и оформление перехода прав собственности на эмиссионные пенные бумаги | 10% |
Раздел IV | Налогообложение операций с ценными бумагами | 4% |
Текст документа сверен по:
Вестник Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг,
N 3, 23.03.2004