ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
от 4 февраля 2004 года N 04-1/пс
МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
от 4 февраля 2004 года N 15н
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
О внесении изменений и дополнений в Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный совместным постановлением ФКЦБ России N 32 и Минфина России N 108н от 11.12. 2001
____________________________________________________________________
Не применяется с 1 октября 2017 года на основании
совместного указания Банка России и Минфина России от 7 апреля 2017 года N 4349-У/59н
____________________________________________________________________
На основании пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33 (часть I), ст.3424; 2002, N 52 (часть II), ст.5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг и Министерство финансов Российской Федерации
постановляют:
Внести в Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный совместным постановлением ФКЦБ России N 32 и Минфина России N 108н от 11.12.2001 (зарегистрировано Минюстом России 25.12.2001, регистрационный N 3124) (далее - Порядок), следующие изменения и дополнения.
1. В пункте 6, абзаце третьем подпункта 62.1 пункта 62, абзаце четвертом подпункта 62.3 пункта 62, абзаце четвертом подпункта 63.1 пункта 63 Порядка слова "формы выпуска" заменить словами "выпуска".
2. В абзаце первом пункта 7, в абзаце первом пункта 28 слова "Сделка", "Сделки", "Сделке" заменить словами "сделка", "сделки", "сделке" соответственно.
3. В абзаце втором пункта 8 слова "данной информации" заменить словами "данных документов".
4. Пункт 12 изложить в следующей редакции:
"12. Профессиональный участник должен обеспечить возможность группировки поручений клиента и распорядительных записок в хронологическом порядке.".
5. Пункт 13 изложить в следующей редакции:
"13. Профессиональный участник хранит документы, являющиеся основанием для записи в регистрах внутреннего учета (далее - подтверждающие документы внутреннего учета), и иные документы внутреннего учета, включая копии отчетов клиентам, в течение 5 лет, если иное не установлено нормативными правовыми актами Российской Федерации.".
6. В пункте 14:
в абзаце втором слово "Сделок" заменить словами "сделок и иных операций";
абзац пятый дополнить словами ", с учетом видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которых у профессионального участника имеется лицензия".
7. В пункте 17:
абзац второй дополнить словами "(в том числе требования клиента о возврате денежных средств)";
после абзаца третьего дополнить абзацами следующего содержания:
"требования брокера о внесении клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня маржи до ограничительного уровня маржи;
журнал учета направленных клиентам требований о внесении средств;".
8. В пункте 20:
в абзаце первом слова "или операции" исключить;
в подпункте 20.4 слова "операция с ценными бумагами" исключить;
подпункт 20.5 изложить в следующей редакции:
"вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги:";
подпункт 20.9 изложить в следующей редакции:
"20.9. В случае, если поручение подается с целью совершения маржинальной сделки, - указание (обозначение), что поручение подается в целях совершения маржинальной сделки, а также (если клиент намерен использовать в целях совершения сделки часть ценных бумаг соответствующего типа, учитываемых на счете депо клиента, или часть денежных средств клиента, переданных клиентом брокеру) размер денежных средств и/или ценных бумаг клиента (в процентном или абсолютном выражении), за счет которых профессиональный участник осуществляет маржинальную сделку;";
дополнить подпунктом 20.10 следующего содержания:
"20.10. В случае, если подается поручение с целью совершения сделки РЕПО с ценными бумагами, поручение должно содержать указание на совершение сделки РЕПО";
подпункт 20.10 считать подпунктом 20.11;
подпункт 20.11 считать подпунктом 20.12, заменив в нем слово "клиента;" на слово "клиента." и дополнив его словами "Если профессиональный участник самостоятельно заполняет поля поручения клиента в случае, предусмотренном абзацем третьим пункта 19 Порядка, подпись клиента проставляется на экземпляре поручения клиента в бумажной форме не позднее чем через месяц после получения поручения клиента профессиональным участником";
подпункт 20.12 считать подпунктом 20.13.
9. В пункте 21:
абзац шестой изложить в следующей редакции:
"вид сделки (покупка, продажа);";
после абзаца восьмого дополнить абзацем следующего содержания:
"цену исполнения по опциону;";
в абзаце одиннадцатом слово "клиента;" заменить словом "клиента.", дополнив его словами "Если профессиональный участник самостоятельно заполняет поля поручения клиента в случае, предусмотренном абзацем третьим пункта 19 Порядка, подпись клиента проставляется на экземпляре поручения клиента в бумажной форме не позднее чем через месяц после получения поручения клиента профессиональным участником".
10. Абзац шестой пункта 22 изложить в следующей редакции:
"фамилия и инициалы или индивидуальный код сотрудника, зарегистрировавшего поручение (наименование электронной системы, используемой организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами - для поручений, переданных с использованием такой электронной системы);".
11. Пункт 27 изложить в следующей редакции:
"27. Распорядительная записка заполняется сотрудником профессионального участника, непосредственно заключившим сделку, или другим лицом, уполномоченным профессиональным участником, после заключения сделки с ценными бумагами, срочной сделки не позднее окончания рабочего дня, когда данная сделка была заключена.".
12. В абзаце втором пункта 28 после слов "при совершении сделки" дополнить словами "без поручения клиента".
13. В пункте 29:
в абзацах пятом и шестом пункта 29 слова "или операции" исключить;
абзацы седьмой и пятнадцатый исключить;
абзац шестнадцатый заменить абзацами следующего содержания:
"валюту, в которой установлена цена на ценную бумагу;
валюту, в которой производятся расчеты по сделке с ценными бумагами;";
дополнить пункт после абзаца шестнадцатого абзацами следующего содержания:
"валюту, в которой установлена цена на ценную бумагу;
валюту, в которой производятся расчеты по сделке с ценными бумагами;
указание на заключение маржинальной сделки (в случае заключения маржинальной сделки в интересах клиента брокера);
указание на заключение сделки РЕПО с ценными бумагами (в случае заключения сделки РЕПО);
ставку РЕПО или цену одной ценной бумаги по второй части сделки РЕПО (в случае заключения сделки РЕПО);".
14. В пункте 30:
абзац четвертый дополнить словами "(номер договора по доверительному управлению ценными бумагами)";
абзац седьмой изложить в следующей редакции:
"тип сделки (собственная, брокерская, доверительное управление ценными бумагами);".
15. Пункт 31 изложить в следующей редакции:
"31. В случае совершения профессиональным участником сделки через торговую систему организатора торговли, предусматривающую возможность установления при заключении сделки различных условий перехода прав на ценные бумаги и условий оплаты ценных бумаг, а также в рамках внебиржевых торгов распорядительная записка должна дополнительно к сведениям, указанным в пункте 30 настоящего Порядка, содержать:
условия перехода прав на ценные бумаги;
условия оплаты ценных бумаг, являющихся предметом сделки;
условия перехода прав на ценные бумаги по второй части сделки РЕПО (в случае заключения сделки РЕПО);
условия оплаты ценных бумаг, являющихся предметом сделки, по второй части сделки РЕПО (в случае заключения сделки РЕПО).".
16. В абзаце втором пункта 32 слова "по времени поступления информации" заменить словами "по времени совершения Сделки".
17. Абзац пятый пункта 33 изложить в следующей редакции:
"Профессиональный участник ведет регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами и регистр внутреннего учета ценных бумаг в разрезе каждого счета внутреннего учета.".
18. В пункте 34, абзаце первом пунктов 41, 47, 52, абзаце четвертом пункта 61, абзаце пятом подпункта 63.1 пункта 63, абзаце двенадцатом пункта 67, абзацах седьмом и восьмом пункта 70 слова "сделки, указанные в пункте 20.9 настоящего Порядка" в соответствующем падеже заменить словами "маржинальные сделки" в соответствующем падеже.
19. В абзаце втором пункта 34 и абзаце первом пункта 41 слова "и операций, с ними связанных" исключить.
20. Абзац второй пункта 36 изложить в следующей редакции:
"Профессиональный участник вправе при наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности не вести субрегистр внутреннего учета иных операций с ценными бумагами в отношении ценных бумаг клиентов профессионального участника, учитываемых в депозитарии профессионального участника.".
21. В пункте 39:
в абзаце третьем слово "совершения" заменить словом "заключения";
после абзаца шестого дополнить абзацем следующего содержания:
"указание сторон по сделке с ценными бумагами;";
абзац десятый изложить в следующий редакции:
"вид, категорию (тип), транш, серию ценной бумаги;";
после абзаца двенадцатого дополнить абзацем следующего содержания:
"ставку РЕПО или цену одной ценной бумаги по второй части сделки РЕПО (в случае заключения сделки РЕПО);";
дополнить пункт абзацами следующего содержания:
"планируемую и фактическую дату перерегистрации прав на ценную бумагу по второй части сделки РЕПО (в случае заключения сделки РЕПО);
планируемую и фактическую дату оплаты ценных бумаг по второй части сделки РЕПО (в случае заключения сделки РЕПО).".
