____________________________________________________________________
Утратило силу с 31 мая 2010 года на основании
указания Банка России от 15 апреля 2010 года N 2429-У
____________________________________________________________________
1. В целях проведения единовременного обследования инвестиций в ценные бумаги, эмитированные нерезидентами, уполномоченные банки не позднее 25 февраля 2004 года представляют в территориальные учреждения Банка России информацию по форме единовременного обследования 0409404 "Сведения об инвестициях уполномоченных банков и их клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, по состоянию на 1 января 2004 года" по форме приложения к настоящему Указанию.*1)
2. Территориальные учреждения Банка России обеспечивают проверку полноты и достоверности полученной информации и не позднее 15 марта 2004 года направляют отчеты уполномоченных банков по форме единовременного обследования 0409404 в Центральный банк Российской Федерации.
3. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.Игнатьев
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
29 января 2004 года,
регистрационный N 5506
Код территории | Код кредитной организации (филиала) | ||||
по ОКАТО | по ОКПО | основной государственный | регистрационный номер | БИК | |
СВЕДЕНИЯ ОБ ИНВЕСТИЦИЯХ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА И ЕГО КЛИЕНТОВ-РЕЗИДЕНТОВ |
по состоянию на 1 января 2004 года |
Наименование головной кредитной организации | |||
Почтовый адрес |
Код формы единовременного обследования 0409404 |
Но- | Идентифи- | Код | Код | Наиме- | Наличие | Код | Код | Коли- | Код | Цена одной | Общая стоимость | Код | Код | Особые | |||
инвести- | номи- | рыноч- | номи- | рыноч- | ценных | ценных | |||||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | |
Раздел 1. Ценные бумаги, выпущенные нерезидентами и принадлежащие уполномоченному банку на праве собственности | |||||||||||||||||
1.1 | Х | ||||||||||||||||
1.2 | Х | ||||||||||||||||
… | Х | ||||||||||||||||
Раздел 2. Ценные бумаги, выпущенные нерезидентами и принадлежащие резидентам, являющимся клиентами (депонентами) | |||||||||||||||||
2.1 | Х | Х | Х | Х | |||||||||||||
2.2 | Х | Х | Х | Х | |||||||||||||
… | Х | Х | Х | Х |
Отчет направляется в составе: раздела 1 | строк и раздела 2 | строк. |
Руководитель | (Ф.И.О.) | |||||
Исполнитель | (Ф.И.О.) | |||||
Телефон: | Факс: | E-mail: | ||||
" | " | г. |
I.1. Раскрытие информации и публикация данных Банком России
Собираемая информация используется в агрегированном виде для статистических целей.
Банк России гарантирует конфиденциальность полученной информации.
I.2. Порядок представления отчетов филиалами
Форма обследования является сводной и включает данные филиалов отчитывающегося банка, включая филиалы, находящиеся на территории других государств и не являющиеся самостоятельными юридическими лицами.
I.3. Единицы измерения и Правила представления числовых показателей
Данные в графе 9 разделов 1 и 2 отражаются с округлением до целого числа.
Данные в графах 11, 12, 13, 14 разделов 1 и 2 указываются в единицах соответствующей валюты с двумя знаками после запятой.
Если значение показателя равно нулю или явление, которое он отражает, отсутствует, то в форме по этому показателю проставляется значение "0".
I.4. Порядок представления отчета с нулевыми данными
В случае если в каком-либо из разделов формы данные только нулевые, то отчитывающийся банк может не присылать этот раздел, указав в соответствующей строке формы, что данный раздел содержит "0" строк.
В случае если отчитывающийся банк и его клиенты-резиденты не имеют инвестиций в ценные бумаги, эмитированные нерезидентами, то отчитывающийся банк представляет отчет с нулевыми данными.
I.5. Порядок внесения исправлений данных
Если после отправки отчета были обнаружены ошибки, исправленный отчет необходимо направить соответствующему территориальному учреждению Банка России.
I.6. Вопросы к Банку России
В случае возникновения вопросов по порядку заполнения и представления отчета просьба обращаться по телефону: (095) 928-4586 (факс: (095) 923-2930, адрес электронной почты: tai@cbr.ru).
I.7. Срок хранения отчитывающейся кредитной организацией оригинала отчета - 3 года.
I.8. Структура отчета
Отчет состоит из двух разделов:
В разделе 1 отражаются ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, принадлежащие банку на праве собственности;
В разделе 2 отражаются выпущенные нерезидентами ценные бумаги, принадлежащие резидентам, являющимся клиентами (депонентами) отчитывающегося банка (кроме кредитных организаций), и находящиеся у него на хранении, учете, брокерском обслуживании, а также в доверительном управлении.
II.1. Понятия "резидент" и "нерезидент" используются для данной формы отчетности в соответствии с Законом Российской Федерации от 9 октября 1992 года N 3615-1 "О валютном регулировании и валютном контроле" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1992, N 45, ст.2542). Отделения, дочерние общества и организации резидентов, находящиеся на территории других государств и имеющие статус юридического лица, а также структуры Союзного государства Российской Федерации и Беларуси отражаются в отчете в качестве нерезидентов.
Определения депозитных сертификатов, долговых ценных бумаг, прямых инвестиций, участия в капитале, голосующего и не голосующего участия в капитале, срока погашения, платежных документов используются в рамках данного Отчета в значениях, указанных в Порядке составления и представления отчетности по форме 0409401 "Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях", установленного Указанием Центрального банка Российской Федерации от 24 октября 1997 года N 7-У "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" (с изменениями и дополнениями) ("Вестник Банка России" от 20.10.97 N 75).
II.2. Ценные бумаги, подлежащие отражению в данной форме и их классификация
Приведенные ниже определения и классификации используются исключительно для данной формы обследования.
II.2.1. Ценные бумаги, подлежащие отражению в данной форме обследования
В форме отражаются ценные бумаги, выпущенные нерезидентами:
принадлежащие банку на праве собственности;
по отношению к которым банк зарегистрирован в реестре владельцев ценных бумаг в качестве номинального держателя ценных бумаг (исключая ценные бумаги, владельцами которых являются кредитные организации);
по отношению к которым банк является доверительным управляющим (исключая ценные бумаги, учредителями доверительного управления которыми являются кредитные организации);
владельцами которых являются резиденты - клиенты (депоненты) отчитывающегося Банка (кроме кредитных организаций), в том числе по отношению к которым они выполняют функции номинальных держателей и доверительных управляющих;
предоставленные банком, а также резидентами, являющимися клиентами (депонентами) отчитывающегося банка (кроме кредитных организаций), по договорам с обратной продажей, договорам займа ценных бумаг, или переданные в залог.