6.1. Контролер представляет руководителю профессионального участника следующие отчеты:
6.1.1. Отчет о проверке выявленного нарушения профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, внутренних правил и процедур профессионального участника (далее - отчет о проверке нарушения).
Отчет о проверке нарушения представляется не позднее рабочего дня, следующего за днем окончания такой проверки, и должен содержать сведения:
об основаниях проверки и сроках ее проведения;
о подтвержденных в ходе проверки нарушениях законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии и внутренних правил и процедур профессионального участника;
об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах;
о предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений.
6.1.2. Отчет о проделанной работе за квартал (год) (далее - квартальный (годовой) отчет).
Квартальный отчет представляется не позднее десяти дней с даты окончания квартала. Годовой отчет представляется не позднее 31 января года, следующего за отчетным.
Квартальный (годовой) отчет должен содержать обобщенные сведения:
о результатах работы по выявлению и оценке рисков профессионального участника и их мониторингу;
о проведенных за квартал проверках и их результатах;
о результатах разрешения обращений, заявлений и жалоб;
о причинах совершения нарушений и эффективности мер, принятых для их устранения и предупреждения;
о рекомендациях по предупреждению нарушений;
о выполнении установленных ограничений на проводимые операции;
о реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, манипулирования ценами, конфликта интересов и мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
В квартальный (годовой) отчет могут быть включены рекомендации по повышению квалификации работников, улучшению организации внутреннего контроля профессионального участника, а также иная информация.
6.2. Все отчеты подготавливаются контролером в письменном виде в двух экземплярах, после чего представляются руководителю профессионального участника. После ознакомления руководителя с отчетом, второй экземпляр отчета возвращается контролеру.
Контролер организует учет и хранение вторых экземпляров своих отчетов путем формирования отдельного дела отчетов контролера.
6.3. Все внутренние документы, подготовленные контролером, относятся к документам, содержащим служебную информацию ограниченного распространения, с присвоением им пометки "для служебного пользования", и обращаются с соответствующими ограничениями согласно внутренним организационно-распорядительным документам профессионального участника.