4.1. Контролер при осуществлении своей деятельности выполняет следующие функции:
4.1.1. Обеспечивает соблюдение требований Инструкции.
4.1.2. Контролирует соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, внутренних правил и процедур профессионального участника, в том числе:
соблюдение условий поручений клиентов;
соблюдение внутренних ограничений на проводимые операции;
соблюдение расчетных нормативов и показателей, установленных Федеральной комиссией;
соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
соблюдение мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами;
соблюдение мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;
соблюдение мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а при наличии конфликта интересов - соблюдение приоритета интересов клиента;
правильность оформления первичных документов внутреннего учета, ведения учетных регистров, отражения операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета профессионального участника;
соответствие материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии;
соответствие договоров, заключенных профессиональным участником, требованиям законодательства Российской Федерации;
соблюдение профессиональным участником порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной комиссии;
составление и представление отчетности профессионального участника в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии.
4.1.3. Выявляет и оценивает риски профессионального участника при ведении профессиональной деятельности, а также ведет их мониторинг.
4.1.4. Рассматривает поступающие профессиональному участнику обращения, заявления и жалобы.
4.1.5. Рассматривает факты возможного нарушения законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, внутренних правил и процедур профессионального участника, о результатах которых сообщает руководителю профессионального участника.
4.1.6. Незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника о выявленном нарушении профессиональным участником законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, внутренних правил и процедур профессионального участника, после чего:
проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц;
по окончании проверки представляет отчет руководителю профессионального участника о ее результатах.
4.1.7. Контролирует устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений.
4.1.8. Представляет руководителю профессионального участника отчеты в соответствии с настоящим Положением.
4.1.9. Взаимодействует с инспекторами Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии) при проведении проверки профессионального участника.
4.1.10. Осуществляет иные функции по контролю за соблюдением профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Федеральной комиссии.