ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 1 апреля 2003 года N 03-15/пс


О внесении изменений и дополнений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденный постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15.08.2000 N 10

____________________________________________________________________
Не применяется с 1 апреля 2023 года на основании
положения Банка России от 29 июня 2022 года N 798-П
____________________________________________________________________

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52 (ч.II), ст.5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

постановляет:

1. Внести в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее - Порядок), утвержденный постановлением ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10, зарегистрированным в Министерстве юстиции Российской Федерации 5 октября 2000 года, регистрационный N 2410, следующие изменения и дополнения:

Пункт 8 Порядка дополнить подпунктом "у"* следующего содержания:

"у*) наличие в структуре организатора торговли отдельного подразделения, отвечающего за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой и служебной информацией.".

________________

* Номер подпункта с учетом поправки, опубликованной в "Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 30, 28.07.2003. - Примечание "КОДЕКС".  

Пункт 9 Порядка дополнить подпунктами "у"*, "ф"* следующего содержания:

"у*) справку об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, а также осуществляющих функции единоличного исполнительного органа и функции руководителя контрольного подразделения (контролера);

ф*) справку о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, а также осуществляющих функции единоличного исполнительного органа и функции руководителя контрольного подразделения (контролера), с указанием мест работы за последние 3 года, при этом по каждой организации должен быть указан (при наличии) факт аннулирования (отзыва) лицензии или решение о применении процедуры банкротства.".

________________

Номер подпункта с учетом поправки, опубликованной в "Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 30, 28.07.2003. - Примечание "КОДЕКС".    

Пункт 11 Порядка дополнить подпунктами "н"*, "о"* следующего содержания:

"н*) Положения об отдельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой и служебной информацией;

о*) при получении лицензии фондовой биржи - список акционеров или список членов некоммерческого партнерства с указанием количества принадлежащих им долей и голосов на дату подачи заявки на получение лицензии, а также справку о наличии аффилированности между ними, подписанные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа заявителя.".

________________

* Номер подпункта с учетом поправки, опубликованной в "Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 30, 28.07.2003. - Примечание "КОДЕКС".

2. Установить, что организаторы торговли в течение трех месяцев со дня вступления в силу настоящих изменений к Порядку обязаны представить в Федеральную комиссию на согласование документ в соответствии с требованием подпункта н*) пункта 11 Порядка.

________________

* Номер подпункта с учетом поправки, опубликованной в "Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 30, 28.07.2003. - Примечание "КОДЕКС".   

Председатель
И.Костиков

     
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
19 мая 2003 года,
регистрационный N 4566

Текст документа сверен по:

"Бюллетень нормативных актов

федеральных органов исполнительной власти",

N 28, 14.07.2003

с учетом поправки, опубликованной в

"Бюллетень нормативных актов

федеральных органов исполнительной власти",

N 30, 28.07.2003