ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 18 декабря 2002 года N 1225-У

     
О проведении единовременного обследования инвестиций уполномоченных банков и их клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, по состоянию на 1 января 2003 года

____________________________________________________________________
Утратило силу со 2 мая 2010 года на основании
указания Банка России от 15 апреля 2010 года N 2428-У
____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
Документ не нуждается в госрегистрации Министерством юстиции Российской Федерации
Письмо Минюста Российской Федерации от 31.12.2002 N 07/12370-ЮД.
_____________________________________________________________________________

1. В целях проведения единовременного обследования инвестиций уполномоченные банки не позднее 25 февраля 2003 года представляют в территориальные учреждения Банка России форму единовременного обследования N 404 "Сведения об инвестициях уполномоченных банков и их клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, по состоянию на 1 января 2003 года" в соответствии с порядком ее заполнения и представления, приведенным в приложении к настоящему Указанию.

2. Территориальные учреждения Банка России обеспечивают проверку полноты и достоверности полученной информации и не позднее 15 марта 2003 года направляют отчеты уполномоченных банков по форме единовременного обследования N 404 в Центральный банк Российской Федерации.

3. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель
Банка России
С.М.Игнатьев

Приложение
к Указанию Банка России
"О проведении единовременного обследования
инвестиций уполномоченных банков
и их клиентов-резидентов
(кроме кредитных организаций) в ценные бумаги,
выпущенные нерезидентами,
по состоянию на 1 января 2003 года"
N 1225-У от 18 декабря 2002 года

Отчет направляется в составе: раздела 1 ___ строк и раздела 2 ____ строк.

Порядок заполнения и представления формы единовременного обследования "Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, по состоянию на 1 января 2003 года"

I. Общие положения

I.1. Цель сбора информации

Собираемая информация будет использована при составлении платежного баланса и международной инвестиционной позиции России, а также при проведении международных сопоставлений под эгидой МВФ.

I.2. Раскрытие информации и публикация данных Банком России

Информация, полученная на основе данного обследования, будет использоваться в агрегированном виде для статистических целей.

Банк России гарантирует конфиденциальность полученной информации.

I.3. Порядок и сроки представления отчетов

Уполномоченные банки* представляют отчет по форме единовременного обследования N 404 в территориальные учреждения Банка России в электронном виде не позднее 25 февраля 2003 года.

__________________

* Далее по тектсу - Банк.

Форма обследования является сводной и должна включать данные филиалов отчитывающегося Банка, включая филиалы, находящиеся на территории других государств и не являющиеся самостоятельными юридическими лицами.

I.4. Единицы измерения и Правила представления числовых показателей

Данные в графе 9 разделов 1 и 2 должны быть представлены с округлением до целого числа.

Данные в графах 11, 12, 13, 14 разделов 1 и 2 должны быть представлены в единицах оригинальной валюты с двумя знаками после запятой.

Если значение показателя равно нулю или явление, которое он отражает, отсутствует, то в форме по этому показателю проставляется значение "0".

I.5. Порядок представления отчетности с нулевыми данными

В случае если в каком-либо из разделов формы данные только нулевые, то отчитывающийся банк имеет право не присылать этот раздел, указав в соответствующей строке формы, что данный раздел содержит "0" строк.

В случае если отчитывающийся банк и его клиенты-резиденты не имеют инвестиций в ценные бумаги, эмитированные нерезидентами, то отчитывающийся банк обязан прислать отчет с нулевыми данными.

I.6. Порядок внесения исправлений данных

Если после отправки отчета были обнаружены ошибки, то необходимо направить исправленный отчет соответствующему территориальному учреждению Банка России.

I.7. Вопросы к Банку России

В случае возникновения вопросов по порядку заполнения и представления отчета просьба обращаться по телефону 928-45-86 (факс (095) 923-29-30, адрес электронной почты: tai@cbr.ru).

I.8. Срок хранения отчитывающейся кредитной организацией оригинала отчета - 3 года

I.9. Структура формы

Форма состоит из двух разделов.

В разделе 1 отражаются ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, принадлежащие Банку на праве собственности.

В разделе 2 отражаются выпущенные нерезидентами ценные бумаги, принадлежащие резидентам, являющимся клиентами (депонентами) отчитывающегося Банка (кроме кредитных организаций), и находящиеся у него на хранении, учете, брокерском обслуживании, а также в доверительном управлении.

II. Определения и понятия, используемые в настоящем Порядке

II.1. Используемые в рамках данной формы отчетности определения резидентов России, нерезидентов России, депозитных сертификатов, долговых ценных бумаг, прямых инвестиций, участия в капитале, голосующего и неголосующего участия в капитале, срока погашения, платежных документов полностью совпадают с определениями, указанными в Порядке составления и представления отчетности по форме N 401 "Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях".

II.2. Ценные бумаги, подлежащие отражению в данной форме, и их классификация

Приведенные ниже определения и классификации используются исключительно для данной формы обследования.

II.2.1. Ценные бумаги, подлежащие отражению в данной форме обследования

В форме отражаются ценные бумаги, выпущенные нерезидентами:

- принадлежащие Банку на праве собственности;

- по отношению к которым Банк зарегистрирован в реестре в качестве номинального держателя (исключая ценные бумаги, владельцами которых являются кредитные организации);

- по отношению к которым Банк выступает в качестве доверительного управляющего (исключая ценные бумаги, учредителями доверительного управления которыми являются кредитные организации);

- владельцами которых являются резиденты-клиенты (депоненты) отчитывающегося Банка (кроме кредитных организаций), в том числе по отношению к которым они выполняют функции номинальных держателей и доверительных управляющих;

- предоставленные Банком, а также резидентами, являющимися клиентами (депонентами) отчитывающегося Банка (кроме кредитных организаций), по договорам с обратной продажей, договорам займа ценных бумаг или переданные в залог.

II.2.2. Ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, не подлежащие отражению в данной форме

В форме не отражаются следующие выпущенные нерезидентами ценные бумаги:

- принадлежащие кредитным организациям, являющимся клиентами (депонентами) Банка;