• Текст документа
  • Статус
Недействующий

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

от 11 декабря 2001 года N 33

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 11 декабря 2001 года N 109н

ПОСТАНОВЛЕНИЕ


Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг

(с изменениями на 16 ноября 2009 года)
____________________________________________________________________
Не применяется с 1 апреля 2015 года на основании
совместного указания Банка России и Минфина России
от 22 января 2015 года N 3541-У/11н

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________
Документ с изменениями, внесенными:
совместным приказом ФСФР России и Минфина России от 16 ноября 2009 года N 09-37/пз-н/118н.
____________________________________________________________________


В соответствии с пунктом 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 года N 182-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в статью 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 48 ст.5857) и Федеральным законом от 8 июля 1999 года N 139-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 28, ст.3472), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг и Министерство финансов Российской Федерации

постановляют:

1. Утвердить прилагаемое Положение об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - Положение).

2. Настоящее постановление вступает в силу с 1 июля 2002 года.

Председатель Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
И.Костиков

Министр финансов
Российской Федерации
А.Кудрин

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
25 декабря 2001 года,
регистрационный N 3125

Положение об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг

УТВЕРЖДЕНО
совместным
постановлением от 11.12.2001
ФКЦБ России N 33
и Минфина России N 109н

(с изменениями на 16 ноября 2009 года)

1. Настоящее Положение об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - Положение) устанавливает состав и порядок представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники).

____________________________________________________________________
Пункт 1 не применяется с 6 февраля 2010 года в части указаний на установление порядка и определение сроков представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг - совместный приказ ФСФР России и Минфина России от 16 ноября 2009 года N 09-37/пз-н/118н.
____________________________________________________________________

2. Состав и сроки представления отчетности профессиональных участников определены в приложениях N 1 и N 2 к настоящему Положению.

Профессиональные участники несут в соответствии с законодательством Российской Федерации ответственность за недостоверность данных, представляемых в отчетности, и за нарушение сроков ее представления.

____________________________________________________________________
Пункт 2 не применяется с 6 февраля 2010 года в части указаний на установление порядка и определение сроков представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг - совместный приказ ФСФР России и Минфина России от 16 ноября 2009 года N 09-37/пз-н/118н.
____________________________________________________________________

3. Пункт не применяется с 6 февраля 2010 года - совместный приказ ФСФР России и Минфина России от 16 ноября 2009 года N 09-37/пз-н/118н..

4. Пункт не применяется с 6 февраля 2010 года - совместный приказ ФСФР России и Минфина России от 16 ноября 2009 года N 09-37/пз-н/118н..

5. Пункт не применяется с 6 февраля 2010 года - совместный приказ ФСФР России и Минфина России от 16 ноября 2009 года N 09-37/пз-н/118н..

6. Пункт не применяется с 6 февраля 2010 года - совместный приказ ФСФР России и Минфина России от 16 ноября 2009 года N 09-37/пз-н/118н..

7. Пункт не применяется с 6 февраля 2010 года - совместный приказ ФСФР России и Минфина России от 16 ноября 2009 года N 09-37/пз-н/118н..

8. Пункт не применяется с 6 февраля 2010 года - совместный приказ ФСФР России и Минфина России от 16 ноября 2009 года N 09-37/пз-н/118н..

Приложение N 1. Сроки представления и объем отчетности, представляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг

Приложение N 1
к совместному постановлению
от 11.12.2001 ФКЦБ России N 33
и Минфина России N 109н

____________________________________________________________________
Не применяется с 6 февраля 2010 года на основании
совместного приказа ФСФР России и Минфина России от 16 ноября 2009 года N 09-37/пз-н/118н. -

См. предыдущую редакцию.
____________________________________________________________________

Приложение N 2. Состав отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Приложение N 2
к совместному постановлению
от 11.12.2001 ФКЦБ России N 33
и Минфина России N 109н

Титульный лист организации

Полное наименование организации на русском языке

Сокращенное наименование организации на русском языке

Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН)

Сведения о наличии лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Брокерская деятельность

Номер лицензии

х

х

х

-

х

х

х

х

-

х

х

х

х

х

х

Дата выдачи

Д

Д

М

М

Г

Г

Г

Г

Дилерская деятельность

Номер лицензии

х

х

х

-

х

х

х

х

-

х

х

х

х

х

х

Дата выдачи

Д

Д

М

М

Г

Г

Г

Г

Деятельность по управлению ценными бумагами

Номер лицензии

х

х

х

-

х

х

х

х

-

х

х

х

х

х

х

Дата выдачи

Д

Д

М

М

Г

Г

Г

Г

Депозитарная деятельность

Номер лицензии

х

х

х

-

х

х

х

х

-

х

х

х

х

х

х

Дата выдачи

Д

Д

М

М

Г

Г

Г

Г

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Номер лицензии

х

х

х

-

х

х

х

х

-

х

х

х

х

х

х

Дата выдачи

Д

Д

М

М

Г

Г

Г

Г

Клиринговая деятельность

Номер лицензии

х

х

х

-

х

х

х

х

-

х

х

х

х

х

х

Дата выдачи

Д

Д

М

М

Г

Г

Г

Г

Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

Номер лицензии

х

х

х

-

х

х

х

х

-

х

х

х

х

х

х

Дата выдачи

Д

Д

М

М

Г

Г

Г

Г

Сведения о наличии иных лицензий

Деятельность по управлению инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами

Номер лицензии

х

х

х

-

х

х

х

х

-

х

х

х

х

х

х

Дата выдачи

Д

Д

М

М

Г

Г

Г

Г

Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов

Номер лицензии

х

х

х

-

х

х

х

х

-

х

х

х

х

х

х

Дата выдачи

Д

Д

М

М

Г

Г

Г

Г

Кредитная организация

Да

Нет

Регистрационный номер

Дата выдачи

Д

Д

М

М

Г

Г

Г

Г

Наименование СРО или ассоциации профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которых состоит организация

Дата вступления

НАУФОР

ПАРТАД

НФА

Прочие

Наименование формы отчетности организацииОб утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (с изменениями на 16 ноября 2009 года) (не применяется с 01.04.2015 на основании совместного указания Банка России и Минфина России от 22.01.2015 N 3541-У/11н)

     
     
Форма N 010 "Внесение изменений в сведения об организации"

Общие сведения об организации

Полное наименование организации на русском языке

Сокращенное наименование организации на русском языке

Полное наименование организации на английском языке

Сокращенное наименование организации на английском языке

Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН)

Местонахождение организации

Фактический адрес

Почтовый адрес

Номера телефонов

Номера факсов

Адреса электронной почты

     
     
Форма N 020 "Сообщения о сделках, совершенных организацией с нерезидентами"

N

Дата

Наименование эмитента*

Характеристики ценной бумаги

Покупка/ продажа

Количество ценных бумаг

Сведения о клиенте-нерезиденте

Сведения о контрагенте-нерезиденте

Код страны регистрации / гражданства****

Наименование/ фамилия нерезидента

Место нахождения

Код страны регистрации / гражданства****

Наименование/ фамилия нерезидента

Место нахождения

* *

***

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

     
     
Форма N 030 "Сообщение об изменении во владении ценными бумагами"

Наименование событияОб утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (с изменениями на 16 ноября 2009 года) (не применяется с 01.04.2015 на основании совместного указания Банка России и Минфина России от 22.01.2015 N 3541-У/11н)

Дата

Д

Д

М

М

Г

Г

Г

Г

Сведения о приобретенных (проданных) ценных бумагах

Полное наименование эмитента*

Характеристика ценной бумаги

**

***

Доля ценных бумаг, принадлежащих организации, в общем объеме размещенных эмитентом ценных бумаг того же вида, %

Место приобретения (продажи) ценных бумаг

Организатор торговли

Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (с изменениями на 16 ноября 2009 года) (не применяется с 01.04.2015 на основании совместного указания Банка России и Минфина России от 22.01.2015 N 3541-У/11н)

Внебиржевой рынок

Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (с изменениями на 16 ноября 2009 года) (не применяется с 01.04.2015 на основании совместного указания Банка России и Минфина России от 22.01.2015 N 3541-У/11н)

     

Форма N 040 "Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента"

Дата совершения операции

Д

Д

М

М

Г

Г

Г

Г

Покупка/продажа

Сведения о ценных бумагах, с которыми были совершены операции

Полное наименование эмитента*

Характеристика ценной бумаги

**

***

Количество ценных бумаг, с которыми организацией были совершены операции, по отношению к общему объему размещенных эмитентом ценных бумаг того же вида, %

Место осуществления операций с указанными ценными бумагами

Организатор торговли

Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (с изменениями на 16 ноября 2009 года) (не применяется с 01.04.2015 на основании совместного указания Банка России и Минфина России от 22.01.2015 N 3541-У/11н)

Внебиржевой рынок

Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (с изменениями на 16 ноября 2009 года) (не применяется с 01.04.2015 на основании совместного указания Банка России и Минфина России от 22.01.2015 N 3541-У/11н)

     
     
Форма N 041 "Сведения об операциях, совершенных за отчетный квартал
со 100 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента"

Покупка/продажа

Сведения о ценных бумагах, с которыми были совершены операции

Полное наименование эмитента*

Характеристика ценной бумаги

**

***

Количество ценных бумаг, с которыми организацией были совершены операции, по отношению к общему объему размещенных эмитентом ценных бумаг того же вида, %

Место осуществления операций с указанными ценными бумагами

Организатор торговли

Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (с изменениями на 16 ноября 2009 года) (не применяется с 01.04.2015 на основании совместного указания Банка России и Минфина России от 22.01.2015 N 3541-У/11н)

Внебиржевой рынок

Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (с изменениями на 16 ноября 2009 года) (не применяется с 01.04.2015 на основании совместного указания Банка России и Минфина России от 22.01.2015 N 3541-У/11н)

______________

Значения ссылок для форм N 020, 030, 040, 041:

* Электронная анкета должна предусматривать возможность подключения справочников эмитентов ценных бумаг ("федеральная группа", 500 шт.)

** 2.1. Акция

2.2. Облигация

*** 3.1. Обыкновенная/привилегированная (если значение столбца N 4 - "Акция").

3.2. Государственный регистрационный номер (если значение столбца N 4 - "Облигация").

**** Код страны/гражданства нерезидента указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира ОК (МК(ИСО 3166) 004-47) 025-95, утвержденным постановлением Госстандарта РФ от 27.12.95 N 641.

Форма N 050 "Сведения об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила организация"*

Номер дела

Наименование суда

Предмет иска

Сумма иска

Решение суда

Исполнение решения суда

     
     
Форма N 060 "Сведения об электронных системах, используемых организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами"**

Наименование электронной системы

Перечень организаторов торговли, в торговые системы которых возможен доступ

Используемые средства идентификации клиентов и защиты информации (в т.ч. электронная - цифровая подпись)

Наличие лицензии ФАПСИ

________
* Заполняется только профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, в случае участия в судебных процессах, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а также в случае получения определения суда о назначении дела к судебному разбирательству.

** Заполняется только профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность и использующими электронные системы для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами.

Форма N 1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка
 ценных бумаг"

за

Х

квартал

ХХХХ

года

     
     
Раздел 1
Общие сведения об организации


Общие сведения об организации

Полное наименование организации на русском языке

Сокращенное наименование организации на русском языке

Полное наименование организации на английском языке

Сокращенное наименование на английском языке

Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН)

Место нахождения организации

Фактический адрес

Почтовый адрес

Номера телефонов

Номера факсов

Адреса электронной почты

Адрес сайта компании в сети Интернет

Сведения о лице, заполнившем отчет

Фамилия, имя, отчество

Контактный телефон

Адрес электронной почты

Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках), включая за рубежом

Полное наименование банка*

Место нахождения банка

Банковский идентификационный код (БИК)

Тип счета

Номер счета

___________

* Для кредитных организаций вместо полей "Полное наименование банка", "Место нахождения банка", "Тип счета" и "Номер счета" должно заполняться поле "Номер корреспондентского счета в Банке России".

     
     
Раздел 2
Сведения о лицах, владеющих долями уставного (складочного) капитала организации

Резиденты РФ*

Юридические лица

Наименование юридического лица

Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН)

Доля юридического лица в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка ценных бумаг

Физические лица

Фамилия, имя, отчество физического лица

Дата рождения

Место рождения

Доля физического лица в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка ценных бумаг

______________
* Указываются лица, владеющие 5 и более % уставного (складочного) капитала организации.

Нерезиденты РФ*

Доля нерезидентов в уставном капитале организации, всего

- в том числе юридических лиц

Наименование юридического лица

Код страны регистрации**

Дата регистрации

Д

Д

М

М

Г

Г

Г

Г

Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (с изменениями на 16 ноября 2009 года) (не применяется с 01.04.2015 на основании совместного указания Банка России и Минфина России от 22.01.2015 N 3541-У/11н)

Название документа: Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (с изменениями на 16 ноября 2009 года) (не применяется с 01.04.2015 на основании совместного указания Банка России и Минфина России от 22.01.2015 N 3541-У/11н)

Номер документа: 109н

33

Вид документа: Постановление Минфина России

Постановление ФКЦБ России

Принявший орган: Минфин России

ФКЦБ России

Статус: Недействующий

Опубликован: Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 14, 08.04.2002

N 8, 16.01.2002, N 9, 17.01.2002

Российская газета

Дата принятия: 11 декабря 2001

Дата начала действия: 01 июля 2002
Дата окончания действия: 01 апреля 2015
Дата редакции: 16 ноября 2009
Информация о данном документе содержится в профессиональных справочных системах «Кодекс» и «Техэксперт»
Узнать больше о системах