Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (с изменениями на 21 мая 2003 года) (утратило силу с 23.10.2003 на основании постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-34/пс)

V. Обязанности руководителя и работников профессионального участника

(наименование раздела V дополнительно включено с 7 апреля 2002 года
постановлением ФКЦБ России от 14 февраля 2002 года N 3/ПС)

____________________________________________________________________

Пункт 4.4.6 предыдущей редакции с 7 апреля 2002 года считается пунктом 5.1 настоящей редакции - постановление ФКЦБ России от 14 февраля 2002 года N 3/ПС.

____________________________________________________________________

5.1. Руководитель профессионального участника не позднее 10 дней с даты выявления контролером нижеуказанных фактов информирует Федеральную комиссию (абзац в редакции, введенной в действие с 7 апреля 2002 года постановлением ФКЦБ России от 14 февраля 2002 года N 3/ПС, - см. предыдущую редакцию):

о несоблюдении профессиональным участником установленных Федеральной комиссией расчетных значений нормативов и показателей;

о нарушениях профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, повлекших потерю или существенное уменьшение средств клиента (на 50% и более) (абзац дополнен с 7 апреля 2002 года постановлением ФКЦБ России от 14 февраля 2002 года N 3/ПС, - см. предыдущую редакцию);

о неправомерном использовании работниками профессионального участника служебной информации;

о несоблюдении профессиональным участником требований, направленных на предотвращение манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.

5.2. Руководитель профессионального участника в установленном Правительством Российской Федерации порядке представляет в уполномоченный орган Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, информацию в соответствии с законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, иными нормативными актами Российской Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии (пункт дополнительно включен с 7 апреля 2002 года постановлением ФКЦБ России от 14 февраля 2002 года N 3/ПС).     

____________________________________________________________________

Пункт 4.5 предыдущей редакции с 7 апреля 2002 года считается пунктом 5.3 настоящей редакции - постановление ФКЦБ России от 14 февраля 2002 года N 3/ПС.

____________________________________________________________________

5.3. Работники подразделений профессионального участника:

оказывают контролеру, сотрудникам подразделения внутреннего контроля, а также ответственному сотруднику содействие в осуществлении ими своих функций;

незамедлительно доводят до сведения своего непосредственного руководителя, контролера и ответственного сотрудника (в части его компетенции) сведения о предполагаемых нарушениях требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 7 апреля 2002 года постановлением ФКЦБ России от 14 февраля 2002 года N 3/ПС. - См. предыдущую редакцию)