ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 18 июля 2001 года N 15


О нормативах достаточности собственных средств
профессиональных участников рынка ценных бумаг

(с изменениями на 12 февраля 2003 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 21 июня 2003 года на основании  
постановления ФКЦБ России от 23 апреля 2003 года N 03-22/пс
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Документ не нуждается в госрегистрации в Минюста России
Письмо Минюста Российской Федерации от 07.08.2001 N 07/8061-ЮД.
____________________________________________________________________

В соответствии с абзацами первым и вторым статьи 43, пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 22 апреля 1996 года, N 17, ст.1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 года N 182-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в статью 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 30 ноября 1998 года, N 48, ст.5857), а также Федеральным законом от 8 июля 1999 года N 139-ФЗ "О внесении дополнений в Федеральный закон от 2 декабря 1990 года N 394-1 "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", от 12 июля 1999 года, N 28, ст.3472), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

постановляет:

1. Установить следующие нормативы достаточности собственных средств для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих:

а) дилерскую деятельность - 500 тыс.руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность и оказывающих услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 35000 тыс.руб. (подпункт в редакции, введенной в действие с 4 апреля 2003 года постановлением ФКЦБ России от 12 февраля 2003 года N 03-10/пс, - см. предыдущую редакцию);

б) брокерскую деятельность - 5000 тыс.руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и оказывающих услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 35000 тыс.руб. (подпункт в редакции, введенной в действие с 4 апреля 2003 года постановлением ФКЦБ России от 12 февраля 2003 года N 03-10/пс, - см. предыдущую редакцию);

в) деятельность по управлению ценными бумагами - 5000 тыс.руб.;

г) клиринговую деятельность - 10000 тыс.руб., а с 1 января 2003 года - 15000 тыс.руб.;

д) депозитарную деятельность - 15000 тыс.руб., а с 1 января 2003 года - 20000 тыс.руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями, - 25000 тыс.руб., а с 1 января 2003 года - 35000 тыс.руб.;

е) деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг - 10000 тыс.руб., с 1 января 2004 года - 15000 тыс.руб., а с 1 января 2005 года - 30000 тыс.руб.;

ж) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - 25000 тыс.руб., а с 1 января 2003 года - 30000 тыс.руб.

2. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего клиринговую и депозитарную деятельность, - 25000 тыс.руб., а с 1 января 2003 года - 30000 тыс.руб.

3. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговую деятельность, - 35000 тыс.руб., а с 1 января 2003 года - 40000 тыс.руб.

4. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и депозитарную деятельность, - 35000 тыс.руб., а с 1 января 2003 года - 40000 тыс.руб.

5. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами, деятельность по управлению пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов и (или) деятельность по управлению активами страховых резервов страховых организаций, - 15000 тыс.руб., а с 1 января 2003 года - 30000 тыс.руб.

6. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность и деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, - 20000 тыс.руб., а с 1 января 2003 года - 25000 тыс.руб.

7. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность, клиринговую деятельность и деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, - 30000 тыс.руб., а с 1 января 2003 года - 45000 тыс.руб.

8. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями, и клиринговую деятельность, - 35000 тыс.руб., а с 1 января 2003 года - 45000 тыс.руб.

9. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с оценочной деятельностью, - 35000 тыс.руб. (пункт дополнительно включен с 4 апреля 2003 года постановлением ФКЦБ России от 12 февраля 2003 года N 03-10/пс).

10. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника, совмещающего брокерскую и дилерскую деятельность и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 35000 тыс.руб.

Норматив достаточности собственных средств профессионального участника, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 40000 тыс.руб.

Норматив достаточности собственных средств профессионального участника, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с оценочной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 40000 тыс.руб.

Норматив достаточности собственных средств профессионального участника, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 45000 тыс.руб.

Норматив достаточности собственных средств профессионального участника, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и оценочной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 45000 тыс.руб.

Норматив достаточности собственных средств профессионального участника, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью, и деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и оценочной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 50000 тыс.руб.

Пункт дополнительно включен с 4 апреля 2003 года постановлением ФКЦБ России от 12 февраля 2003 года N 03-10/пс)

____________________________________________________________________

Пункты 9-12 предыдущей редакции с 4 апреля 2003 года считаются соответственно пунктами 11-14 настоящей редакции - постановление ФКЦБ России от 12 февраля 2003 года N 03-10/пс.

____________________________________________________________________         

11. При совмещении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если иное не предусмотрено настоящим Постановлением, норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг определяется в соответствии с наибольшим из нормативов достаточности собственных средств, установленных для соответствующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

12. Признать утратившими силу:

Постановление ФКЦБ России от 10 июля 2000 года N 5 "О требованиях к минимальному размеру собственного капитала соискателей лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и профессиональных участников рынка ценных бумаг"*;

________________

* По заключению Минюста России признано не нуждающимся в государственной регистрации - письмо Минюста России от 15 августа 2000 года N 6934-ЮД.    

Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 9 "О размере собственных средств соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные лицензии"*.

________________

* По заключению Минюста России признано не нуждающимся в государственной регистрации - письмо Минюста России от 1 сентября 2000 года N 7423-ЮД.     

13. Действие настоящего постановления не распространяется на кредитные организации.

14. Настоящее постановление вступает в силу с 1 июля 2002 года.

Председатель
И.В.Костиков