Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность (с изменениями на 3 июля 2002 года) (утратило силу)

Раздел I

Правовое регулирование брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг

36%

1.1

 Правовые основы брокерской и дилерской деятельности. Договоры купли-продажи, поручения, комиссии, агентские договоры

20%

1.2

Лицензирование брокерской и дилерской деятельности

6%

1.3

Порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности и требования законодательства по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

10%

Раздел II

Теоретические и практические вопросы осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

40%

2.1

Технология торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами. Характеристика рисков при осуществлении маржинальной торговли

10%

2.2

 Ведение внутренних регистров учета и отчетности. Организация бэк-офиса

10%

2.3

Основы технического и фундаментального анализа ценных бумаг

10%

2.4

Производные ценные бумаги и основы методов хеджирования

4%

2.5

Принципы добросовестной деятельности и внутренний контроль за соблюдением законодательства на рынке ценных бумаг

6%

Раздел III

Выпуск и обращение ценных бумаг

24%

3.1

Регулирование эмиссии ценных бумаг

10%

3.2

Учет и оформление перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги

10%

3.3

Выпуск и обращение векселей

4%