• Текст документа
  • Статус
Оглавление
Поиск в тексте
Недействующий

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 7 апреля 2000 года N 771-У


О внесении изменений и дополнений в Положение
Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях
лицензирования профессиональной деятельности кредитных
организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации"

____________________________________________________________________
Утратило силу с 17 мая 2002 года на основании
указания Банка России от 7 мая 2002 года N 1148-У
____________________________________________________________________

1. Внести в Положение Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" ("Вестник Банка России" от 29.10.97 N 70) следующие изменения и дополнения.

1.1. Пункт 10 изложить в следующей редакции: "Территориальные учреждения Банка России не позднее 15 числа каждого месяца представляют в Банк России следующие виды отчетов за предыдущий месяц:

- сведения о выданных, приостановленных и аннулированных лицензиях (приложение 3);

- о проведенных проверках деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (приложение 6);

- о работе с жалобами (заявлениями) относительно деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (приложение 7)".

1.2. Включить в Положение Банка России от 23.10.97 N 1-П приложения 6, 7, изложив их в редакции приложения 1 и приложения 2 к настоящему Указанию.

2. В связи с тем, что содержащаяся в приложениях 1 и 2 информация относится к сведениям ограниченного распространения, передаваемые в Банк России отчеты должны быть обработаны специализированным архиватором электронных документов (САЭД).

3. Настоящее Указание вступает в действие с отчетности по состоянию на 1 апреля 2000 года.

В.В.Геращенко

Приложение 1. Отчет за _______ месяц ____ г. о проведенных проверках деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 07.04.2000 N 771-У
"О внесении изменений и дополнений
в Положение Банка России
от 23.10.97 N 1-П
"Об особенностях лицензирования
профессиональной деятельности
кредитных организаций на
рынке ценных бумаг Российской Федерации"



Приложение 6
к Положению Банка России
от 23.10.97 N 1-П


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409041

Код территории по СОАТО

Код учреждения по справочнику КП


Форма N 041
Ежемесячная

     
Отчет за ______________ месяц ____ г.
о проведенных проверках деятельности профессиональных
участников рынка ценных бумаг
 

N п/п

Регистрационный номер

Фактический адрес, почтовый адрес организации

Номер лицензии, в соответствии с которой организация осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг

Даты начала и окончания проверки (дд.мм.гггг.)

Основание проверки

Вид проверки

Осуществлена проверка вида деятельности

Принятые меры по результатам проверки

Вид нарушения законодательства о рынке ценных бумаг

Дата и номер документа, в соответствии с которым введена мера воздействия

Примечание

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

     

Раздел I

Раздел II

Порядок составления и представления "Отчета о проведенных проверках деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг"

1. Отчет по форме N 041 составляется территориальными учреждениями Банка России ежемесячно по результатам проведенных проверок деятельности кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с Положением Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным.

2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям ограниченного распространения.

3. Отчет состоит из 2 разделов.

В разделе I приводится информация о проверках деятельности кредитных организаций, проведенных в отчетном месяце.

В разделе II приводится информация о кредитных организациях, деятельность которых проверена в предыдущие периоды, но меры воздействия по результатам проверок которых применены в отчетном периоде.

4. В графе 2 указывается регистрационный номер кредитной организации.

5. В графе 5 указываются даты начала и окончания проверки в формате дд.мм.гггг.

6. В графе 6 указывается основание проведения проверки кредитной организации с использованием следующих кодов:

- код 01 - план проверок, ежеквартально утверждаемый Департаментом инспектирования кредитных организаций Банка России;

- код 02 - жалобы, обращения, письма граждан и юридических лиц относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- код 03 - решение надзорного органа.

7. В графе 7 указывается вид проведенной проверки с использованием следующих кодов:

- код 01 - плановая;

- код 02 - внеплановая (на основании жалоб, обращений, писем граждан и юридических лиц относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, решения надзорного органа);

- код 03 - комплексная.

8. В графе 8 указывается проверяемый вид деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг с присвоением следующих кодов:

- код 01 - профессиональная;

- код 02 - эмиссионная;

- код 03 - инвестиционная.

Кроме того, указывается конкретный проверяемый вид профессиональной деятельности, в соответствии с п.1.4 "Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденного постановлением ФКЦБ от 23.11.98 N 50:

- код 0101 - брокерская деятельность;

- код 0102 - дилерская деятельность;

- код 0103 - деятельность по управлению ценными бумагами;

- код 0104 - деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;

- код 0105 - депозитарная деятельность;

- код 0106 - клиринговая деятельность.

9. В графе 9 указывается следующая информация: код МН - в случае, если меры воздействия к кредитной организации не применялись, либо код примененной меры в соответствии с перечнем мер, определенным п.3 Указания Банка России от 19.08.98 N 319-У "О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг" и приведенным в Перечне кодов применяемых мер воздействия к настоящему Указанию.

10. В графе 10 указывается выявленный в ходе проверки вид нарушения законодательства о рынке ценных бумаг в соответствии с п.2 Положения Банка России от 19.08.98 N 49-П "О порядке применения к кредитным организациям мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг". Перечень кодов видов нарушений приведен в настоящем Указании.

11. В графе 11 указываются дата и номер документа (предупреждения, предписания и т.п.), в соответствии с которым применена мера воздействия, а также срок, установленный для устранения выявленных нарушений.

12. В графе 12 указываются причины неприменения территориальным учреждением к кредитной организации на дату представления отчета меры воздействия, а именно:

- код А - акт находится на рассмотрении в территориальном учреждении;

- код НН - нарушений не выявлено;

- код И - иная причина.

ПЕРЕЧЕНЬ
кодов мер воздействия, применяемых к кредитной организации
 в соответствии с перечнем мер, определенным п.3 Указания Банка России
 от 19.08.98 N 319-У "О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными
организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения
 к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения
 законодательства о рынке ценных бумаг"

     

За нарушение законодательства о рынке ценных бумаг к кредитной организации могут быть применены следующие меры воздействия:

Код 01

- предупредительные (предупреждение).

Код 02

- регулятивные:

код 021 - предписание об устранении нарушений законодательства о рынке ценных бумаг;

код 022 - направление информации о допущенном нарушении в прокуратуру в установленном законодательством и нормативными правовыми актами порядке;

код 023 - обращение в суд (арбитражный суд) с иском в случаях, предусмотренных федеральным законом;

код 024 - обращение в ФКЦБ России;

код 025 - обращение в правоохранительные органы.

Код 03

- меры ответственности:

код 031 - приостановление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

код 032 - отзыв (аннулирование) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

код 033 - штраф.

   
ПЕРЕЧЕНЬ
кодов видов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг
 в соответствии с п.2 Положения Банка России от 19.08.98 N 49-П
 "О порядке применения к кредитным организациям мер
 ответственности и иных мер воздействия за нарушения
законодательства о рынке ценных бумаг"

     

Код 01 - нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих профессиональную деятельность кредитной организации на рынке ценных бумаг:

код 011 - нарушения правил ведения учета и составления отчетности лицензирующему органу;

код 012 - нарушения порядка ведения и составления внутренних документов профессионального участника;

код 013 - нарушения требований о размере собственных средств (капитала);

код 014 - нарушения установленных требований к механизмам, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами;

код 015 - нарушения правил осуществления операций на рынке ценных бумаг в рамках профессиональной деятельности, в том числе установленных стандартов профессиональной деятельности;

код 016 - несоблюдение норм законодательства, предусматривающих порядок устранения конфликта интересов, возникающего при совмещении разных видов профессиональной деятельности;

код 017 - нарушение правил осуществления профессиональной деятельности;

код 018 - манипулирование ценами;

код 019 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, касающейся профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

код 020 - нарушение сотрудниками кредитной организации требований об использовании служебной информации;

код 021 - иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.

Код 02 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих операции кредитной организации - эмитента ценных бумаг:

код 021 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, установленной для эмитентов ценных бумаг;

код 022 - нарушение условий размещения выпущенных эмиссионных ценных бумаг;

код 023 - нарушение установленных правил отчетности, связанной с деятельностью кредитной организации по эмиссии ценных бумаг;

код 024 - нарушение кредитной организацией - акционерным обществом норм законодательства о рынке ценных бумаг, касающихся эмитированных последним ценных бумаг;

код 025 - нарушение сотрудниками кредитной организации требований об использовании служебной информации;

код 026 - иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.

Код 03 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих деятельность инвесторов на рынке ценных бумаг:

код 031 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, установленных для инвесторов на рынке ценных бумаг;

код 032 - нарушение служащими кредитной организации требований об использовании служебной информации.

Приложение 2. Отчет за __________ месяц ____ г. о работе с жалобами (заявлениями) относительно деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 07.04.2000 N 771-У
"О внесении изменений и дополнений
в Положение Банка России
от 23.10.97 N 1-П
"Об особенностях лицензирования
профессиональной деятельности
кредитных организаций на рынке
 ценных бумаг Российской Федерации"



Приложение 7
к Положению Банка России
от 23.10.97 N 1-П



Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409042


Код территории по СОАТО

Код учреждения по справочнику КП



Форма N 042
Ежемесячная

     
     
Отчет за ______________ месяц ____ г.
о работе с жалобами (заявлениями) относительно
деятельности профессиональных участников
рынка ценных бумаг

N п/п

Наименование организации -заявителя (ФИО заявителя), почтовый адрес заявителя

Дата поступления жалобы (заявления)

Регистрационный номер кредитной организации-профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление)

Фактический адрес, почтовый адрес кредитной организации

Краткое содержание жалобы (заявления)

Результат рассмотрения жалобы (заявления)

Примечания

1

2

3

4

5

6

7

8

     
     
ПОРЯДОК
составления и представления "Отчета о работе
с жалобами (заявлениями) относительно деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг"

1. Отчет по форме N 042 составляется территориальными учреждениями Банка России ежемесячно по результатам рассмотрения жалоб (заявлений) относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с Положением Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным.

2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям ограниченного распространения.

3. В графе 3 указывается дата поступления жалобы (заявления) в формате дд.мм.гггг.

4. В графе 4 указывается регистрационный номер кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).

5. В графе 5 указывается фактический, почтовый адрес кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).

6. В графе 7 указываются результаты рассмотрения жалобы (заявления) с использованием следующих кодов (в качестве кодов указываются буквы русского алфавита верхнего регистра):

код М - приняты меры воздействия в соответствии с перечнем мер, определенным п.3 Указания Банка России от 19.08.98 N 319-У "О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг";

код П - принято решение о проверке профессиональной деятельности кредитной организации на рынке ценных бумаг;

код Н - выявленное нарушение не относится к профессиональной деятельности кредитной организации на рынке ценных бумаг;

код Д - иное (описать в графе 8 "Примечание").

7. В случае применения к кредитной организации мер воздействия непосредственно после литеры "М" указывается код конкретной примененной меры. Перечень кодов мер воздействия, примененных к кредитной организации - профессиональному участнику рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление), приведен в приложении 1 к настоящему Указанию.

Текст документа сверен по:
рассылка

О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг РФ" (утратило силу с 17.05.2002)

Название документа: О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг РФ" (утратило силу с 17.05.2002)

Номер документа: 771-У

Вид документа: Указание Банка России

Принявший орган: Банк России

Статус: Недействующий

Опубликован: Документ опубликован не был
Дата принятия: 07 апреля 2000

Дата начала действия: 01 апреля 2000
Дата окончания действия: 17 мая 2002
Информация о данном документе содержится в профессиональных справочных системах «Кодекс» и «Техэксперт»
Узнать больше о системах