ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке отбора Региональным отделением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Центральном федеральном округе организаций, оказывающих услуги на рынке ценных бумаг*
(с изменениями на 9 декабря 2003 года)
________________
* Название приложения в редакции, введенной в действие с 3 января 2004 года постановлением Правительства Москвы от 9 декабря 2003 года N 1033-ПП, - см. предыдущую редакцию.
1. Настоящее Положение, разработанное в соответствии с Положением о Региональном отделении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Центральном федеральном округе, утвержденным распоряжением ФКЦБ России от 13.11.2000 N 981-р, устанавливает порядок отбора организаций и предпринимателей, выразивших заинтересованность в сотрудничестве с Региональным отделением и осуществляющих информационно-консультационную деятельность на рынке ценных бумаг (пункт в редакции, введенной в действие с 3 января 2004 года постановлением Правительства Москвы от 9 декабря 2003 года N 1033-ПП, - см. предыдущую редакцию).
2. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:
Организации - юридические лица независимо от организационно-правовой формы и физические лица, зарегистрированные в качестве предпринимателей, выразившие заинтересованность в сотрудничестве с Региональным отделением* и осуществляющие информационно-консультационную деятельность.
________________
* Здесь и далее по тексту приложения с 3 января 2004 года слова "Московское региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" заменены словами "Региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Центральном федеральном округе" в соответствующих падежах - постановление Правительства Москвы от 9 декабря 2003 года N 1033-ПП.
Информационно-консультационная деятельность - термин, обобщающий следующие направления деятельности:
а) консультации, в том числе юридические, по вопросам выпуска и обращения эмиссионных ценных бумаг, реорганизации предприятий, ликвидации акционерных обществ, ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг и выполнения других требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов ФКЦБ России;
б) подготовка и проведение собраний акционеров;
в) подготовка процедуры и проведение эмиссии ценных бумаг;
г) подготовка процедуры и проведение действий по раскрытию информации;
д) обучение, повышение квалификации в сфере рынка ценных бумаг;
е) другие направления деятельности в рамках работ, проводимых Региональным отделением.
Если законодательством Российской Федерации предусмотрено наличие лицензии для осуществления деятельности по любому из перечисленных направлений, то такая деятельность осуществляется на основании соответствующей лицензии.
Комиссия - конкурсная комиссия, создаваемая Региональным отделением из числа представителей структурных подразделений Московского регионального отделения для решения вопросов, отнесенных к ее компетенции настоящим Положением.
3. Отбор организаций Региональным отделением осуществляется в целях создания организационной инфраструктуры в сфере информационно-консультационных услуг на рынке ценных бумаг; упорядочения деятельности организаций и предпринимателей, оказывающих такие услуги, и осуществления контроля со стороны Регионального отделения за соответствием уровня квалификации сотрудников и деятельности Организаций договорным обязательствам, действующему законодательству и этическим нормам, принятым на рынке ценных бумаг, а также в целях создания и сохранения условий для добросовестной конкуренции в данной сфере (пункт в редакции, введенной в действие с 3 января 2004 года постановлением Правительства Москвы от 9 декабря 2003 года N 1033-ПП, - см. предыдущую редакцию).
4. Организации, прошедшие отбор и получившие Свидетельства, предусмотренные подпунктом е) пункта 7 настоящего Положения имеют право (пункт в редакции, введенной в действие с 3 января 2004 года постановлением Правительства Москвы от 9 декабря 2003 года N 1033-ПП, - см. предыдущую редакцию):
а) заключать с Региональным отделением договоры (получать доверенности) на проведение работ по направлениям деятельности в соответствии с функциями, возложенными на Московское региональное отделение, согласно Положению о Региональном отделении;
б) указывать в своих реквизитах, рекламных, информационных и других документах реквизиты Свидетельства, предусмотренного подпунктом е) пункта 7 настоящего Положения (подпункт в редакции, введенной в действие с 3 января 2004 года постановлением Правительства Москвы от 9 декабря 2003 года N 1033-ПП, - см. предыдущую редакцию);
в) по согласованию с руководством Регионального отделения принимать участие в мероприятиях, проводимых Региональным отделением (семинары, совещания), и получать информацию по осуществляемым направлениям деятельности.
5. Организации, прошедшие отбор и получившие Свидетельства, предусмотренные подпунктом е) пункта 7 настоящего Положения, обязаны соблюдать требования настоящего Положения (пункт в редакции, введенной в действие с 3 января 2004 года постановлением Правительства Москвы от 9 декабря 2003 года N 1033-ПП, - см. предыдущую редакцию).
6. Отбор Региональным отделением организаций, оказывающих услуги на рынке ценных бумаг, проводится на конкурсной основе, для чего создается Комиссия, в состав которой входят представители структурных подразделений Регионального отделения (абзац в редакции, введенной в действие с 3 января 2004 года постановлением Правительства Москвы от 9 декабря 2003 года N 1033-ПП, - см. предыдущую редакцию).
Состав Комиссии утверждается приказом председателя Регионального отделения.