ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИИ

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 7 июня 1999 года N 534-р


Об утверждении новой редакции
Квалификационного минимума по специализированному
экзамену для специалистов организаций, осуществляющих
брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность
по управлению ценными бумагами

(с изменениями на 21 февраля 2000 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу на основании
распоряжения ФКЦБ России от 17 ноября 2000 года N 1007-р
____________________________________________________________________

В соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 года N 28 с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением ФКЦБ России от 29 мая 1998 года N 20 и Постановлением ФКЦБ России от 1 июля 1998 года N 27:

1. Утвердить прилагаемый Квалификационный минимум по специализированному экзамену для специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.

2. Признать утратившим силу распоряжение ФКЦБ России от 5 августа 1998 года N 771-р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами".

Квалификационный минимум
по специализированному экзамену для специалистов
организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую
деятельность и деятельность по управлению
ценными бумагами

(с изменениями на 21 февраля 2000 года)

Раздел 1. Правовое регулирование профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг

1.1. Правовые основы брокерской, дилерской деятельности
и деятельности по управлению ценными бумагами

Понятие сделки. Односторонние и многосторонние сделки. Сделки, совершенные под условием. Сделка под отлагательным условием и сделка под отменительным условием. Понятие договора. Оферта и акцепт. Момент и последствия заключения договора. Срок действия договора. Последствия окончания срока действия договора и досрочного расторжения договора. Изменение и расторжение договоров.

Формы сделок. Случаи совершения сделки в устной форме. Простая письменная форма сделки и особенности ее заключения. Последствия несоблюдения простой письменной формы сделки. Нотариальная форма сделки. Последствия несоблюдения нотариальной формы сделки. Государственная регистрация сделок.

Понятие недействительной сделки. Ничтожность и оспоримость сделок. Последствия недействительности сделки. Признаки оспоримости сделки. Основания для признания сделки ничтожной. Общий срок исковой давности. Сроки исковой давности по оспоримым и ничтожным сделкам.

Понятие представительства. Представитель и представляемый. Основания возникновения представительства. Сделки, которые не могут быть совершены через представителя. Доверенность и требования к ее содержанию и оформлению. Условия прекращения действия доверенности.

Понятие обязательства. Должник и кредитор как стороны обязательства. Основания возникновения обязательств, их исполнение и обеспечение. Требования по исполнению обязательств. Понятие и сущность неустойки. Договорная и законная неустойка. Метод определения неустойки. Форма заключения соглашения о неустойке.

Понятие залога и его отличие от неустойки. Залогодатель и залогодержатель. Предмет залога. Особенности залога имущественного права, удостоверенного ценной бумагой. Права залогодателя по отношению к заложенному имуществу и их ограничения. Права залогодержателя. Основания для обращения взыскания на заложенное имущество. Порядок реализации заложенного имущества. Основания возникновения залога. Требования по оформлению договора о залоге. Понятие заклада как способа обеспечения обязательств.

Поручительство. Договор поручительства. Ответственность по договору поручительства. Понятие и сущность банковской гарантии. Гарант, принципал и бенефициар как стороны договора банковской гарантии. Сходство и основные отличия банковской гарантии от поручительства. Основные особенности банковской гарантии. Понятие задатка и его специфика по сравнению с другими способами обеспечения обязательств.

1.2. Договоры купли-продажи, поручения, комиссии,
доверительного управления, агентские договоры

Договор купли-продажи: определение и основные положения. Момент и основные условия заключения договора купли-продажи.

Понятие договора поручения. Доверитель и поверенный по договору поручения. Обязанности сторон по договору поручения. Кредитор и поручитель. Обязательные условия договора поручительства. Ответственность поручителя и должника по договору поручительства перед кредитором. Понятие коммерческого представительства. Права коммерческого представителя. Основания для прекращения договора поручения.

Понятие договора комиссии и его отличие от договора поручения. Комитент и комиссионер как стороны договора. Обязанности сторон по договору комиссии. Порядок расчетов между сторонами и размер вознаграждения. Условия для получения дополнительного вознаграждения комиссионером. Условия прекращения договора комиссии.

Понятие агентского договора. Агент и принципал как стороны агентского договора. Особенности заключения и действия агентского договора.

Определение, цели и основные положения договора доверительного управления имуществом. Объекты доверительного управления. Ответственность сторон по договору доверительного управления. Условия прекращения действия договора доверительного управления. Особенности доверительного управления денежными средствами. Особенности доверительного управления ценными бумагами.

1.3. Лицензирование брокерской, дилерской
деятельности и деятельности по управлению ценными
бумагами на рынке ценных бумаг

Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессионального участника). Требования к организационно-правовой форме профессиональных участников. Порядок расчета собственного капитала профессиональных участников. Требования, предъявляемые к руководителям, контролерам и специалистам организаций, профессиональным участникам.

Условия совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Возможность совмещения деятельности по управлению ценными бумагами с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Особенности лицензирования брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Требования к минимальному размеру собственного капитала организации для получения лицензии на право осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, в том числе на условиях ее совмещения, также в случае, если профессиональный участник, осуществляющий брокерскую деятельность, действует за счет физического лица.

Порядок рассмотрения документов при выдаче (продлении) лицензии профессионального участника лицензирующим органом. Основания для отказа в выдаче (продлении) лицензии и порядок уведомления организации-заявителя об отказе в выдаче (продлении) лицензии. Порядок замены лицензии и выдачи дубликата бланка лицензии. Условия прекращения действия лицензии (абзац в редакции распоряжения ФКЦБ России от 21 февраля 2000 года N 119-р).

1.4. Порядок осуществления брокерской,
дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
Роль саморегулируемых организаций. Требования
к ведению внутреннего учета

Определение брокерской и дилерской деятельности. Основные требования к осуществлению брокерской и дилерской деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Понятие конфликта интересов в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Ограничения при предоставлении брокерами и дилерами займов клиентам. Права и обязанности брокеров при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Права и обязанности профессионального участника рынка ценных бумаг, выступающего в качестве дилера.Правила осуществления брокерской деятельности, установленные нормативными актами ФКЦБ России. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг (абзац дополнен распоряжением ФКЦБ России от 21 февраля 2000 года N 119-р).

Саморегулирование: роль и место в системе регулирования рынка ценных бумаг. Цели и задачи саморегулирования. Принципы создания, основные функции и требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям (СРО). Права СРО. Статус СРО, полномочия ФКЦБ России по отношению к СРО. Осуществление контроля за деятельностью СРО и контроль СРО за деятельностью ее членов. Органы контроля в СРО. Участие СРО в процессе лицензирования на рынке ценных бумаг.

Состав, порядок заполнения и предоставления отчетности профессиональным участником, осуществляющим брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами. Порядок расчета показателей, характеризующих финансовое состояние, при заполнении квартального отчета об осуществлении брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.

Регулирование деятельности по ведению брокерами/дилерами внутреннего учета и отчетности. Определение и основные функции подразделений по внутреннему учету сделок с ценными бумагами. Цель ведения профессиональными участниками внутреннего учета сделок с ценными бумагами. Требования, предъявляемые к ведению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего учета. Обязательные условия ведения внутреннего учета. Ответственность руководителя профессионального участника за организацию внутреннего учета. Документы, используемые в ходе внутреннего учета. Перечень первичных документов внутреннего учета, являющихся основанием для записей в регистрах внутреннего учета. Обязательная информация, содержащаяся в поручении клиента, и порядок его составления. Распорядительная записка и порядок ее составления. Информация, содержащаяся в распорядительной записке. Понятие и виды регистров внутреннего учета. Назначение регистров учета расчетов и информация, содержащаяся в них. Форма ведения и классификация регистров учета ценных бумаг. Назначение регистров лицевого учета и оборотов и информация, содержащаяся в них. Регистры учета сделок клиентов: назначение и информация, содержащаяся в них. Отчет клиенту и информация, содержащаяся в нем. Порядок и сроки предоставления отчета клиенту.

Раздел 2. Выпуск и обращение ценных бумаг. Порядок
проведения общего собрания акционеров

2.1. Регулирование эмиссии ценных бумаг

Понятие и виды эмиссионных ценных бумаг. Акция и облигация как эмиссионные ценные бумаги. Понятие опционного свидетельства. Определения эмиссии и выпуска ценных бумаг. Решение о выпуске ценных бумаг и его отличие от решения о размещении ценных бумаг. Процедура эмиссии ценных бумаг и ее этапы.

Понятие размещения эмиссионных ценных бумаг. Способы размещения ценных бумаг. Эмиссия акций акционерного общества при его учреждении. Эмиссия дополнительных акций акционерного общества, распределяемых среди акционеров. Эмиссия дополнительных акций акционерного общества, размещаемых путем подписки. Понятия размещения ценных бумаг путем открытой и закрытой подписки. Эмиссия облигаций, размещаемых путем подписки. Способы конвертации ценных бумаг.

Порядок принятия решения о выпуске ценных бумаг. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг, условия, порядок ее осуществления. Основания для отказа в государственной регистрации выпуска ценных бумаг. Условия, при которых государственная регистрация выпуска ценных бумаг должна сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии. Дополнительные этапы процедуры эмиссии при регистрации проспекта эмиссии. Требования, предъявляемые к проспекту эмиссии. Способы определения цены размещения в проспекте эмиссии. Порядок и сроки осуществления размещения ценных бумаг.

Понятие и сущность андеррайтинга. Формы андеррайтинга, предусмотренные российским законодательством, и их отличия от форм андеррайтинга в практике западных стран.

Отчет об итогах выпуска ценных бумаг и его регистрация. Сроки представления отчетов об итогах выпуска ценных бумаг. Порядок и срок регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг. Основания для отказа в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

Основания и порядок приостановления эмиссии ценных бумаг. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным). Основания и последствия аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг. Действия эмитента в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным).

Способы размещения ценных бумаг при реорганизации коммерческих организаций. Конвертация и обмен: сходства и различия способов размещения. Приобретение как способ размещения ценных бумаг при реорганизации коммерческих организаций путем выделения. Приобретение ценных бумаг при преобразовании государственных (муниципальных) предприятий.

Порядок раскрытия информации открытыми акционерными обществами, осуществившими размещение акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки. Ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг (далее - эмитента): условия, порядок и сроки его предоставления. Структура информации, содержащейся в ежеквартальном отчете эмитента. Порядок раскрытия информации о существенных фактах (событиях и действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента (далее - существенные факты). Состав сообщений о существенных фактах. Порядок предоставления информации об аффилированных лицах акционерных обществ (абзац дополнен распоряжением ФКЦБ России от 21 февраля 2000 года N 119-р).

2.2. Переход прав собственности на эмиссионные
ценные бумаги

Система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Реестр владельцев именных ценных бумаг как часть системы ведения реестра. Понятие и виды зарегистрированных лиц. Лицевой счет как элемент системы ведения реестра. Типы лицевых счетов. Держатель реестра и регистратор. Права и обязанности держателя реестра (регистратора). Ответственность регистратора и эмитента за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Перечень основных документов регистратора для ведения реестра владельцев ценных бумаг. Данные, обязательные для внесения в реестр. Информация, содержащаяся в системе ведения реестра. Понятие и условия осуществления деятельности трансфер-агента. Основные функции трансфер-агента и его ответственность перед регистратором.

Виды операций, проводимые регистратором. Порядок открытия лицевого счета. Перечень документов, представляемых юридическим и физическим лицом для открытия лицевого счета. Основания и порядок внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице. Внесение регистратором в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. Основания для внесения записи и для отказа во внесении записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги. Особенности внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, по решению суда, при реорганизации зарегистрированного лица. Обязанности регистратора по внесению записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги.

Подготовка списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и данные, содержащиеся в нем.

Порядок предоставления номинальным держателем информации регистратору. Ответственность номинального держателя в случае отказа в предоставлении информации. Основания для внесения в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя. Порядок зачисления ценных бумаг на счет номинального держателя. Условия и порядок прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг в соответствии с требованиями нормативных актов ФКЦБ России. Порядок прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг. Обязанности держателя реестра при прекращении исполнения функций номинального держателя ценных бумаг.

Порядок внесения в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету и прекращении блокирования. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог и записи о прекращении залога. Порядок осуществления регистратором операций с сертификатами ценных бумаг.

Порядок и форма предоставления информации из реестра лицам, имеющим право на ее получение. Основания и порядок предоставления регистратором информации эмитенту. Порядок предоставления информации из реестра представителям государственных органов.

Формы выпуска эмиссионных ценных бумаг и момент перехода прав собственности при различных формах выпуска ценных бумаг. Порядок перерегистрации прав собственности на именные ценные бумаги. Сроки и порядок внесения записей в реестр владельцев ценных бумаг и выдачи выписок из реестра. Передаточное распоряжение как документ о переходе прав на ценные бумаги.

Удостоверение прав на ценные бумаги с помощью записи по счету депо, открытом в депозитарии. Основания совершения записей по счету депо клиента (депонента). Основные требования к осуществлению депозитариями учета и удостоверения прав на ценные бумаги, а также удостоверения передачи ценных бумаг. Депозитарный договор как основание возникновения правоотношений между депонентом и депозитарием; права и обязанности депонента и депозитария.

2.3. Регулирование выпуска и обращения векселей

Сущность векселя. История возникновения вексельного обращения. Три основные функции векселя и его черты, обеспечивающие выполнение этих функций. Документарность и формальность векселя. Безусловность обязательства по векселю. Две основные системы вексельного законодательства. Бронзовый вексель.

Обязательные реквизиты векселя. Принятая терминология вексельного обращения: трассат, трассант, акцепт, индоссамент, индоссат и индоссант, аллонж. Особенность механизма передачи векселя. Понятие бланкового индоссамента и способы его использования. Сущность протеста и правила оформления протеста по векселю. Оформление запрета индоссирования векселя. Условия передачи прав по векселю посредством цессии. Понятие учета векселей и учетной ставки. Аваль как гарантия векселя третьим лицом. Определение ректа-векселя. Понятие цессии. Понятие учета векселей и определение учетной ставки. Значение аваля как гарантии векселя третьим лицом.

Обязательные реквизиты простого и переводного векселей. Трактовка вексельной суммы и возможных сроков платежа в российском вексельном законодательстве. Различия простого и переводного векселя. Защита прав кредитора (векселедержателя) в российском вексельном законодательстве. Особенности совершения протеста по векселю. Возмещение ущерба при наступлении срока платежа по векселю. Последствия истечения сроков, установленных для предъявления векселя к акцепту, платежу, и совершения протеста по векселю. Учет форс-мажорных обстоятельств в вексельном праве. Ответственность обязанных по векселю лиц. Основные правила, касающиеся индоссамента и ответственности индоссанта. Требования к оформлению векселя в соответствии с Женевской конвенцией и Федеральным законом "О переводном и простом векселе".

2.4. Принципы работы Российской Торговой Системы (РТС),
правила торговли и требования к членам РТС

Некоммерческое партнерство "Торговая система РТС" как организатор торговли на российском рынке ценных бумаг: органы управления, уровни доступа в торговой системе, права информационных и торговых членов, понятие статуса маркет-мейкера, финансовые требования к членам.

Основные принципы организации торговли в РТС. Понятие котировки. Твердые котировки. Торговое соглашение как обязательное условие заключения сделок в РТС. Правила листинга и делистинга в РТС.

2.5. Порядок проведения общего собрания акционеров,
консультирование эмитента брокерами и дилерами