1.1. Настоящее Положение устанавливает требования к организаторам торговли, системе клиринга и расчетов при совершении профессиональными участниками рынка ценных бумаг срочных сделок (фьючерсы, опционы), базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги и иные виды базового актива, предусмотренные настоящим Положением (пункт в редакции, введенной в действие с 11 ноября 1998 года постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1998 года N 41).
1.2. Понятия, используемые в настоящем Положении:
Опцион - вид срочной сделки, одна из сторон которой покупатель - приобретает за вознаграждение (премию) право купить (продать) в определенный срок по определенной цене базовый актив, составляющий опцион, а другая сторона сделки - продавец - обязан исполнить сделку в определенный срок по определенной цене по требованию покупателя (абзац в редакции, введенной в действие с 11 ноября 1998 года постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1998 года N 41).
Особенности опционов устанавливаются Правилами совершения срочных сделок и Спецификацией организатора торговли (абзац в редакции, введенной в действие с 11 ноября 1998 года постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1998 года N 41).
Фьючерс - вид срочной сделки, договор купли-продажи базового актива (договор на получение денежных средств на основании изменения цены базового актива) с исполнением обязательств в установленную дату в будущем, условия которого определены Спецификацией организатора торговли (абзац в редакции, введенной в действие с 11 ноября 1998 года постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1998 года N 41).
Базовый актив - эмиссионные ценные бумаги, фондовые индексы, а также иные виды базового актива, разрешенные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия). Базовым активом могут быть эмиссионные ценные бумаги, отчет об итогах выпуска которых зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке и которые включены в листинг как минимум одного организатора торговли на рынке ценных бумаг.
1.3. Члены организатора торговли, заключающие срочные сделки за счет клиентов, не вправе принимать заявки на совершение срочных сделок без предоставления им документа, указанного в подпункте 2.8 настоящего Положения, и без получения указанного документа, подписанного клиентом.
Документ должен быть подписан клиентом с указанием "ознакомлен и получил экземпляр", также должна быть указана дата подписания.
1.4. Организации, имеющие лицензию биржевого посредника на совершение товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле, выданную Комиссией по товарным биржам при Государственном антимонопольном комитете Российской Федерации, и не имеющие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, вправе совершать срочные сделки только через членов организатора торговли, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.