МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
от 28 августа 1998 года N 01-10/29-3114
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
от 28 августа 1998 года N 185-Т
РАЗЪЯСНЕНИЯ
О порядке погашения государственных краткосрочных
бескупонных облигаций и облигаций федерального займа
с постоянным и переменным купонным доходом со
сроком погашения до 31 декабря 1999 года и выпущенных
в обращение до 17 августа 1998 года
(с изменениями на 17 сентября 1998 года)
____________________________________________________________________
Фактически утратило силу в связи с истечением срока действия
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Документ с изменениями, внесенными:
совместным письмом Министерства финансов Российской Федерации от 17 сентября 1998 года N 182 и Банка России от 16 сентября 1998 года N 229/1-Т.
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Совместным письмом Минфина России от 17 сентября 1998 года N 182 и Банка России от 16 сентября 1998 года N 229/1-Т срок подачи заявок, установленный настоящими разъяснениями, продлен до 25 сентября 1998 года.
____________________________________________________________________
В связи с досрочным погашением государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федерального займа с постоянным и переменным купонным доходом со сроком погашения до 31 декабря 1999 года и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 года Министерство финансов Российской Федерации и Банк России сообщают следующее.
Добровольное досрочное погашение государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федерального займа с постоянным и переменным купонным доходом (ГКО-ОФЗ) со сроком погашения до 31 декабря 1999 года и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 года будет произведено в период с 26.08.98 по 26.09.98.
Владельцы досрочно погашаемых ГКО-ОФЗ в срок не позднее 18.09.98 должны принять решение об участии в досрочном погашении и о том, в какие виды ценных бумаг (новые выпуски государственных ценных бумаг, номинированные в валюте Российской Федерации, а также облигации РФ, номинированные в долларах США) они предполагают реинвестировать средства, полученные от досрочного погашения облигаций.
Владельцы ГКО-ОФЗ, предъявляемых к досрочному погашению, обязаны в срок не позднее 18.09.98 выполнить следующие условия.
1. Официальные Дилеры Банка России должны направить в Банк России заявки по формам, указанным в Приложениях 1 и 2 к данному письму, на досрочное погашение как собственных, так и принадлежащих Инвесторам облигаций, подлежащих досрочному погашению.
2. Инвесторы рынка ГКО-ОФЗ должны направить официальным Дилерам Банка России, в субдепозитариях которых у них находятся облигации, заявку по форме, указанной в Приложении 3 к данному письму, на досрочное погашение принадлежащих им облигаций, подлежащих досрочному погашению.
Денежные средства Инвесторов в размере пяти процентов от номинальной стоимости облигаций, предъявляемых для досрочного погашения, будут зачислены на счета Дилеров, в субдепозитариях которых находятся указанные облигации.
Сумма средств, представляющая собой остаток от суммы, реинвестируемой в новые ценные бумаги, т.е. сумма, меньшая суммарной номинальной стоимости трех новых ценных бумаг, номинированных в валюте Российской Федерации, будет выплачена в порядке, установленном для вышеуказанных пятипроцентных выплат.
Для целей расчета номинальной стоимости обмениваемого портфеля досрочно погашаемых облигаций по ГКО принимается их номинальная стоимость, по ОФЗ - сумма номинальной стоимости и сумм невыплаченных купонных платежей. Даты погашения новых выпусков государственных ценных бумаг, номинированных в валюте Российской Федерации, в которые могут быть реинвестированы указанные купонные выплаты, рассчитываются исходя из дат выплат купонных доходов по досрочно погашаемым ОФЗ. При этом по ОФЗ-ПК все будущие неопределенные купоны принимаются равными последнему установленному купону.
Владельцы досрочно погашаемых ГКО-ОФЗ вправе приобрести на сумму до 20 процентов от их номинальной стоимости облигации Российской Федерации, номинированные в долларах США, на сумму долларов США, определяемую исходя из рыночной стоимости портфеля владельца, рассчитанной по средневзвешенным ценам досрочно погашаемых облигаций по состоянию на 14.08.98 (Приложение 4), и курса обмена рубля к доллару США, рассчитанного как среднее официальных курсов за период с 17.08.98 по 26.08.98 (Приложение 5).
Порядок погашения ГКО-ОФЗ, принадлежащих Инвесторам - физическим лицам, денежными средствами, а также порядок выпуска и обращения облигаций РФ, номинированных в долларах США, будет установлен иными нормативными документами Минфина России и Банка России.
Приложения:
1. Форма заявки Дилера на покупку за счет собственных средств новых видов ценных бумаг (Приложение 1);
2. Форма заявки Дилера на покупку за счет средств Инвесторов новых видов ценных бумаг (Приложение 2);
3. Форма заявки Инвестора на покупку за счет собственных средств новых видов ценных бумаг (Приложение 3);
4. Список средневзвешенных цен досрочно погашаемых облигаций (Приложение 4);
5. Средний курс рубля к доллару США (Приложение 5);
6. Структура досрочного погашения и реинвестирования средств в новые выпуски ОФЗ (Приложение 6);
7. Параметры новых выпусков ОФЗ-ПД (Приложение 7).
Министр финансов
Российской Федерации
М.М.Задорнов
N 01-10/29-3114
Первый заместитель
Председателя Банка России
С.В.Алексашенко
N 185-Т от 28.08.98
Приложение 1
Заявка дилера на покупку за счет собственных
средств, полученных от досрочного погашения,
новых видов ценных бумаг
1. Наименование Дилера
2. Номер счета депо Дилера
Настоящим сообщаем Вам, что находящиеся на вышеуказанном счете депо ГКО-ОФЗ:
┌————————————————————————————————┬—————————————————————————————————‰
│ Номер выпуска ГКО-ОФЗ │ Сумма в рублях по номиналу │
├————————————————————————————————┼—————————————————————————————————┤
│ │ │
├————————————————————————————————┼—————————————————————————————————┤
│ │ │
├————————————————————————————————┼—————————————————————————————————┤
│ Итого: │ │
└————————————————————————————————┴—————————————————————————————————…
- предъявлены для досрочного погашения, а также дальнейшей покупки:
1) новых выпусков государственных ценных бумаг на сумму ___ руб., составляющую ___% от общей номинальной суммы;
2) облигаций Российской Федерации, номинированных в долларах США, на сумму ___ руб., составляющую __% от общей номинальной суммы.
Должность Подпись Ф.И.О.
Печать Дата
Приложение 2
Заявка дилера на покупку за счет средств
Инвестора, полученных от досрочного погашения,
новых видов ценных бумаг
1. Наименование Дилера
2. Наименование Инвестора
3. Номер счета депо Инвестора
Настоящим сообщаем Вам, что находящиеся на вышеуказанном счете депо ГКО-ОФЗ:
┌————————————————————————————————┬—————————————————————————————————‰
│ Номер выпуска ГКО-ОФЗ │ Сумма в рублях по номиналу │
├————————————————————————————————┼—————————————————————————————————┤
│ │ │
├————————————————————————————————┼—————————————————————————————————┤
│ │ │
├————————————————————————————————┼—————————————————————————————————┤
│ Итого: │ │
└————————————————————————————————┴—————————————————————————————————…
- предъявлены для досрочного погашения, а также дальнейшей покупки:
1) новых выпусков государственных ценных бумаг на сумму ___руб., составляющую ___ % от общей номинальной суммы;
2) облигаций Российской Федерации, номинированных в долларах США, на сумму __ руб., составляющую __ % от общей номинальной суммы.
Должность Подпись Ф.И.О.
Печать Дата
Приложение 3
Заявка Инвестора на покупку за счет собственных
средств, полученных от досрочного погашения,
новых видов ценных бумаг
1. Наименование Инвестора
2. Наименование Дилера
3. Номер счета депо Инвестора
Настоящим сообщаем Вам, что находящиеся на вышеуказанном счете депо ГКО-ОФЗ:
┌————————————————————————————————┬—————————————————————————————————‰
│ Номер выпуска ГКО-ОФЗ │ Сумма в рублях по номиналу │
├————————————————————————————————┼—————————————————————————————————┤
│ │ │
├————————————————————————————————┼—————————————————————————————————┤
│ │ │
├————————————————————————————————┼—————————————————————————————————┤
│ Итого: │ │
└————————————————————————————————┴—————————————————————————————————…
- предъявлены для досрочного погашения, а также дальнейшей покупки:
1) новых выпусков государственных ценных бумаг на сумму ___руб., составляющую ___ % от общей номинальной суммы;
2) облигаций Российской Федерации, номинированных в долларах США, на сумму __ руб., составляющую __ % от общей номинальной суммы.
Должность Подпись Ф.И.О.
Печать Дата
Приложение 4
Средневзвешенные цены досрочно обмениваемых
ГКО-ОФЗ на 14.08.98
┌——————┬————————————————┬————————‰
│Выпуск│ Дата погаш. │Ср.-взв.│
│ │ │цена │
├——————┴————————————————┴————————┤
│21086 19.08.98 97.86 │
│ │
│21088 26.08.98 95.12 │
│ │
│21089 02.09.98 92.38 │
│ │
│21090 09.09.98 89.26 │
│ │
│21092 16.09.98 87.56 │
│ │
│21109 23.09.98 84.46 │
│ │
│21094 30.09.98 82.05 │
│ │
│21104 07.10.98 78.60 │
│ │
│21110 14.10.98 77.97 │
│ │
│21097 21.10.98 76.25 │
│ │
│24009 21.10.98 97.05 │
│ │
│21111 28.10.98 73.49 │
│ │
│21112 04.11.98 71.29 │
│ │
│21125 11.11.98 71.21 │
│ │
│21114 18.11.98 71.40 │
│ │
│21102 25.11.98 66.15 │
│ │
│21129 02.12.98 69.43 │
│ │
│21119 09.12.98 67.30 │
│ │
│21131 16.12.98 69.54 │
│ │
│21105 23.12.98 66.73 │
│ │
│21108 13.01.99 57.91 │
│ │
│21113 20.01.99 59.44 │
│ │
│21115 27.01.99 55.69 │
│ │
│21116 10.02.99 54.34 │
│ │
│21117 24.02.99 57.03 │
│ │
│21118 10.03.99 50.54 │
│ │
│21128 17.03.99 50.92 │
│ │
│21121 24.03.99 49.39 │
│ │
│24011 31.03.99 85.54 │
│ │
│21120 07.04.99 50.54 │
│ │
│21122 14.04.99 49.60 │
│ │
│21123 21.04.99 45.37 │
│ │
│24012 28.04.99 89.88 │
│ │
│21124 05.05.99 45.92 │
│ │
│21126 12.05.99 44.36 │
│ │
│21127 19.05.99 46.06 │
│ │
│24013 26.05.99 87.97 │
│ │
│21130 09.06.99 45.73 │
│ │
│25001 06.06.99 71.27 │
│ │
│25015 10.06.99 30.24 │
│ │
│24014 16.06.99 80.85 │
│ │
│24015 14.07.99 89.85 │
│ │
│24016 21.07.99 99.00 │
│ │
│24017 04.08.99 90.00 │
│ │
│25017 01.09.99 90.00 │
│ │
│25019 13.10.99 45.94 │
└————————————————————————————————…