Недействующий

Об утверждении Порядка осуществления операций при размещении, обращении и погашении государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (утратило силу на основании распоряжения Комитета финансов Администрации Санкт-Петербурга от 20.12.99 N 120-р)

9. Порядок ведения торговых разделов для
Облигаций на счетах депо в Расчетном депозитарии

9.1. Расчетный депозитарий открывает и осуществляет зачисление и списание Облигаций по счетам депо Комитета, Дилеров, Депозитариев-депонентов и Клиентов при размещении, погашении и обращении Облигаций на основании расчетных документов Бирж.

9.2. Расчетный депозитарий открывает каждому Дилеру на счете депо раздел типа "А", на котором учитываются Облигации, выставляемые на торги и принадлежащие Дилеру. В случае наличия у Дилера лицензии на осуществление операций по доверительному управлению ценными бумагами Расчетный депозитарий открывает Дилеру раздел типа "X", на котором учитываются Облигации, выставляемые на торги и находящиеся в доверительном управлении у Дилера.

9.3. Расчетный депозитарий открывает каждому Депозитарию-депоненту на корреспондентском счете депо разделы типа "В", на которых учитываются Облигации, выставляемые на торги, принадлежащие Клиентам Депозитария-депонента, в отношении которых он выступает номинальным держателем.

9.4. Расчетный депозитарий открывает Клиенту счета депо типа "К" в соответствии с Условиями обслуживания счетов депо типа "К", принятыми Расчетным депозитарием.

9.5. Расчетный депозитарий на соответствующем счете депо открывает специальный раздел - "Блокировано к аукциону по купону". На данном разделе блокируются ПК-ПДП, обеспечивающие заявки на продажу для участия в Аукционе по купону с момента выставления Дилером заявки на продажу и до момента окончательного завершения расчетов по аукциону по купону.

Расчетный депозитарий на соответствующем счете депо открывает специальный раздел - "Блокировано для расчетов по сделкам РЕПО". На данном разделе блокируются Облигации, обеспечивающие исполнение Дилером второй части сделки РЕПО.

9.6. Клиент имеет право открывать счета депо у нескольких Депозитариев-депонентов на основании договоров на обслуживание на рынке Облигаций, заключаемых с соответствующими Депозитариями-депонентами.

9.7. Клиент имеет право без совершения сделки купли-продажи Облигаций перевести принадлежащие ему Облигации со своего счета депо у одного Депозитария-депонента или в Расчетном депозитарии исключительно на свой счет депо у другого Депозитария-депонента или в Расчетном депозитарии. Оплата перевода производится в соответствии с тарифами Расчетного депозитария.

9.8. Клиент имеет право без совершения сделки купли-продажи Облигаций перевести все принадлежащие ему Облигации со своего счета депо у Депозитария-депонента, который прекращает выполнять свои функции на рынке Облигаций, на свой счет депо у другого Депозитария-депонента или в Расчетном депозитарии.

9.9. Порядок перевода Облигаций в иных случаях устанавливается Регламентом деятельности соответствующего Депозитария-депонента или Расчетного депозитария по учету прав на Облигации по согласованию с Комитетом.

9.10. Расчетный депозитарий вправе открывать участникам рынка другие разделы на счете депо в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности и соответствующим договором.

9.11. Биржи обеспечивают ведение торговых депо позиций Дилеров, Комитета и Расчетного депозитария.

9.12. Торговые депо-позиции открываются перед началом очередных вторичных торгов. Величина открываемой торговой депо-позиции равна остатку по соответствующему торговому разделу счета депо. Специальный раздел депо-позиции по выпуску ПК-ПДП устанавливается равным остатку по соответствующему разделу счета депо "Блокировано к аукциону по купону". Специальный раздел депо-позиции по обеспечению исполнения сделок РЕПО устанавливается равным остатку по соответствующему разделу счета депо "Блокировано для расчетов по сделкам РЕПО". Отчет о состоянии разделов счета депо передается Расчетным депозитарием на Биржи.

9.13. После окончания вторичных торгов Биржи и Расчетный депозитарий производят сверку состояния торговых разделов счетов депо, обслуживаемых Дилером.