Типовая форма договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией | |||
(указывается номер договора) | |||
"__" ____________ 20 __ г. | |||
(место заключения договора) | |||
I. Общие положения | |||||||||
1. | (указывается полное (сокращенное) | ||||||||
наименование негосударственного пенсионного фонда) (далее - фонд), осуществляющий деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным законом от 07.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2001, N 7, ст.623; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 2, ст.166; 2004, N 49, ст.4854; 2005, N 19, ст.1755; 2006, N 43, ст.4412; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 18, ст.1942; N 30, ст.3616; 2009, N 29, ст.3619; N 48, ст.5731; N 52, ст.6450; N 52, ст.6454) (далее - Федеральный закон), действующий на основании лицензии от ____________ N ______ на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, в лице | |||||||||
(указывается фамилия, имя, отчество должностного лица | |||||||||
фонда, его должность), действующего(ей) на основании | |||||||||
(наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо фонда), с | |||||||||
одной стороны, и | (указывается | ||||||||
полное (сокращенное) фирменное наименование управляющей компании) (далее - управляющая | |||||||||
компания), действующая на основании лицензии от ____________ N ______ на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и | |||||||||
негосударственными пенсионными фондами, в лице | |||||||||
(указывается фамилия, имя, отчество должностного лица фонда, его должность), действующего(ей) на | |||||||||
основании | (указывается наименование | ||||||||
и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо управляющей компании), с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем. | |||||||||
II. Предмет договора 2. По настоящему договору фонд передает управляющей компании в доверительное управление имущество, предусмотренное настоящим договором, а управляющая компания обязуется осуществлять управление им в целях обеспечения права застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой пенсии. Выгодоприобретателем по настоящему договору является фонд. 3. Осуществляя доверительное управление ____________ (указываются слова "средствами пенсионных накоплений", или "средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата", или "средствами выплатного резерва") и имуществом, в которое инвестированы указанные средства (далее - имущество), находящимся у управляющей компании по настоящему договору, управляющая компания совершает в отношении этого имущества любые юридические и фактические действия, в том числе распоряжается ценными бумагами, в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящим договором в интересах выгодоприобретателя. Сделки с имуществом, находящимся в доверительном управлении по настоящему договору, управляющая компания совершает от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. При отсутствии указания о действии управляющей компании в этом качестве управляющая компания обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом. 4. Сделки с имуществом, находящимся в доверительном управлении по настоящему договору, либо сделки за счет этого имущества, могут совершаться через брокеров при условии соответствия последних требованиям Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст.3028; 2003, N 1, ст.13; 2004, N 31, ст.3217; 2005, N 1, ст.9; N 19, ст.1755; 2006, N 6, ст.636; 2008, N 18, ст.1942; N 30, ст.3616; 2009, N 29, ст.3619; N 52, ст.6454) (пункт может не включаться, если управляющая компания осуществляет доверительное управление лично). |
III. Порядок передачи имущества в доверительное управление 5. По настоящему договору в доверительное управление передаются: денежные средства путем их перечисления на банковский счет, открытый для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением имуществом, осуществляемой по настоящему договору; ценные бумаги путем осуществления перехода прав на них в соответствии с законодательством Российской Федерации. Сведения о реквизитах банковского счета, предусмотренного настоящим пунктом, а также о реквизитах счетов депо, на которых должен осуществляться учет прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении по настоящему договору, а также об изменении указанных реквизитов предоставляются управляющей компанией фонду ____________________ (указываются порядок и сроки предоставления). Имущество передается в доверительное управление по передаточному акту (рекомендуемый образец - приложение N 1 к настоящему договору). Передаточный акт подписывается сторонами в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты передачи имущества управляющей компании в доверительное управление. | ||
6. | (может быть предусмотрена | |
минимальная стоимость имущества, передаваемого в доверительное управление по договору доверительного управления). 7. Имущество передается управляющей компании в доверительное управление только при условии наличия заключенного с ней договора об оказании услуг со специализированным депозитарием, с которым фондом также заключен договор об оказании услуг. | ||
IV. Порядок и сроки передачи имущества, находящегося в доверительном управлении 8. Если иное не установлено настоящим договором, управляющая компания по требованию фонда передает имущество, находящееся у нее по настоящему договору. 9. Требование о передаче денежных средств должно содержать сумму требования, сроки передачи денежных средств, реквизиты банковского счета, на который должны быть перечислены указанные денежные средства, наименование организации - получателя денежных средств, а также назначение платежа. 10. Требование о передаче ценных бумаг должно содержать указание на ценные бумаги, которые должны быть переданы, их количество, сроки передачи, реквизиты счета депо, открытого организации - получателю ценных бумаг, и наименование этой организации, а также назначение передачи ценных бумаг. 11. Требование о передаче имущества не может быть исполнено, если управляющей компанией не получено согласие специализированного депозитария на такую передачу. В этом случае управляющая компания уведомляет фонд об отказе исполнения требования в течение 3 рабочих дней с даты, когда она узнала или должна была узнать о том, что требование не может быть исполнено, но не позднее даты окончания срока исполнения требования. 12. Передача денежных средств осуществляется путем их перечисления на банковский счет, предусмотренный в абзаце втором пункта 5 настоящего договора, а передача ценных бумаг - путем их вручения, или осуществления перехода прав на ценные бумаги в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. 13. Передача имущества по требованию фонда сопровождается подписанием передаточного акта (рекомендуемый образец - приложение N 1 к настоящему договору). Передаточный акт, предусмотренный настоящим пунктом, подписывается в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты исполнения управляющей компанией требования фонда о передаче имущества. |
V. Права и обязанности управляющей компании 14. Управляющая компания вправе: распоряжаться ценными бумагами, находящимися у нее по настоящему договору, за исключением случаев, предусмотренных настоящим договором; осуществлять права, удостоверенные ценными бумагами, находящимися у нее по настоящему договору, в соответствии с политикой осуществления указанных прав, предусмотренной инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора; действуя в качестве доверительного управляющего, совершать сделки, предусматривающие обязанность стороны или сторон сделки, уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции или от значений, рассчитываемых на основании совокупности указанных показателей, либо от наступления иного обстоятельства, которое предусмотрено федеральным законом и относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит, в том числе сделки, предусматривающие также обязанность одной из сторон передать другой стороне товары, ценные бумаги или валюту, при условии соблюдения установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требований, направленных на ограничение рисков, связанных с совершением таких сделок (абзац может не включаться); удержать вознаграждение и возместить необходимые расходы в соответствии с настоящим договором; требовать всякого устранения нарушения ее прав для защиты прав на имущество, находящееся у нее по настоящему договору. 15. Управляющая компания обязана: осуществлять доверительное управление имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, разумно и добросовестно в интересах застрахованных лиц; соблюдать требования к составу и структуре активов, предусмотренные Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора; обособлять имущество, находящееся у нее по настоящему договору, от собственного имущества управляющей компании, а также иного имущества, находящегося у нее в доверительном управлении или по иным основаниям; не позднее 10 рабочих дней с даты подписания настоящего договора заключить со специализированным депозитарием, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, договор об оказании услуг специализированного депозитария; в случае заключения фондом договора об оказании услуг с другим специализированным депозитарием, заключить с этим специализированным депозитарием соответствующий договор в течение 10 рабочих дней с даты получения от фонда письменного уведомления о заключении нового договора; передавать имущество, находящееся у нее по настоящему договору, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное; передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества (имущественных прав), находящегося у нее по настоящему договору, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем совершения операции с указанным имуществом; передавать специализированному депозитарию документы (копии документов), необходимые ему для осуществления контроля за распоряжением имуществом, находящимся у управляющей компании по настоящему договору; отражать имущество, находящееся у нее по настоящему договору, на отдельном балансе и вести по нему самостоятельный учет в соответствии с учетной политикой, утвержденной фондом; рассчитывать текущую рыночную стоимость активов и стоимость чистых активов, находящихся у нее по настоящему договору, в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам ________________
представлять в фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам информацию и отчетность в соответствии с настоящим договором. 16. Управляющая компания не вправе: распоряжаться имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, без получения предварительного согласия специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг; распоряжаться имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, до заключения управляющей компанией договора со специализированным депозитарием об оказании ей услуг; объединять имущество, находящееся у нее по настоящему договору, с собственным имуществом или имуществом третьих лиц, находящимся у нее по иным основаниям, в том числе на банковских счетах и счетах депо, открытых управляющей компании для расчетов по настоящему договору; предоставлять брокеру право использовать в своих интересах денежные средства фонда, находящиеся на специальном брокерском счете (абзац включается, если договором доверительного управления предусмотрено совершение сделок через брокеров); действуя в качестве доверительного управляющего, совершать сделки, предусматривающие обязанность стороны или сторон уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции или от значений, рассчитываемых на основании совокупности указанных показателей, либо от наступления иного обстоятельства, которое предусмотрено федеральным законом и относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит, в том числе сделки, предусматривающие также обязанность одной из сторон передать другой стороне товары, ценные бумаги или валюту (абзац включается, если договором не предусмотрено право управляющей компании совершать такие сделки); осуществлять доверительное управление имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, если риск ее ответственности за нарушение настоящего договора не застрахован в соответствии с требованиями, установленными Федеральным законом от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации"; использовать информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено Федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации; принимать обязанности по оплате услуг за счет имущества, находящегося у нее по настоящему договору, за исключением услуг специализированного депозитария, услуг по договору банковского счета (банковского вклада), договору о брокерском обслуживании, договору об оказании услуг по хранению имущества, находящегося у управляющей компании по настоящему договору и (или) учету и переходу прав на это имущество; | ||
(могут быть предусмотрены | ||
иные ограничения действий управляющей компании); совершать иные действия в отношении имущества, находящегося у нее по настоящему договору, противоречащие требованиям Федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации. | ||
VI. Устранение нарушения состава и структуры активов 17. В случае нарушения требований к структуре активов, находящихся у управляющей компании по настоящему договору, из-за изменения рыночной стоимости активов и (или) изменения количества размещенных ценных бумаг эмитентов, либо из-за действий фонда, управляющая компания обязана устранить указанное нарушение в течение ____________________ (указывается срок, но не более 6 месяцев с даты обнаружения нарушения) с даты его обнаружения. 18. В случае нарушения требований к составу активов, находящихся у управляющей компании по настоящему договору, из-за реорганизации эмитентов ценных бумаг, делистинга ценных бумаг, исключения ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к торгам у организатора торговли на рынке ценных бумаг, управляющая компания обязана устранить указанное нарушение в течение 6 месяцев с даты его обнаружения. 19. Управляющая компания по требованию фонда корректирует состав и структуру активов, находящиеся у нее по настоящему договору, в сроки, не превышающие 6 месяцев со дня получения указанного требования, если такая корректировка не противоречит Федеральному закону, иным нормативным правовым актам Российской Федерации и инвестиционной декларации, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора (пункт может не включаться). |
VII. Отчетность и представление информации управляющей компании 20. Управляющая компания представляет в фонд бухгалтерскую отчетность в отношении имущества, находящегося у нее по настоящему договору ____________________ (указывается порядок и сроки представления в фонд бухгалтерской отчетности). 21. Управляющая компания ежеквартально не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала представляет в фонд и в Федеральную службу по финансовым рынкам отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений и отчет о доходах от инвестирования по форме, утвержденной Федеральной службой по финансовым рынкам ________________
22. Управляющая компания информирует фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам: о существенных изменениях в учредительных документах управляющей компании - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений; о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц управляющей компании - не позднее 10 рабочих дней с даты подписания настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно. 23. Управляющая компания в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления управляющей компании или вступления в законную силу решения суда уведомляет фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о применении к управляющей компании процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации управляющей компании. 24. Управляющая компания в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения Федеральной службы по финансовым рынкам уведомляет фонд о введении запрета на проведение всех или части операций с имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, об аннулировании или приостановлении действия лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами. 25. Управляющая компания представляет фонду информацию об осуществлении права голоса по акциям, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, содержащую, в частности, сведения о полном фирменном наименовании акционерного общества, дате проведения общего собрания акционеров, а также по каждому вопросу, указанному в политике осуществления указанного права, предусмотренной инвестиционной декларацией управляющей компании, - формулировку вопроса в повестке дня общего собрания акционеров и формулировку принятого по нему решения, сведения о том, включен ли данный вопрос в повестку дня по усмотрению совета директоров (наблюдательного совета) или по предложению акционера, голосовала ли управляющая компания по данному вопросу, и, если голосовала - как именно ("за", "против" или "воздержался"), и соответствует ли позиция управляющей компании по данному вопросу позиции исполнительных органов акционерного общества. Предусмотренная настоящим пунктом информация представляется фонду в течение 30 дней с даты закрытия общего собрания акционеров или с даты окончания приема бюллетеней при проведении общего собрания акционеров в форме заочного голосования. 26. Управляющая компания направляет заверенную управляющей компанией копию договора обязательного страхования ответственности управляющей компании, а также всех внесенных в него изменений в фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений с одновременным направлением копий указанного договора и внесенных в него изменений, заверенных управляющей компанией, в специализированный депозитарий. | ||
27. | (может быть | |
предусмотрена иная информация и (или) отчетность, предоставляемая управляющей компанией в фонд, а также порядок и сроки ее представления). 28. Отчеты и иные документы, предусмотренные пунктами 21-25, представляются в форме электронных документов с электронной подписью. | ||
