• Текст документа
  • Статус
0 %
Начинаю
Завершаю
С ограниченным сроком действия

КОЛЛЕГИЯ ЕВРАЗИЙСКОЙ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ КОМИССИИ

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 3 ноября 2020 года N 159

Об утверждении плана мероприятий ("дорожной карты") по формированию общего биржевого пространства в рамках Евразийского экономического союза

1. Утвердить прилагаемый план мероприятий ("дорожную карту") по формированию общего биржевого пространства в рамках Евразийского экономического союза.

2. Настоящее распоряжение вступает в силу с даты его опубликования на официальном сайте Евразийского экономического союза.

Врио Председателя Коллегии
Евразийской экономической комиссии
В.Назаренко


План мероприятий ("дорожная карта") по формированию общего биржевого пространства в рамках Евразийского экономического союза

УТВЕРЖДЕН
распоряжением Коллегии
Евразийской экономической комиссии
от 3 ноября 2020 года N 159



Наименование мероприятия

Срок реализации

Ответственные исполнители

I. Допуск к участию в организованных торгах бирж (организаторов торговли) государств - членов Евразийского экономического союза (далее соответственно - государства-члены, Союз)

1. Обеспечение взаимного допуска брокеров и дилеров к участию в организованных торгах бирж (организаторов торговли) государств-членов:

2020-2025 годы

государства-члены, Евразийская экономическая комиссия (далее - Комиссия)

а) анализ барьеров, изъятий и ограничений, препятствующих обеспечению свободы торговли на общем биржевом пространстве в рамках Союза для брокеров и дилеров государств-членов:

формирование перечня барьеров, изъятий и ограничений

определение перечня действий, необходимых для устранения отрицательного воздействия барьеров, изъятий и ограничений, с учетом наилучшей международной практики и стандартов

б) заключение международного договора о допуске брокеров и дилеров одного государства-члена к участию в организованных торгах бирж (организаторов торговли) других государств-членов

в) обеспечение допуска брокеров и дилеров, обслуживающих национальных клиентов и клиентов из третьих государств, к участию в организованных торгах бирж (организаторов торговли) государств-членов

г) рассмотрение возможности предоставления управляющим ценными бумагами (за исключением коллективных инвестиций и пенсионных фондов) допуска к участию в организованных торгах бирж (организаторов торговли) государств-членов

д) анализ порядка, условий выдачи и оснований для отказа в выдаче лицензий на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг

II. Свобода обращения ценных бумаг

2. Развитие биржевых правил и регулятивных норм в целях обеспечения трансграничной активности эмитентов и инвесторов государств-членов:

2020-2027 годы

государства-члены, Комиссия

а) анализ барьеров, изъятий и ограничений, препятствующих обеспечению свободы обращения ценных бумаг на общем биржевом пространстве в рамках Союза:

формирование перечня барьеров, изъятий и ограничений

определение перечня действий, необходимых для устранения отрицательного воздействия барьеров, изъятий и ограничений, с учетом наилучшей международной практики и стандартов

б) заключение международного договора о взаимном допуске к размещению и обращению ценных бумаг на биржах (организаторах торговли) государств-членов

в) разработка биржами (организаторами торговли) и регуляторами государств-членов гармонизированных критериев обеспечения взаимного допуска к ценным бумагам, допущенным к биржевым торгам на территориях государств-членов, с учетом международных стандартов регулирования рынка ценных бумаг и раскрытия информации и с учетом особенностей законодательства государств-членов

г) анализ требований, предъявляемых к проспектам эмиссии ценных бумаг в государствах-членах, и оценка целесообразности разработки гармонизированных требований к проспектам ценных бумаг, проспектам эмиссии ценных бумаг в целях их взаимного признания

д) рассмотрение целесообразности разработки проекта международного договора о взаимном признании проспектов ценных бумаг, зарегистрированных уполномоченным органом одного из государств-членов

3. Организация деятельности бирж (организаторов торговли) государств-членов с учетом международных стандартов в сфере корпоративного управления:

2020-2027 годы

государства-члены, Комиссия

а) анализ барьеров, изъятий и ограничений, препятствующих организации деятельности бирж (организаторов торговли) в сфере корпоративного управления:

формирование перечня барьеров, изъятий и ограничений

определение перечня действий, необходимых для устранения отрицательного воздействия барьеров, изъятий и ограничений, с учетом наилучшей международной практики и стандартов

б) содействие регулирующих органов в разработке биржами (организаторами торговли) общих подходов к организации корпоративного управления с учетом международных стандартов (требований к биржам (организаторам торговли)) и особенностей законодательства государств-членов

в) разработка и внедрение биржами (организаторами торговли) гармонизированных подходов к организации корпоративного управления с учетом международных стандартов (требований к биржам (организаторам торговли)) и особенностей законодательства государств-членов

г) рассмотрение возможности согласования требований к структуре собственности и ограничениям в капитале бирж (организаторов торговли)

III. Система раскрытия корпоративной и финансовой информации

4. Обеспечение брокеров, дилеров, управляющих компаний, бирж (организаторов торговли) и иных заинтересованных лиц актуальной информацией о финансовом положении и состоянии корпоративного управления эмитентов финансовых инструментов:

2022-2027 годы

государства-члены, Комиссия

а) анализ применяемых в государствах-членах систем раскрытия корпоративной и финансовой информации

б) обсуждение целесообразности создания в рамках Союза системы раскрытия корпоративной и финансовой информации

в) анализ барьеров, изъятий и ограничений, препятствующих созданию в рамках Союза системы раскрытия корпоративной и финансовой информации:

формирование перечня барьеров, изъятий и ограничений

определение перечня действий, необходимых для устранения отрицательного воздействия барьеров, изъятий и ограничений, с учетом наилучшей международной практики и стандартов

г) разработка перечня мероприятий по формированию в государствах-членах системы раскрытия корпоративной и финансовой информации в рамках Союза (в случае принятия решения о целесообразности создания такой системы)

IV. Единый стандарт качества ценных бумаг

5. Гармонизация стандартов корпоративного управления и раскрытия информации эмитентами финансовых инструментов, которые будут обращаться на общем биржевом пространстве в рамках Союза в соответствии с международными принципами корпоративного управления (принципы корпоративного управления Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) (G20)), а также с учетом рекомендованных к применению публичными компаниями государств-членов стандартов корпоративного управления и раскрытия информации и практики их применения в соответствующих государствах-членах:

2022-2028 годы

государства-члены, Комиссия

а) оценка для каждого государства-члена степени реализации принципов корпоративного управления ОЭСР (G20)

б) анализ барьеров, изъятий и ограничений, препятствующих гармонизации стандартов корпоративного управления и раскрытия информации эмитентами финансовых инструментов:

формирование перечня барьеров, изъятий и ограничений

определение перечня действий, необходимых для устранения отрицательного воздействия барьеров, изъятий и ограничений, с учетом наилучшей международной практики и стандартов

в) оценка целесообразности гармонизации законодательства государств-членов в части требований к корпоративному управлению и раскрытию информации организациями, ценные бумаги которых будут обращаться на общем биржевом пространстве в рамках Союза

V. Противодействие злоупотреблениям на рынке ценных бумаг

6. Разработка механизмов противодействия злоупотреблениям на рынке ценных бумаг (включая манипулирование рынком и неправомерное использование инсайдерской информации) и защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг:

2022-2029 годы

государства-члены, Комиссия

а) разработка международного договора в рамках Союза о правовой помощи и взаимодействии по уголовным и административным делам в финансовой сфере

б) гармонизация требований в области противодействия злоупотреблениям на рынке ценных бумаг (включая манипулирование рынком и неправомерное использование инсайдерской информации) и защиты прав инвесторов

в) рассмотрение целесообразности разработки процедуры взаимодействия и обмена информацией между надзорными органами в ходе проведения ими проверки, предотвращения злоупотреблений на рынке ценных бумаг и защиты прав инвесторов

VI. Пост-трейдинговое обеспечение функционирования общего биржевого пространства в рамках Союза

7. Создание условий для обеспечения устойчивого взаимодействия юридических лиц, оказывающих услуги по организации организованной торговли финансовыми инструментами (далее - инфраструктурные организации), юридических лиц, оказывающих услуги по учету и переходу прав на ценные бумаги (далее - учетные институты), государств-членов между собой и с инфраструктурными организациями и учетными институтами третьих государств:

2023-2030 годы

государства-члены, Комиссия

а) анализ барьеров, изъятий и ограничений, препятствующих созданию условий для обеспечения устойчивого взаимодействия между инфраструктурными организациями, учетными институтами государств-членов:

формирование перечня барьеров, изъятий и ограничений

определение перечня действий, необходимых для устранения отрицательного воздействия барьеров, изъятий и ограничений, с учетом наилучшей международной практики и стандартов

б) создание условий для открытия и ведения междепозитарных счетов центральным (расчетным) депозитарием, обеспечивающим централизованные расчеты по ценным бумагам по итогам биржевых торгов (далее - центральный депозитарий), одного государства-члена с центральными депозитариями других государств-членов

в) создание условий для формирования эффективных взаимоотношений между центральным депозитарием государства-члена и учетными институтами других государств-членов, а также электронного взаимодействия с участниками рынка ценных бумаг других государств-членов, осуществляющими трансграничные операции

г) содействие внедрению технологий и бизнес-процессов, обеспечивающих функциональную совместимость инфраструктурных организаций и учетных институтов государств-членов

д) изучение необходимости и возможности создания расчетно-депозитарного кластера (централизованного технологического узла) на общем биржевом пространстве в рамках Союза

8. Выработка подходов к обеспечению соблюдения центральными депозитариями государств-членов требований международных стандартов и подготовка соответствующих рекомендаций:

2023-2030 годы

государства-члены, Комиссия

а) анализ барьеров, изъятий и ограничений, препятствующих реализации принципа окончательности расчетов по трансграничным операциям с финансовыми инструментами между участниками рынка ценных бумаг государств-членов:

формирование перечня барьеров, изъятий и ограничений

определение перечня действий, необходимых для устранения отрицательного воздействия барьеров, изъятий и ограничений, с учетом наилучшей международной практики и стандартов

б) оценка целесообразности разработки проекта международного договора, устанавливающего принцип окончательности расчетов по сделкам с ценными бумагами, совершенными на бирже (организаторе торговли), с момента внесения записей в соответствующие счета центральных депозитариев государств-членов и определяющего с учетом их законодательства порядок представления центральным депозитарием информации о собственниках ценных бумаг

в) гармонизация законодательства государств-членов в части, касающейся деятельности центрального депозитария, с учетом международных стандартов

9. Развитие электронного трансграничного взаимодействия между биржами (организаторами торговли), центральными депозитариями, депозитариями, регистраторами, брокерами и дилерами государств-членов:

2023-2030 годы

государства-члены, Комиссия

а) анализ барьеров, изъятий и ограничений, препятствующих внедрению унифицированных форматов электронного взаимодействия между биржами, центральными депозитариями, брокерами и дилерами государств-членов:

формирование перечня барьеров, изъятий и ограничений

определение перечня действий, необходимых для устранения отрицательного воздействия барьеров, изъятий и ограничений, с учетом наилучшей международной практики и стандартов

б) содействие регуляторов в разработке и внедрении унифицированных форматов электронного взаимодействия между биржами, центральными депозитариями, брокерами и дилерами государств-членов

в) формирование подходов к созданию трансграничного пространства доверия между биржами, центральными депозитариями, брокерами и дилерами государств-членов

г) обеспечение осуществления защищенного обмена юридически значимой информацией между биржами, центральными депозитариями, брокерами и дилерами государств-членов

10. Изучение вопроса о целесообразности создания института центрального контрагента в государствах-членах:

2023-2030 годы

государства-члены, Комиссия

а) обсуждение механизмов и способов обеспечения завершения трансграничных сделок, в том числе посредством использования института центрального контрагента

б) разработка концепции (международного договора) создания института центрального контрагента (в случае принятия решения о целесообразности его создания)

в) принятие государствами-членами нормативных правовых актов о клиринге и центральном контрагенте (при необходимости)

г) гармонизация законодательства государств-членов о клиринге на биржевом рынке с учетом международных стандартов (при необходимости)

VII. Обращение производных финансовых инструментов

11. Изучение вопроса о целесообразности создания института репозитариев в государствах-членах и в случае принятия соответствующего решения выработка оптимальной модели функционирования репозитария на общем биржевом пространстве в рамках Союза:

2023-2030 годы

государства-члены, Комиссия

а) анализ барьеров, изъятий и ограничений, препятствующих созданию института репозитариев в государствах-членах:

формирование перечня барьеров, изъятий и ограничений

определение перечня действий, необходимых для устранения отрицательного воздействия барьеров, изъятий и ограничений, с учетом наилучшей международной практики и стандартов

б) разработка концепции (международного договора) создания института репозитариев (при необходимости)

в) принятие государствами-членами нормативных правовых актов о репозитарии и репозитарной деятельности (при необходимости)

г) гармонизация законодательства государств-членов о репозитариях и репозитарной деятельности с учетом международных стандартов (при необходимости)



Электронный текст документа
подготовлен АО "Кодекс" и сверен по:
официальный сайт Евразийского
экономического союза
www.eaeunion.org, 06.11.2020

Об утверждении плана мероприятий ("дорожной карты") по формированию общего биржевого пространства в рамках Евразийского экономического союза

Название документа: Об утверждении плана мероприятий ("дорожной карты") по формированию общего биржевого пространства в рамках Евразийского экономического союза

Номер документа: 159

Вид документа: Распоряжение Коллегии ЕЭК

Принявший орган: Коллегия ЕЭК

Статус: С ограниченным сроком действия

Действующий

Опубликован: Официальный сайт Евразийского экономического союза www.eaeunion.org, 06.11.2020
Дата принятия: 03 ноября 2020

Дата начала действия: 06 ноября 2020