Недействующий

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 12 июля 2019 года N 5198-У

О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры"

____________________________________________________________________
Утратило силу с 21 сентября 2021 года на основании
указания Банка России от 10 сентября 2021 года N 5927-У
____________________________________________________________________

______________________________________________________________
Документ не нуждается в госрегистрации
Министерства юстиции Российской Федерации. -

(Официальный сайт Банка России

www.cbr.ru от 12.07.2019).

______________________________________________________________

     

1. В соответствии со статьей 76_5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219; N 40, ст.5318; N 45, ст.6154; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.4, ст.37; N 27, ст.3958, ст.4001; N 29, ст.4348, ст.4357; N 41, ст.5639; N 48, ст.6699; 2016, N 1, ст.23, ст.46, ст.50; N 26, ст.3891; N 27, ст.4225, ст.4273, ст.4295; 2017, N 1, ст.46; N 14, ст.1997; N 18, ст.2661, ст.2669; N 27, ст.3950; N 30, ст.4456; N 31, ст.4830; N 50, ст.7562; 2018, N 1, ст.66; N 9, ст.1286; N 11, ст.1584, ст.1588; N 18, ст.2557; N 24, ст.3400; N 27, ст.3950; N 31, ст.4852; N 32, ст.5115; N 49, ст.7524; N 53, ст.8411, ст.8440; 2019, N 18, ст.2198; N 23, ст.2921) внести в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры" ("Вестник Банка России" от 9 сентября 2014 года N 80, от 17 августа 2016 года N 74, от 20 апреля 2017 года N 39, от 28 июня 2017 года N 54, от 16 августа 2017 года N 73, от 30 августа 2017 года N 75, от 21 сентября 2017 года N 82, от 2 августа 2018 года N 60, от 26 сентября 2018 года N 72) следующие изменения.

1.1. В пункте 1.7:

в подпункте 1.7.1 после слов "включая компьютеры," дополнить словами "организационную технику,", слова "(в том числе жесткие диски компьютеров (серверов и рабочих станций), удаленные запоминающие устройства и отчуждаемые (съемные) машинные носители информации), калькуляторы, копировальные аппараты, сканеры, телефоны (в том числе сотовой связи)" исключить;

в подпункте 1.7.3 слова "в электронном виде" и "(их копий)" исключить, после слова "осуществляется" дополнить словами "в электронной форме, за исключением документов, формирование и направление которых в соответствии с настоящей Инструкцией или иными нормативными актами Банка России предусмотрено на бумажном носителе,".

1.2. В пункте 3.4:

абзац шестой подпункта 3.4.1 изложить в следующей редакции:

"Одновременно с направлением уведомления об изменении указанных сведений о поднадзорной организации в Главную инспекцию профильное территориальное учреждение Банка России направляет его в профильное подразделение центрального аппарата Банка России (согласно компетенции).";

в абзаце первом подпункта 3.4.2 слово "копии" исключить.

1.3. В пункте 4.7:

абзацы четвертый - девятый изложить в следующей редакции:

"Формирование и направление распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) осуществляется в электронной форме, а в случае невозможности их формирования и направления в электронной форме - на бумажном носителе.

Заместителю руководителя Главной инспекции может быть предоставлено право на подписание:

поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) - на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного руководством Банка России;

распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) и поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) - на основании уведомления о решении, принятом руководством Банка России, или уведомления о наличии основания для проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции.

Генеральному инспектору Главной инспекции может быть предоставлено право на подписание:

поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) - на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного руководством Банка России или заместителем руководителя Главной инспекции;";

дополнить новым абзацем следующего содержания:

"распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) и поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) - на основании уведомления о решении, принятом руководством Банка России или уполномоченным заместителем руководителя Главной инспекции, либо уведомления о наличии основания для проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции.".

1.4. Абзац шестой пункта 5.6 изложить в следующей редакции:

"информирует о принятом решении не позднее двух рабочих дней, следующих за днем поступления в Главную инспекцию соответствующего решения, генерального инспектора межрегионального центра инспектирования, направившего ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России, а также руководителя структурного подразделения Банка России, работников которого привлекают к проведению проверки поднадзорной организации;".

1.5. В абзаце первом подпункта 5.8.2.1 пункта 5.8 слова "копий документов" заменить словами "документов (информации)".

1.6. В подпункте 6.3.1 пункта 6.3:

абзац первый после слов "в установленном порядке" дополнить словами "поступившее обращение федерального органа (его копию) и";

абзац второй признать утратившим силу.

1.7. В абзаце четвертом подпункта 6.4.3 пункта 6.4 слово "копии" исключить, дополнить словами "(их копий)".

1.8. В подпункте 7.1.6 пункта 7.1:

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"способ представления реестра (на материальном носителе (на бумажном носителе и (или) на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации) либо посредством личного кабинета);";

абзац шестой после слова "реестра" дополнить словами "на материальном носителе".

1.9. В абзаце первом пункта 7.2 слова "сообщить в соответствии с приложением 5 к настоящей Инструкции должностному лицу Банка России, поручившему проведение проверки" заменить словами "представить должностному лицу Банка России, поручившему проведение проверки, в форме собственноручно подписанного сообщения, составляемого в соответствии с приложением 5 к настоящей Инструкции".

1.10. Пункт 7.4 изложить в следующей редакции:

"7.4. Поручение на проведение проверки и (или) дополнение к поручению на проведение проверки, а также задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) передаются руководителю рабочей группы (при необходимости, в том числе при проведении межрегиональных проверок поднадзорных организаций, - члену рабочей группы), который должен быть ознакомлен с распоряжением на проведение проверки.

Факт получения руководителем рабочей группы или членом рабочей группы указанных документов, а также факт ознакомления с распоряжением на проведение проверки удостоверяются:

подписью руководителя рабочей группы или члена рабочей группы в Журнале учета получения поручений на проведение проверок (дополнений к поручениям на проведение проверок), заданий на проведение проверок (дополнений к заданиям на проведение проверок), а также ознакомления с распоряжениями на проведение проверок (дополнениями к распоряжениям на проведение проверок) поднадзорных организаций (далее - Журнал учета) (для документов на бумажном носителе);

отметками в САДД БР (для документов, поступивших в электронной форме).

Журнал учета ведется на бумажном носителе в соответствии с приложением 6 к настоящей Инструкции структурными подразделениями Банка России, проводящими проверки поднадзорных организаций: Главной инспекцией, межрегиональным центром инспектирования, центром инспектирования.

Внутренним регламентом структурного подразделения Банка России, проводящего проверки поднадзорных организаций, может быть дополнительно определен порядок ведения Журнала учета, а также порядок информирования руководителем рабочей группы (членом рабочей группы, являющимся работником структурного подразделения Банка России, проводящего проверки поднадзорных организаций) руководителя соответствующего подразделения Банка России о получении в электронной форме поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки), задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки), об ознакомлении с распоряжением на проведение проверки (дополнением к распоряжению на проведение проверки).".

1.11. Абзац второй пункта 8.12 изложить в следующей редакции:

"Титульный лист паспорта проверки оформляется в соответствии с приложением 11 к настоящей Инструкции на бумажном носителе (в случае включения в паспорт проверки документов (информации) (их копий) на бумажном носителе), в электронной форме (в случае включения в паспорт проверки документов (информации) (их копий) в электронной форме).".

1.12. Пункт 8.13 изложить в следующей редакции:

"8.13. В паспорт проверки включаются следующие документы (информация) (их копии), связанные с организацией, проведением проверки, оформлением результатов проверки и их рассмотрением, в случае их составления либо получения в соответствии в том числе с Инструкцией Банка России N 151-И и настоящей Инструкцией:

распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки), задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки);

акт проверки, сводный акт проверки, акт проверки филиала поднадзорной организации, акт проверки представительства поднадзорной организации, акт проверки внутреннего структурного подразделения поднадзорной организации (ее филиала) вне места нахождения поднадзорной организации (ее филиала), промежуточный акт проверки, возражения поднадзорной организации по акту проверки, объяснительные записки, справки, документированные разъяснения руководителя поднадзорной организации и работников поднадзорной организации, включая собственноручное объяснение уполномоченного ответственного работника поднадзорной организации, представленное в соответствии с требованиями, установленными в том числе пунктом 9.4 Инструкции Банка России N 151-И;

документы (информация), подтверждающие выявленные факты недостоверности учета (отчетности) поднадзорной организации, нарушений и недостатков в деятельности поднадзорной организации, а также иные основания (обстоятельства), предусмотренные в том числе пунктами 5.6, 5.7 и 8.1 Инструкции Банка России N 151-И;

докладная записка о результатах проверки, дополнение к докладной записке о результатах проверки, краткая аналитическая записка о результатах проверки поднадзорной организации (далее - экспресс-анализ материалов проверки), переписка по вопросам рассмотрения возражений поднадзорной организации по акту проверки;

индивидуальные задания членам рабочей группы и индивидуальные отчеты членов рабочей группы о результатах проверки поднадзорной организации;

протокол совещания с представителями поднадзорной организации;

акт о противодействии проведению проверки, служебная записка руководителя рабочей группы с предложениями об отсрочке начала проверки либо о приостановлении и (или) прекращении проверки поднадзорной организации, уведомление об отсрочке начала проверки, уведомление о приостановлении проверки;

экземпляр протокола приема-передачи акта проверки на бумажном носителе либо документы, подтверждающие направление второго экземпляра акта проверки на ознакомление органам управления поднадзорной организации заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (включая квитанцию к заказному почтовому отправлению и уведомление о вручении (в случаях, указанных в том числе в подпункте 9.1.4 пункта 9.1 Инструкции Банка России N 151-И), сопроводительное письмо, сообщение об ознакомлении с актом проверки, уведомление об информировании органов управления поднадзорной организации о результатах проверки, уведомление о неполучении руководителем поднадзорной организации второго экземпляра акта проверки;

документы, подтверждающие направление акта о противодействии проведению проверки саморегулируемой организации, членом которой является некредитная финансовая организация;

сведения о направлении акта проверки в профильное подразделение центрального аппарата Банка России, в том числе направившее предложение о проведении проверки, или в профильное территориальное учреждение Банка России (согласно компетенции);

информационные сообщения о принятии решений о применении к поднадзорной организации мер;

информационные сообщения, в том числе о начальном этапе проверки и о заключительном этапе проверки поднадзорной организации, направленные в установленном порядке в Главную инспекцию.

По решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, руководителя структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, а также по усмотрению руководителя рабочей группы в паспорт проверки или в приложение к паспорту проверки могут включаться иные документы (информация), связанные с организацией, проведением проверки, оформлением результатов проверки и их рассмотрением (либо их копии).".

1.13. В пункте 8.14 слова "документов, хранящихся в паспорте" заменить словами "документов, включенных в паспорт", дополнить словами "на бумажном носителе (в случае включения в паспорт проверки документов (информации) (их копий) на бумажном носителе), в электронной форме (в случае включения в паспорт проверки документов (информации) (их копий) в электронной форме).".

1.14. Пункт 8.15 изложить в следующей редакции:

"8.15. Документы (информация) на материальных носителях (на бумажном носителе и (или) на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации), включенные в паспорт проверки, передаются руководителем рабочей группы на хранение руководителю структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, на основании описи документов, включенных в паспорт проверки, одновременно с актом проверки и проектом докладной записки о результатах проверки (в случае ее составления) или в иной срок, определенный распорядительными документами Главной инспекции.

Структурное подразделение Банка России, получившее включенные в паспорт проверки документы (информацию) на материальных носителях на хранение, осуществляет сопровождение (ведение) паспорта проверки и описи документов, включенных в паспорт проверки.

По решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, включенные в паспорт проверки документы (информация) на материальных носителях могут быть при необходимости переданы в иное структурное подразделение Банка России.".

1.15. Абзац второй подпункта 9.1.1 пункта 9.1 после слов "акта проверки" дополнить словами "на бумажном носителе".

1.16. Во втором предложении абзаца второго пункта 9.2 слова "в электронном виде" заменить словами "(или) в электронной форме".

1.17. Абзац второй пункта 9.3 изложить в следующей редакции:

"Акт проверки головного офиса поднадзорной организации (в случае его составления), а также акты проверок иных структурных подразделений поднадзорной организации, на основании которых составлен сводный акт проверки, оформляются согласно пункту 9.4 настоящей Инструкции и регистрируются в САДД БР. В сводный акт проверки в качестве отдельных приложений включаются акт проверки головного офиса поднадзорной организации (в случае его составления), а также акты проверок иных структурных подразделений поднадзорной организации, на основании которых составлен сводный акт проверки (за исключением второго экземпляра указанных актов проверок, переданных (направленных) поднадзорной организации согласно в том числе пунктам 9.1-9.5 Инструкции Банка России N 151-И).".

1.18. В пункте 9.4:

Этот документ входит в профессиональные
справочные системы «Кодекс» и  «Техэксперт»