ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
от 13 февраля 2018 года
Правила составления и представления информации в электронном виде, предусмотренной Указанием Банка России от 30 августа 2017 года N 4512-У "Об объеме и порядке передачи уполномоченными банками как агентами валютного контроля информации органам валютного контроля"
Порядок направления уполномоченными банками (филиалами уполномоченных банков) органам валютного контроля в электронном виде информации о принятых на учет контрактах (кредитных договорах), принятых на обслуживание контрактах (кредитных договорах), об изменении сведений о контрактах (кредитных договорах), принятых на учет (обслуживание), а также о снятых с учета контрактах (кредитных договорах) (далее - информация о контрактах (кредитных договорах) в соответствии с Инструкцией Банка России N 181-И) установлен Указанием Банка России от 30 августа 2017 года N 4512-У "Об объеме и порядке передачи уполномоченными банками как агентами валютного контроля информации органам валютного контроля" (далее - Указание Банка России N 4512-У).
________________
В наименованиях электронных документов, архивных файлов, сводных архивных файлов, предусмотренных Указанием Банка России N 4512-У и настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв.
1. Структура наименования, структуры и форматы электронных сообщений
Электронные сообщения, предусмотренные пунктом 2 Указания Банка России N 4512-У, содержащие информацию по одному контракту (далее - ЭСВТ), либо содержащие информацию по одному кредитному договору (далее - ЭСКР), формируются в виде файлов формата XML в кодировке Windows (кодовая страница 1251).
Электронные сообщения, предусмотренные пунктом 3 Указания Банка России N 4512-У, содержащие копию контракта, принятого на учет (обслуживание), или копию изменений (дополнений) в контракт, принятый на учет (обслуживание) (далее - ЭКВТ), копию кредитного договора, принятого на учет (обслуживание), или копию изменений (дополнений) в кредитный договор, принятый на учет (обслуживание) (далее - ЭККР), формируются в виде скан-копии соответствующего документа. Скан-копии документов должны быть получены с разрешением не ниже 300 dpi в режиме сканирования "черно-белый" или "градации серого" в формате PDF или TIFF (многостраничный).
1.1. Структура наименования ЭСВТ, ЭСКР
Наименование ЭСВТ, ЭСКР имеет следующую структуру:
PS<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml,
где:
PS - идентификатор электронного документа;
ggmm - период, в котором контракту (кредитному договору) присвоен уникальный номер (gg - год (два знака) и mm - номер месяца (два знака);
nnnn - порядковый номер контракта (кредитного договора), принятого на учет уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка), в соответствии с подпунктом 1.1.1 пункта 1.1 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И (с подпунктом 1.1.1 пункта 1.1 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И);
nReg - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО), принявшего на учет контракт (кредитный договор) и присвоившего ему уникальный номер (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если по контракту (кредитному договору) в соответствии с Инструкцией Банка России N 138-И паспорт сделки был оформлен в территориальном учреждении Банка России, - принимает значение "0000";
________________
nnnF - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, принявшего на учет контракт (кредитный договор) и присвоившего ему уникальный номер (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если контракт (кредитный договор) принят на учет уполномоченным банком, - принимает значение "0000". В случае если по контракту (кредитному договору) в соответствии с Инструкцией Банка России N 138-И паспорт сделки был оформлен в территориальном учреждении Банка России, - указываются символы "GU" и первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО) ("GU<код ОКАТО>");
t - код вида контракта принимает значение 1, 2, 3, 4 или 9 в соответствии с подпунктом 1.1.3 пункта 1.1 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И; код вида кредитного договора принимает значение 5 или 6 в соответствии с подпунктом 1.1.3 пункта 1.1 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И;
m - признак резидента, являющегося стороной по контракту (по кредитному договору) и осуществившего его постановку на учет в уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка), в соответствии с подпунктом 1.1.4 пункта 1.1 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И (с подпунктом 1.1.4 пункта 1.1 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И);
nReg1 - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором контракт (кредитный договор) находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака);
nnnF1 - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором контракт (кредитный договор) находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если контракт (кредитный договор) находится на обслуживании в уполномоченном банке, - принимает значение "0000".
Примеры наименования ЭСВТ, ЭСКР:
- для контракта (кредитного договора), принятого на учет в уполномоченном банке и находящемся на обслуживании в этом же уполномоченном банке (регистрационный номер 920):
PS18010001_0920_0000_1_0_0920_0000.xml (для ЭСВТ);
PS18010001_0920_0000_6_0_0920_0000.xml (для ЭСКР);
- для контракта (кредитного договора), принятого на учет в одном уполномоченном банке (регистрационный номер 920) и находящемся на обслуживании в другом уполномоченном банке (регистрационный номер 1517):
PS17010001_0920_0000_1_0_1517_0000.xml (для ЭСВТ);
PS17010001_0920_0000_6_0_1517_0000.xml (для ЭСКР);
- для контракта (кредитного договора), принятого на учет в филиале уполномоченного банка и находящемся на обслуживании в этом же филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 920/1):
PS18010001_0920_0001_1_0_0920_0001.xml (для ЭСВТ);
PS18010001_0920_0001_6_0_0920_0001.xml (для ЭСКР);
- для контракта (кредитного договора), принятого на учет в одном филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 920/1) и находящемся на обслуживании в другом филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 1543/14):
PS17010001_0920_0001_1_0_1543_0014.xml (для ЭСВТ);
PS17010001_0920_0001_6_0_1543_0014.xml (для ЭСКР);
- для контракта (кредитного договора), по которому в соответствии с требованием Инструкции Банка России N 138-И был оформлен паспорт сделки в территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45) и который находится на обслуживании в уполномоченном банке (регистрационный номер 670):
PS04060001_0000_GU45_1_0_0670_0000.xml (для ЭСВТ);
PS04060001_0000_GU45_6_0_0670_0000.xml (для ЭСКР);
- для контракта (кредитного договора), по которому в соответствии с требованием Инструкции Банка России N 138-И был оформлен паспорт сделки в территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45) и который находится на обслуживании в филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 670/5):
PS04060001_0000_GU45_1_0_0670_0005.xml (для ЭСВТ);
PS04060001_0000_GU45_6_0_0670_0005.xml (для ЭСКР).
1.2. Структура и состав ЭСВТ
1.2.1. Структура и формат ЭСВТ
<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?><!--допустимо любое значение регистра при указании кодировки "windows-1251"-->
<?xml-stylesheet type="text/xsl" href="ps_ei4.xsl"?>
<TRANSPORT verspo = "nver">
<THEADER len="nnn" date="дд/мм/гггг" time="чч:мм:сс" regn="nReg/nFil"
file ="PS<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml">
<!-- заголовок -->
данные заголовка
</THEADER><!-- окончание заголовка -->
<TBODY len="nnnn" nTabl="4"><!-- начало формы -->
сведения о резиденте
<Table1 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 1 -->
<Rec RecID="1" len="nnn"><!-- начало 1-й строки таблицы 1 -->
реквизиты нерезидента
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 1 -->
<Rec RecID="2" len="nnn"><!-- начало 2-й строки таблицы 1 -->
реквизиты нерезидента
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 1 -->
<Rec RecID="n" len="nnn"><!-- начало n-й строки таблицы 1 -->
реквизиты нерезидента
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 1 -->
</Table1><!-- окончание таблицы 1 -->
<Table2 len="nnn" nRec="1"><!-- начало таблицы 2 -->
<Rec RecID="1" len="nnn"><!-- начало строки таблицы 2 -->
общие сведения о контракте
</Rec><!-- конец строки таблицы 2 -->
</Table2><!-- окончание таблицы 2 -->
<Table3 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 3 -->
<Rec RecID="1" len="nnn"><!-- начало 1-й строки таблицы 3 -->
сведения о постановке на учет, о переводе и снятии с учета контракта
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 3 -->
<Rec RecID="2" len="nnn"><!-- начало 2-й строки таблицы 3 -->
