ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 27 декабря 2018 года N 5045-У

О порядке взаимодействия Центрального банка Российской Федерации и Федеральной налоговой службы по вопросам государственной регистрации кредитных организаций, государственной регистрации изменений, внесенных в устав кредитной организации, внесения изменений в сведения о кредитной организации, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц, не связанных с внесением изменений в ее устав, государственной регистрации изменений, внесенных в устав микрофинансовой компании в связи с получением статуса кредитной организации, государственной регистрации изменений, внесенных в устав юридического лица в связи с получением статуса небанковской кредитной организации - центрального контрагента

____________________________________________________________________
Утратило силу с 28 апреля 2020 года на основании
указания Банка России от 14 января 2020 года N 5387-У
____________________________________________________________________

Настоящее Указание в соответствии с частями третьей и четвертой статьи 10, частью третьей статьи 11_4, частями второй и пятой статьи 12, частями второй - пятой статьи 23 и частями первой и второй статьи 23_6 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 1998, N 31, ст.3829; 1999, N 28, ст.3459, ст.3469; 2001, N 26, ст.2586; N 33, ст.3424; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 27, ст.2700; N 50, ст.4855; N 52, ст.5033, ст.5037; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 1, ст.18, ст.45; N 30, ст.3117; 2006, N 6, ст.636; N 19, ст.2061; N 31, ст.3439; N 52, ст.5497; 2007, N 1, ст.9; N 22, ст.2563; N 31, ст.4011; N 41, ст.4845; N 45, ст.5425; N 50, ст.6238; 2008, N 10, ст.895; 2009, N 1, ст.23; N 9, ст.1043; N 18, ст.2153; N 23, ст.2776; N 30, ст.3739; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 8, ст.775; N 27, ст.3432; N 30, ст.4012; N 31, ст.4193; N 47, ст.6028; 2011, N 7, ст.905; N 27, ст.3873, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6730; N 49, ст.7069; N 50, ст.7351; 2012, N 27, ст.3588; N 31, ст.4333; N 50, ст.6954; N 53, ст.7605, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 19, ст.2317, ст.2329; N 26, ст.3207; N 27, ст.3438, ст.3477; N 30, ст.4084; N 40, ст.5036; N 49, ст.6336; N 51, ст.6683, ст.6699; 2014, N 6, ст.563; N 19, ст.2311; N 26, ст.3379, ст.3395; N 30, ст.4219; N 40, ст.5317, ст.5320; N 45, ст.6144, ст.6154; N 49, ст.6912; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.37; N 17, ст.2473; N 27, ст.3947, ст.3950; N 29, ст.4355, ст.4357, ст.4385; N 51, ст.7243; 2016, N 1, ст.23; N 15, ст.2050; N 26, ст.3860; N 27, ст.4294, ст.4295; 2017, N 14, ст.2000; N 18, ст.2661, ст.2669; N 25, ст.3596; N 30, ст.4456; N 31, ст.4754, ст.4830; 2018, N 1, ст.66; N 18, ст.2560, ст.2576; N 22, ст.3043; N 24, ст.3400; N 27, ст.3950; N 31, ст.4852; N 32, ст.5100, ст.5115; N 49, ст.7524), частью пятой статьи 7 Федерального закона от 29 декабря 2015 года N 403-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2016, N 1, ст.23; 2017, N 18, ст.2669; N 30, ст.4456) устанавливает порядок взаимодействия Центрального банка Российской Федерации (Банка России) и Федеральной налоговой службы (ФНС России) по вопросам государственной регистрации кредитных организаций, государственной регистрации изменений, внесенных в устав кредитной организации, внесения изменений в сведения о кредитной организации, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц, не связанных с внесением изменений в ее устав, государственной регистрации изменений, внесенных в устав микрофинансовой компании в связи с получением статуса кредитной организации, государственной регистрации изменений, внесенных в устав юридического лица, не являющегося кредитной организацией, в связи с получением статуса небанковской кредитной организации - центрального контрагента.

1. Документы, необходимые для внесения сведений в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ), направляются Банком России в территориальный орган ФНС России, уполномоченный осуществлять государственную регистрацию кредитных организаций (далее - уполномоченный регистрирующий орган), по месту нахождения юридического лица.

Уполномоченными регистрирующими органами являются управления ФНС России по субъектам Российской Федерации или инспекции ФНС России, находящиеся в подчинении управлений ФНС России по субъектам Российской Федерации.

В случае передачи инспекции ФНС России полномочий по осуществлению государственной регистрации кредитных организаций, управление ФНС России по субъекту Российской Федерации уведомляет об этом ФНС России и Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России) не позднее 5 рабочих дней до дня начала осуществления инспекцией ФНС России указанных полномочий.

Передача документов между Банком России и уполномоченным регистрирующим органом осуществляется в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, с использованием единой системы межведомственного электронного взаимодействия в порядке и с учетом требований, которые установлены ФНС России в соответствии с пунктом 1 статьи 9 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3431; 2003, N 26, ст.2565; N 50, ст.4855; N 52, ст.5037; 2004, N 45, ст.4377; 2005, N 27, ст.2722; 2007, N 7, ст.834; N 30, ст.3754; N 49, ст.6079; 2008, N 18, ст.1942; N 30, ст.3616; 2009, N 1, ст.19, ст.20, ст.23; N 29, ст.3642; N 52, ст.6428; 2010, N 21, ст.2526; N 31, ст.4196; N 49, ст.6409; N 52, ст.7002; 2011, N 27, ст.3880; N 30, ст.4576; N 49, ст.7061; 2012, N 14, ст.1553; N 31, ст.4322; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4084; N 44, ст.5633; N 51, ст.6699; 2014, N 14, ст.1551; N 19, ст.2312; N 30, ст.4217, ст.4242; 2015, N 1, ст.10, ст.42; N 13, ст.1811; N 27, ст.4000, ст.4001; N 29, ст.4363; 2016, N 1, ст.11, ст.29; N 5, ст.559; N 23, ст.3296; N 27, ст.4248, ст.4293, ст.4294; 2017, N 1, ст.12, ст.29; N 31, ст.4775; N 45, ст.6586; 2018, N 1, ст.65; N 22, ст.3041; N 32, ст.5088, ст.5115; N 49, ст.7524) (далее - Федеральный закон от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ).

До 1 января 2020 года направление Банком России документов в уполномоченный регистрирующий орган может осуществляться на бумажных носителях посредством заказных почтовых отправлений (при необходимости - с уведомлением о вручении), специальной связи федерального органа исполнительной власти, осуществляющего управление деятельностью в области связи, использования услуг Государственной фельдъегерской службы Российской Федерации либо нарочного.

Документы на бумажных носителях направляются Банком России в уполномоченный регистрирующий орган с сопроводительным письмом согласно:

приложению 1 к настоящему Указанию - в случаях, предусмотренных подпунктом 3.1 пункта 3 настоящего Указания;

приложению 2 к настоящему Указанию - в случае, предусмотренном подпунктом 3.2 пункта 3 настоящего Указания.

Направление уполномоченным регистрирующим органом в Банк России связанных с государственной регистрацией документов, указанных в пункте 3 статьи 11 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ, осуществляется в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, по адресу электронной почты, указанному Банком России.

2. Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России при рассмотрении документов, представленных для государственной регистрации кредитной организации, создаваемой путем учреждения, проверяет посредством обращения к электронным сервисам ФНС России сведения о государственной регистрации юридических лиц, являющихся учредителями кредитной организации, и о выполнении ими обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами субъектов Российской Федерации и местными бюджетами.

3. В уполномоченный регистрирующий орган направляются следующие документы.

3.1. Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России - документы, предусмотренные:

статьей 12 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ, - в случае создания кредитной организации путем учреждения;

пунктом 1 статьи 13_1 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ, - в случае начала процедуры реорганизации (в отношении кредитных организаций, надзор за деятельностью которых осуществляет Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России);

пунктом 1 статьи 14 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ, - в случае создания кредитной организации путем реорганизации;

пунктом 1 статьи 17 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ, - для государственной регистрации изменений, внесенных в устав кредитной организации, в том числе в случаях реорганизации кредитной организации в форме присоединения (выделения), получения кредитной организацией статуса микрофинансовой компании, а также для государственной регистрации изменений, внесенных в устав юридического лица, не являющегося кредитной организацией, в связи с получением статуса небанковской кредитной организации - центрального контрагента и для государственной регистрации изменений, внесенных в устав микрофинансовой компании в связи с получением статуса кредитной организации. В случае государственной регистрации изменений, внесенных в устав кредитной организации в связи с изменением адреса кредитной организации, при котором изменяется место нахождения кредитной организации, дополнительно направляются документы, предусмотренные абзацем третьим пункта 6 статьи 17 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ;

пунктом 3 статьи 17 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ, - в случае реорганизации кредитной организации в форме присоединения;

статьей 21 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ, - в случае ликвидации кредитной организации.

В случаях, указанных в абзацах втором, четвертом - седьмом настоящего подпункта, документы направляются в уполномоченный регистрирующий орган в течение 5 рабочих дней с даты принятия Банком России соответствующего решения (если иной срок не установлен для случая принятия решения о государственной регистрации изменений, внесенных в устав кредитной организации и связанных с изменением размера ее уставного капитала).

В указанном в абзаце третьем настоящего подпункта случае документы направляются в уполномоченный регистрирующий орган не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем их получения Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.

3.2. Восточным или Западным центром допуска финансовых организаций Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее - центр допуска) - документы, предусмотренные пунктом 1 статьи 13_1 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ (в отношении кредитных организаций, надзор за деятельностью которых осуществляет Служба текущего банковского надзора Банка России), пунктами 2 и 4 статьи 17, абзацем первым пункта 6 статьи 17, а также пунктами 1 и 3 статьи 20 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ.

Указанные в настоящем подпункте документы направляются в уполномоченный регистрирующий орган не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем их получения центром допуска от кредитной организации (в случаях, установленных федеральными законами, - от иных лиц в отношении кредитной организации).

4. Уполномоченный регистрирующий орган в установленный Федеральным законом от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ срок направляет структурному подразделению Банка России, от которого были получены документы в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания:

документы, связанные с государственной регистрацией, предусмотренные пунктом 3 статьи 11 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ (в случае осуществления государственной регистрации);

сообщение о наличии оснований для отказа в государственной регистрации с указанием таких оснований (в случаях, предусмотренных пунктом 1 статьи 23 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ).

5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель

Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.Набиуллина

СОГЛАСОВАНО

Заместитель руководителя

Федеральной налоговой службы

________________ Д.Ю.Григоренко

__________ 2018 г.

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

23 января 2019 года,

регистрационный N 53511

Приложение 1

к Указанию Банка России

от 27 декабря 2018 года N 5045-У

"О порядке взаимодействия

Центрального банка Российской

Федерации и Федеральной налоговой

службы по вопросам государственной

регистрации кредитных организаций,

государственной регистрации изменений,

внесенных в устав кредитной организации,

внесения изменений в сведения о

кредитной организации, содержащиеся

в Едином государственном реестре

юридических лиц, не связанных с

внесением изменений в ее устав,

государственной регистрации изменений,

внесенных в устав микрофинансовой

компании в связи с получением статуса

кредитной организации, государственной

регистрации изменений, внесенных в устав

юридического лица в связи с получением

статуса небанковской кредитной организации -

центрального контрагента"

Рекомендуемый образец