Форма проверочного листа (списка контрольных вопросов), применяемая при осуществлении федерального государственного энергетического надзора в отношении субъектов электроэнергетики, осуществляющих деятельность по оперативно-диспетчерскому управлению субъектов электроэнергетики
Настоящая форма проверочного листа (списка контрольных вопросов) (далее - проверочный лист) применяется в ходе плановых проверок, проводимых в отношении субъектов электроэнергетики, осуществляющих деятельность по оперативно-диспетчерскому управлению субъектов электроэнергетики, использующего на праве собственности или на ином законном основании.
Предмет плановой проверки ограничивается перечнем контрольных вопросов, включенных в настоящий проверочный лист.
1. Наименование органа государственного контроля (надзора) | |
. | |
2. Наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя, в отношении которого проводится проверка | |
. | |
3. Место проведения плановой проверки с заполнением проверочного листа и (или) указание используемых юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем объектов электроэнергетики | |
. | |
4. Реквизиты распоряжения или приказа руководителя, заместителя руководителя органа государственного контроля (надзора) о проведении проверки | |
. | |
5. Учетный номер проверки и дата присвоения учетного номера проверки в едином реестре проверок | |
. | |
6. Должность, фамилия и инициалы должностного лица Ростехнадзора, проводящего плановую проверку и заполняющего проверочный лист | |
. | |
7. Перечень вопросов, отражающих содержание обязательных требований, ответы на которые однозначно свидетельствуют о соблюдении или несоблюдении юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем обязательных требований, составляющих предмет проверки:
N п/п | Перечень вопросов, отражающих содержание обязательных требований, ответы на которые однозначно свидетельствуют о соблюдении или несоблюдении юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем обязательных требований, составляющих предмет проверки (объектами оперативно-диспетчерского управления) | Реквизиты нормативных документов, с указанием их структурных единиц, которыми установлены обязательные требования | Ответы на вопросы, содержащиеся в перечне вопросов (да/нет/требование не применяется) |
1 | 2 | 3 | 4 |
1. | Имеется ли в наличии в организации утвержденный руководителем организации и согласованный с органами Ростехнадзора порядок проведения работы с персоналом? | Пункт 5.1 Правил работы с персоналом в организациях электроэнергетики Российской Федерации, утвержденных приказом Министерства топлива и энергетики Российской Федерации от 19 февраля 2000 г. N 49 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 16 марта 2000 г., регистрационный N 2150), (далее - ПРП) | |
2. | Имеются ли в наличии в организации документы, подтверждающие проверку знаний руководящего персонала в органах Ростехнадзора? | ||
3. | Имеется ли в наличии в организации приказ о назначении постоянно действующей комиссии по проверке знаний на предприятии и в структурных подразделениях? | ||
4. | Обеспечено ли в составе комиссии по проверке знаний в организации участие представителей Ростехнадзора? | ||
5. | Имеются ли в составе организации учебно-производственные подразделения для подготовки персонала? | ||
6. | Имеются ли в наличии в организации кабинеты по технике безопасности и технические кабинеты? | ||
7. | Проводится ли в организации работа с персоналом, направленная на обеспечение его готовности к выполнению профессиональных функций? | Пункт 1.3.4 Правил технической эксплуатации электрических станций и сетей Российской Федерации, утвержденных приказом Министерства энергетики Российской Федерации от 19 июня 2003 г. N 229 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 20 июня 2003 г., регистрационный N 4799), (далее - ПТЭСС) | |
8. | Проводится ли в организации работа с персоналом, направленная на поддержание его квалификации? | ||
9. | Обеспечены ли в организации кабинеты по технике безопасности и технические кабинеты: | ||
9.1. | полигонами? | ||
9.2. | учебными классами? | ||
9.3. | мастерскими? | ||
9.4. | лабораториями? | ||
9.5. | техническими средствами обучения и тренажа? | ||
10. | Имеется ли в наличии в организации организационно-распорядительный документ, устанавливающий вид оперативного обслуживания и число работников в смене? | Пункт 3.2 Правил по охране труда при эксплуатации электроустановок, утвержденных приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 24 июля 2013 г. N 328н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 12 декабря 2013 г., регистрационный N 30593), с изменениями внесенными приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 19 февраля 2016 г. N 74н "О внесении изменений в Правила по охране труда при эксплуатации электроустановок, утвержденные приказом Минтруда России от 24 июля 2013 г. N 328н" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 13 апреля 2016 г. N 41781), (далее - ПОТЭЭ) | |
11. | Имеются ли в наличии у персонала организации удостоверения о проверке знаний норм и правил? | ||
12. | Имеются ли в наличии в организации утвержденные руководителем: планы и программы подготовки диспетчерского персонала по новой должности: | ||
12.1. | планы подготовки диспетчерского персонала по новой должности? | ||
12.2. | программы подготовки диспетчерского персонала по новой должности? | ||
13. | Имеются ли в наличии в организации утвержденные индивидуальные программы подготовки оперативных работников? | ||
14. | Имеется ли в наличии в организации распорядительный документ руководителя на допуск к стажировке? | ||
15. | Имеются ли в наличии в организации программы стажировки на рабочем месте оперативного персонала, разработанные для каждой должности? | ||
16. | Имеется ли в наличии в организации утвержденный график проверки знаний персонала? | ||
17. | Имеются ли в наличии в организации графики прохождения персоналом периодического обучения? | ||
18. | Имеются ли в наличии в организации графики прохождения персоналом инструктажей? | ||
19. | Имеются ли в наличии в организации графики прохождения персоналом проверки знаний? | ||
20. | Имеются ли в наличии в организации графики прохождения персоналом обязательного медицинского осмотра? | ||
21. | Имеется ли в наличии в организации определенный руководителем организации объем проверки знаний для оперативного персонала? | ||
22. | Обеспечено ли в организации прохождение персоналом перед проверкой знаний предэкзаменационной подготовки по программе, утвержденной его руководителем и согласованной с органами государственного надзора? | ||
23. | Имеются ли в наличии утвержденные председателем комиссии по проверке знаний организации и согласованные с органами государственного надзора вопросы для проверки знаний? | ||
24. | Имеется ли в наличии в организации распорядительный документ руководителя о допуске оперативного персонала к дублированию после первичной проверки знаний с указанием продолжительности дублирования и лица, ответственного за подготовку дублера? | ||
25. | Имеются ли в наличии в организации утвержденные руководителем программы дублирования оперативного персонала с указанием количества и тематики контрольных противоаварийных и противопожарных тренировок? | ||
26. | Имеются ли в наличии в организации записи в журналах о проведении работниками в период дублирования контрольных противоаварийных тренировок с оценкой результатов? | ||
27. | Имеется ли в наличии в организации распорядительный документ руководителя о допуске к самостоятельной работе? | ||
28. | Исключены ли в организации случаи допуска к самостоятельной работе вновь принятого персонала или имевшего перерыв в работе более 6 месяцев без прохождения необходимых инструктажей по безопасности труда, обучения (стажировки), проверки знаний и дублирования? | ||
29. | Предусмотрена ли в организации подготовка персонала для допуска к самостоятельной работе после перерыва в работе от 30 дней до 6 месяцев? | ||
30. | Обеспечено ли в организации требование об ознакомлении перед допуском персонала, имевшего длительный перерыв в работе с изменениями в: | ||
30.1. | оборудовании? | ||
30.2. | схемах? | ||
30.3. | режимах работы энергоустановок? | ||
30.4. | инструкциях? | ||
31. | Обеспечено ли в организации выполнение требования о проведении с персоналом инструктажей с записью в журналах? | ||
32. | Имеется ли в наличии в организации график контрольных противоаварийных тренировок? | ||
33. | Обеспечено ли в организации требование о прохождении оперативным персоналом контрольной противоаварийной тренировки не менее один раза в 3 месяца? | ||
34. | Имеется ли в наличии в организации утвержденная руководителем программа специальной подготовки оперативного персонала? | ||
35. | Обеспечено ли в организации включения в тематику проведения технической учебы оперативного персонала вопросов устройства и эксплуатации устройств релейной защиты и автоматики с участием в обучении специалистов? | ||
36. | Имеется ли в наличии в организации график организации обходов и осмотров рабочих мест, в том числе в ночное время, утверждённый главным диспетчером? | ||
37. | Имеются ли в наличии в организации записи о проведенных обходах и осмотрах рабочих мест? | ||
38. | Имеется ли в наличии в организации утвержденный техническим руководителем перечень: | ||
38.1. | инструкций? | ||
38.2. | положений? | ||
38.3. | технологических схем? | ||
38.4. | оперативных схем? | ||
39. | Имеются ли в наличии в организации списки лиц, имеющих право контролировать сложные переключения? | ||
40. | Обеспечено ли в организации требование о пересмотре не реже одного раза в 3 года инструкций и исполнительных рабочих схем (чертежей)? | ||
41. | Имеются ли в организации в наличии инструкции: | ||
41.1. | по оперативно-диспетчерскому управлению? | ||
41.2. | производству переключений? | ||
41.3. | предотвращению развития и ликвидации аварийных режимов? | ||
42. | Имеются ли в организации в наличии утвержденные типовые программы переключений? | ||
43. | Обеспечены ли в организации требования к оформлению и содержанию типовых программ переключений по выводу в ремонт и вводу в работу линии электропередач? | ||
44. | Обеспечены ли в организации требования к оформлению и содержанию типовых программ переключений по выводу из работы и вводу в работу устройств релейные защиты и автоматики? | ||
45. | Проводится ли в организации проверка схем на их соответствие фактическим эксплуатационным требованиям не реже одного раза в 3 года? | ||
46. | Имеется ли в наличии в организации утвержденное положение о порядке оформления, подачи, рассмотрения и согласования диспетчерских заявок на изменение технологического режима работы и эксплуатационного состояния объектов диспетчеризации? | Пункт 49 Правил оперативно-диспетчерского управления в электроэнергетике, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 27 декабря 2004 г. N 854 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 52, ст.5518; 2017, N 11, ст.1562) (далее - ПОДУ) | |
47. | Обеспечена ли в организации проверка соответствия параметров настройки устройств релейной защиты, системной и противоаварийной автоматики планируемым электроэнергетическим режимам энергосистемы с определением соответствующих параметров указанных настроек? | ||
48. | Имеется ли в наличии в организации расчет настроек системной и противоаварийной автоматики для: | ||
48.1. | субъектов электроэнергетики? | ||
48.2. | потребителей с управляемой нагрузкой? | ||
48.3. | нижестоящих диспетчерских центров? | ||
49. | Имеются ли в организации в наличии согласованные графики полного или частичного ограничения режима потребления, утверждаемые сетевыми организациями? |
50. | Обеспечено ли проведение в организации: | ||
50.1. | расчетов токов короткого замыкания? | ||
50.2. | проверки соответствия схем и режимов электродинамической и термической устойчивости оборудования и отключающей способности выключателей? | ||
50.3. | выбора параметров противоаварийной и режимной автоматики? | ||
51. | Имеется ли в наличии в организации расчет объема и диапазона уставок устройств автоматической частотной разгрузки и частотного автоматического повторного включения? | ||
52. | Определены ли в организации уставки: | ||
52.1. | автоматического пуска агрегатов гидравлических и гидроаккумулирующих электростанций и гидротехнических устройств при снижении частоты? | ||
52.2. | автоматического перевода гидроагрегатов, работающих в системе синхронного компенсатора, в генераторный режим? | ||
52.3. | перевода агрегатов из насосного режима в турбинный? | ||
53. | Обеспечены ли в организации объемы нагрузок, подключаемые к специальной автоматике отключения нагрузки и её использование по условиям аварийных режимов энергосистемы? | ||
54. | Предусмотрен ли в организации перечень мероприятий при угрозе нарушения электроснабжения или возникновения аварийного электроэнергетического режима? | ||
55. | Имеются ли в наличии в организации годовые графики ремонтов: | ||
55.1. | линий электропередачи? | ||
55.2. | оборудования подстанций? | ||
55.3. | устройств релейной защитной автоматики? | ||
55.4. | средств связи? | ||
55.5. | диспетчерского управления? | ||
56. | Имеются ли в наличии в организации инструкции для диспетчерского персонала по ведению режима и использованию средств противоаварийной и режимной автоматики? | ||
57. | Осуществляется ли в организации передача оперативной информации об авариях в электроэнергетике и нештатных ситуациях? | Пункт 7 Правил расследования причин аварий в электроэнергетике, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 28 октября 2009 г. N 846 | |
58. | Имеются ли в наличии в организации списки ответственных лиц территориальных органов Ростехнадзора? | (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 44, ст.5243; 2017, N 23, ст.3320) | |
59. | Имеются ли в наличии в организации списки работников субъектов электроэнергетики, уполномоченных на информационное взаимодействие с диспетчерским центром? | ||
60. | Обеспечены ли в организации диспетчерские пункты автоматизированными системами диспетчерского управления? | ||
61. | Обеспечены ли в организации требования к оперативно-информационному комплексу по полноте данных о состоянии и параметрах режима элементов электрической сети объекта управления? | ||
62. | Обеспечены ли в организации требования к оперативно-информационным комплексом по функциональности технологических приложений по: | ||
62.1. | мониторингу режимов? | ||
62.2. | ведению оперативного журнала? | ||
62.3. | информационному обеспечению ремонтных работ и переключений в сети? | ||
62.4. | контролю и управлению напряжением? | ||
62.5. | контролю за состоянием противоаварийной автоматики? | ||
62.6. | оперативной оценке надежности режима? | ||
62.7. | сбору и обработке данных "быстрых" процессов (аварийных режимов)? | ||
63. | Обеспечена ли в организации система сбора и передачи информации передачи телеинформации между энергообъектами и оперативно-информационным комплексом соответствующего пункта диспетчерского управления по двум взаиморезервируемым каналам? | ||
64. | Обеспечены ли в организации программно-аппаратные комплексы подсистем (автоматизированных систем диспетчерского управления) системами гарантированного электропитания? | ||
65. | Предусмотрено ли в организации круглосуточное дежурство персонала на узлах средств управления предприятия всех уровней управления для оперативного и технического обслуживания средств диспетчерского и технологического управления? | ||
66. | Обеспечены ли в организации гарантированным электропитанием средства диспетчерского и технологического управления? | ||
67. | Имеются ли в наличии в организации основной и резервный каналы связи с диспетчерскими центрами потребителей? | ||
68. | Обеспечено ли организацией наличии светильников аварийного освещения в: | ||
68.1. | помещениях щита управления подстанции? | ||
68.2. | диспетчерских пунктах? | ||
69. | Обеспечивают ли в организации светильники аварийного освещения на фасадах панелей основного щита освещенность не менее 30 лк? | ||
70. | Имеются ли в наличии в организации на светильниках аварийного освещения знаки или окраски, отличающие их от светильников рабочего освещения? | ||
71. | Имеются ли в наличии в организации средства звукозаписи оперативных переговоров персонала? | ||
72. | Обеспечено ли в организации хранение записей оперативных переговоров? | ||
73. | Обеспечен ли в организации диспетчерский персонал переносными электрическими фонарями? | ||
74. | Имеются ли в наличии в организации технические паспорта: | ||
74.1. | зданий? | ||
74.2. | сооружений? | ||
74.3. | оборудования? | ||
75. | Предусмотрены ли в организации комплексные обследования производственных зданий и сооружений, находящихся в эксплуатации более 25 лет? | ||
76. | Производится ли в организации наблюдение за зданиями и сооружениями с записями в журнал их технического состояния? | ||
77. | Имеется ли в наличии в организации журнал технического состояния зданий и сооружений? | ||
78. | Проводится ли в организации периодическое техническое освидетельствование зданий? | ||
79. | Имеется ли в наличии в организации организационно-распорядительный документ о назначении ответственного за электрохозяйство? | Пункт 1.2.3 Правил технической эксплуатации электроустановок потребителей, утвержденных приказом Министерства энергетики Российской Федерации от 13 января 2003 г. N 6 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 22 января 2003 г., регистрационный N 4145), (далее - ПТЭЭП) | |
80. | Предусмотрен ли распоряжением руководителя организации порядок хранения ключей от электроустановки? | ||
81. | Имеются ли в наличии в организации организационно-распорядительные документы по закреплению электроустановок? | ||
82. | Имеются ли в наличии в организации графики проведения своевременного технического обслуживания и ремонта электрооборудования? | ||
83. | Имеются ли в наличии в организации журналы дефектов электрооборудования? | ||
84. | Имеются ли в организации в наличии для электроустановок однолинейные схемы электроснабжения при нормальных режимах работы оборудования? | ||
85. | Обеспечена ли в организации окраска открыто проложенных заземляющих проводников в чёрный цвет? | ||
86. | Обеспечено ли в организации измерение сопротивления заземляющего устройства? | ||
87. | Обеспечена ли в организации выборочная проверка заземляющего устройства со вскрытием грунта один раз в 12 лет? | ||
88. | Обеспечена ли в организации проверка наличия цепи между заземлителем и заземляемым элементом один раз в 12 лет? | ||
89. | Имеются ли в наличии в организации протоколы проверки напряжения на заземляющем устройстве один раз 12 лет? | ||
90. | Имеются ли в наличии в организации протоколы измерения сопротивления петли фаза-нуль? | ||
91. | Имеется ли в наличии в организации техническая документация на технологические электростанции потребителей: | ||
91.1. | технические паспорта? | ||
91.2. | инструкции (руководства) по эксплуатации завода изготовителя? | ||
92. | Имеются ли в наличии в организации организационно-распорядительные документы предприятия о назначении лиц, ответственных за эксплуатацию технологических электростанций потребителей? | ||
93. | Имеются ли в наличии в организации организационно-распорядительные документы предприятия на проведение обслуживания и эксплуатации технологических электростанций потребителей? | ||
94. | Имеются ли в организации в наличии протоколы испытаний технологических электростанций потребителей: | ||
94.1. | оборудования? | ||
94.2. | устройств защиты и автоматики? | ||
94.3. | контрольно-измерительных приборов и сигнализации? | ||
94.4. | проводов и кабелей? | ||
94.5. | средств защиты? | ||
95. | Обеспечена ли в организации периодичность проведения ремонтов и осмотров технологических электростанций потребителей? | ||
96. | Имеются ли в наличии в организации блокировки между коммутационными аппаратами, исключающие возможность одновременной подачи напряжения от технологических электростанций потребителей в сеть потребителя и электроснабжающую организацию? | ||
97. | Проводится ли в организации поверка средств измерения и учета? | ||
98. | Проводится ли в организации калибровка средств измерения и учета? | ||
99. | Обеспечено ли в организации нанесение на средства измерения результатов поверки? | ||
100. | Обеспечено ли в организации нанесение на средства измерения калибровочных знаков? |