Положение о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям
(с изменениями на 13 сентября 2023 года)
1. Настоящее Положение регулирует порядок представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации и документов (далее - информация) и направления Службой запросов, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон).
Действие пунктов 2-9 настоящего Положения не распространяется на порядок представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями, указанными в пункте 7 статьи 7 Федерального закона.
(Абзац дополнительно включен с 21 мая 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 20 мая 2022 года N 922)
2. Информация представляется организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, указанными в части первой статьи 5 Федерального закона (далее - организации), и индивидуальными предпринимателями, указанными в части второй статьи 5 Федерального закона (далее - индивидуальные предприниматели).
3. Организации и индивидуальные предприниматели представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу следующую информацию:
а) о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренную абзацами вторым - девятым подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона;
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 10 января 2021 года постановлением Правительства Российской Федерации от 22 октября 2020 года N 1716. - См. предыдущую редакцию)
б) о разовых операциях с денежными средствами или иным имуществом либо о совокупности операций и (или) действий клиента, связанных с проведением каких-либо операций, его представителя в рамках обслуживания клиента, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 марта 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 14 июля 2021 года N 1183.- См. предыдущую редакцию)
в) о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу:
включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение, предусмотренное пунктом 1 статьи 7_4 Федерального закона;
включенным в составляемые в рамках реализации полномочий, предусмотренных главой VII Устава ООН, Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, перечни организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения;
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 21 сентября 2018 года постановлением Правительства Российской Федерации от 11 сентября 2018 года N 1081; в редакции, введенной в действие с 1 декабря 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 октября 2022 года N 1773. - См. предыдущую редакцию)
г) о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года постановлением Правительства Российской Федерации от 10 апреля 2015 года N 342. - См. предыдущую редакцию)
д) о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями положений Федерального закона;
е) о приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7, пунктом 5 статьи 7_5 и частью четвертой статьи 8 Федерального закона операциях с денежными средствами или иным имуществом;
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 21 сентября 2018 года постановлением Правительства Российской Федерации от 11 сентября 2018 года N 1081; в редакции, введенной в действие с 1 декабря 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 октября 2022 года N 1773. - См. предыдущую редакцию)
ж) о случаях отказа в совершении операции с денежными средствами или иным имуществом по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона;
(Подпункт дополнительно включен с 30 сентября 2016 года постановлением Правительства Российской Федерации от 17 сентября 2016 года N 933; в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2021 года постановлением Правительства Российской Федерации от 14 июля 2021 года N 1183; в редакции, введенной в действие с 21 мая 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 20 мая 2022 года N 922. - См. предыдущую редакцию)
з) о предусмотренном абзацем вторым пункта 13 статьи 7 Федерального закона устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона основания, в соответствии с которым принято решение об отказе в проведении операции с денежными средствами или иным имуществом либо об отмене судом такого решения
(Подпункт дополнительно включен с 21 сентября 2018 года постановлением Правительства Российской Федерации от 11 сентября 2018 года N 1081; в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2021 года постановлением Правительства Российской Федерации от 14 июля 2021 года N 1183; в редакции, введенной в действие с 21 мая 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 20 мая 2022 года N 922. - См. предыдущую редакцию)
4. Информация представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями и индивидуальными предпринимателями в следующие сроки:
а) информация, указанная в подпункте "а" пункта 3 настоящего Положения, - в течение 3 рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции;