Примерная форма
Договор доверительного управления N ________
ипотечными ценными бумагами
г.____________________ | "__" ____________ ____ г. |
(наименование организации), именуем__ в дальнейшем "Учредитель управления", в лице (должность, Ф.И.О.), действующ__ на основании (Устава, положения), с одной стороны,
и (наименование организации), именуем__ в дальнейшем "Управляющий", в лице (должность, Ф.И.О.), действующ__ на основании (Устава, положения), лицензия N ____ от "__" ____________ ____ г., выданная ____________________, с другой стороны, совместно именуемые "Стороны", по отдельности "Сторона", заключили настоящий договор (далее - "Договор") о нижеследующем:
1. Основные понятия
1.1. В целях Договора Стороны согласились использовать следующие основные термины и определения:
1.1.1. Ценная бумага - эмиссионная ценная бумага, соответствующая определению, приведенному в Федеральном законе от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", которая в соответствии с нормативными правовыми актами ФСФР РФ может являться объектом доверительного управления;
1.1.2. Средства инвестирования в Ценные бумаги - денежные средства, являющиеся объектом доверительного управления по настоящему Договору, в том числе:
- денежные средства, находящиеся в собственности Учредителя управления и передаваемые им Управляющему;
- денежные средства, принадлежащие Учредителю управления и получаемые Управляющим в результате исполнения им своих обязанностей по настоящему Договору;
1.1.3. Активы - Ценные бумаги и Средства инвестирования в Ценные бумаги, переданные в доверительное управление, а также приобретенные в процессе доверительного управления, являющиеся объектом доверительного управления по настоящему Договору;
1.1.4. Отчетная дата - последний день последнего месяца каждого календарного квартала в течение срока действия Договора, дата прекращения действия Договора, а также дата вывода/ ввода Активов Учредителем управления;
1.1.5. Отчетный период - промежуток времени между двумя последовательными Отчетными датами. Для первого отчетного периода - промежуток времени между датой первого ввода активов Учредителя управления и последующей отчетной датой.
1.1.6. Отдельный расчетный счет - специальный расчетный счет, используемый Управляющим для учета Средств инвестирования в Ценные бумаги в соответствии с настоящим Договором и действующим законодательством;
1.1.7. Счет депо ДУ - счет депо Управляющего, предназначенный для учета Ценных бумаг, являющихся объектом доверительного управления. Ценные бумаги, входящие в состав Активов, могут учитываться на нескольких Счетах депо Д.У.;
1.1.8. Инвестиционная декларация - документ, подписываемый Сторонами, определяющий направления и способы инвестирования Средств инвестирования в Ценные бумаги, обязательный для исполнения Управляющим.
1.1.9. Отчет Управляющего - документ, содержащий информацию о составе Активов Учредителя управления, о составе портфеля ценных бумаг, о вознаграждении Управляющего, о движении денежных средств, а также о понесенных расходах, связанных с управлением Активами Учредителя управления за Отчетный период
2. Предмет договора
2.1. Учредитель управления заявляет о намерении передать Управляющему в доверительное управление Средства инвестирования и Ценные бумаги, а Управляющий обязуется в течение срока доверительного управления, предусмотренного настоящим Договором, осуществлять управление Активами исключительно в интересах Учредителя управления в соответствии с выбранной Учредителем управления инвестиционной декларацией.
2.2. Выгодоприобретателем по настоящему Договору является Учредитель управления. Моменты передачи оформляются актами приема-передачи к настоящему договору.
2.3. Учредителем управления в доверительное управление могут быть переданы следующие объекты:
- денежные средства, включая иностранную валюту, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги;
- ценные бумаги, за исключением ценных бумаг, в отношении которых установлены ограничения в соответствии с нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2.4. Учредитель управления гарантирует, что Ценные бумаги, подлежащие передаче в доверительное управление, не находятся в залоге, под арестом, не обременены иными правами третьих лиц. Учредитель управления также заявляет, что ему неизвестно о существовании каких-либо притязаний третьих лиц на указанные Ценные бумаги, а также о наличии судебных разбирательств в отношении указанных Ценных бумаг.
2.5. Передача Активов в доверительное управление не влечет перехода права собственности на Активы к Управляющему.
2.6. Ценные бумаги и Средства инвестирования в Ценные бумаги, приобретаемые Управляющим в собственность Учредителя управления при осуществлении доверительного управления по настоящему Договору, становятся частью Активов с момента получения их Управляющим.
2.7. Доходы, в том числе дивиденды, по Ценным бумагам, входящим в состав Активов, выплаченные деньгами или Ценными бумагами, становятся объектами доверительного управления по настоящему Договору и входят в состав Активов, с момента их зачисления соответственно на Отдельный расчетный счет.
2.8. В случае размещения Ценных бумаг путем распределения пропорционально имеющимся у Учредителя управления ценным бумагам, такие ценные бумаги становятся объектами доверительного управления по настоящему Договору и входят в состав Активов Учредителя управления с момента их зачисления на Счет.
2.9. Активы обособляются от иного имущества Учредителя управления и от имущества Управляющего. В целях совершения сделок с Активами через фондовую биржу или через иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг Средства инвестирования в Ценные бумаги, входящие в состав Активов, могут учитываться на одном расчетном счете в кредитной организации, осуществляющей денежные расчеты по сделкам, совершенным на данной бирже или через организатора торговли на рынке ценных бумаг, вместе с денежными средствами других учредителей управления, с которыми Управляющим заключены договоры доверительного управления. В этих же целях Ценные бумаги, входящие в состав Активов, могут учитываться на одном счете депо в расчетном депозитарии фондовой биржи и иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг вместе с ценными бумагами других учредителей управления, с которыми Управляющим заключены договоры доверительного управления.
2.10. Обязанности Управляющего, возникающие в результате доверительного управления Активами, исполняются Управляющим за счет Активов.
2.11. Учредителем управления могут быть дополнительно переданы Ценные бумаги и/или Средства инвестирования в Ценные бумаги в доверительное управление Управляющему в порядке, предусмотренном настоящим Договором.
2.12. Минимальная сумма Активов, передаваемых в доверительное управление Управляющему Учредителем управления, составляет ________________ (________________) рублей.
3. Права и обязанности сторон
3.1. Учредитель управления вправе:
3.1.1. Получать в порядке, предусмотренном настоящим Договором, права, выгоды и доходы, приобретенные в результате осуществления доверительного управления по настоящему Договору, за вычетом вознаграждения Управляющего и всех необходимых расходов;
3.1.2. Вывести Активы или их часть из доверительного управления в порядке, предусмотренном настоящим Договором. В целях возврата Активов Учредитель управления направляет Управляющему Распоряжение о возврате денежных средств и/или Распоряжение о возврате ценных бумаг.
3.1.3. Отказаться от настоящего Договора в одностороннем порядке путем представления Управляющему уведомления об отказе от Договора в письменной форме за ________________ месяц до даты расторжения настоящего Договора. Уведомление об отказе от Договора должно содержать реквизиты банковского счета Учредителя управления, на который должны быть возвращены Средства инвестирования в Ценные бумаги, входящие в состав Активов, и/или параметры счета депо Учредителя управления (лицевых счетов Учредителя управления в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг), на которые должны быть возвращены Ценные бумаги, входящие в состав Активов;
3.1.4. После прекращения осуществления Управляющим доверительного управления Активами получить в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Договором, Ценные бумаги и/или Средства инвестирования в Ценные бумаги, составлявшие Активы, за вычетом вознаграждения Управляющего и расходов Управляющего, связанных с доверительным управлением по настоящему Договору;
3.1.5. Требовать от Управляющего предоставления ему копий документов и/или информации, предусмотренных законодательством РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
3.2. Учредитель управления обязан:
3.2.1. Подписать Уведомление о рисках.
3.2.2. Уплачивать Управляющему причитающееся ему вознаграждение за осуществление доверительного управления по настоящему Договору и возмещать Управляющему понесенные им при осуществлении доверительного управления расходы на основании счетов, выставленных Управляющим, в случае, если Управляющий не имеет возможности удержать причитающееся ему вознаграждение и понесенные им расходы из Активов;
3.2.3. Письменно извещать Управляющего о выводе денежных средств из состава Активов не менее чем за ________________ рабочих дней.
3.3. Управляющий обязан:
3.3.1. При осуществлении доверительного управления Активами соблюдать Инвестиционную декларацию.
3.3.2. Использовать Средства инвестирования в Ценные бумаги, составляющие Активы, исключительно в соответствии с настоящим Договором.
3.3.3. Использовать для учета Средств инвестирования в Ценные бумаги Отдельный расчетный счет, а для учета прав на Ценные бумаги Счет депо Д.У. (Счета депо Д.У.). В целях совершения сделок с Активами через фондовую биржу или через иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг Управляющий вправе учитывать Средства инвестирования в Ценные бумаги на расчетном счете в кредитной организации, осуществляющей денежные расчеты по сделкам, совершенным на данной бирже или через организатора торговли на рынке ценных бумаг вместе с денежными средствами других Учредителей управления. В этих же целях Ценные бумаги, входящие в состав Активов, могут учитываться на одном счете депо в расчетном депозитарии фондовой биржи и иного организатора торговли на рынке ценных бумаг вместе с ценными бумагами других учредителей управления, с которыми Управляющим заключены договоры доверительного управления.
3.3.4. Совершать сделки с Активами от своего имени, указывая при этом, что он действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона информирована об их совершении Управляющим в качестве доверительного управляющего, а в письменных документах после наименования Управляющего сделана пометка "ДУ".
3.3.5. Вести самостоятельный учет Активов и отражать Активы на отдельном бухгалтерском балансе;
