"Приложение 2
к Указанию Банка России
от 15 января 2015 года N 3533-У
"О сроках и порядке
составления и представления
отчетности профессиональных
участников рынка ценных бумаг
в Центральный банк
Российской Федерации"
Перечень форм отчетности и другой информации, предусмотренной федеральными законами, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации
Номер строки | Наименование формы отчетности, другой информации | Срок представления в Центральный банк Российской Федерации | Нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляются составление и представление отчетности, другой информации в Центральный банк Российской Федерации | |
1 | 2 | 3 | 4 | |
Недельная | ||||
1 | Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | Отчет составляется на еженедельной основе по состоянию на последний календарный день недели начиная с недели, следующей за неделей, когда профессиональным участником было получено уведомление об аннулировании лицензии, и представляется в Банк России в течение семи календарных дней с указанной даты | Настоящее Указание | |
Месячная | ||||
2 | Сведения о банковских счетах (код формы по ОКУД 0420409) | По состоянию на последний календарный день месяца - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание | |
3 | Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности профессионального участника (код формы по ОКУД 0420412) | По состоянию на последний календарный день месяца - не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного месяца | Настоящее Указание | |
4 | Расчет собственных средств (код формы по ОКУД 0420413) | Отчет составляется: | Настоящее Указание; Положение Банка России от 19 июля 2016 года N 548-П "О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 19 августа 2016 года N 43321 ("Вестник Банка России" от 31 августа 2016 года N 77) (1795) | |
5 | Сведения о займах и кредитах (код формы по ОКУД 0420414) | По состоянию на последний календарный день месяца - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание | |
6 | Отчет профессионального участника по ценным бумагам (код формы по ОКУД 0420415) | По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно (конец операционного дня) - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, по состоянию на 31 декабря - не позднее 10-го рабочего дня года, следующего за отчетным | Настоящее Указание | |
7 | Отчет о внебиржевых сделках (код формы по ОКУД 0420417) | По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно - не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание | |
8 | Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (код формы по ОКУД 0420418) | По состоянию на последний календарный день месяца включительно - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание | |
9 | Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера (код формы по ОКУД 0420422) | По состоянию на последний календарный день месяца включительно - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание | |
Квартальная | ||||
10 | Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности профессионального участника (код формы по ОКУД 0420402) | Ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля; по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России | Настоящее Указание | |
11 | Сведения об органах управления и работниках профессионального участника (код формы по ОКУД 0420404) | По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля | Настоящее Указание | |
12 | Показатели бухгалтерского баланса | По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 31 марта | Настоящее Указание | |
13 | Показатели отчета о финансовых результатах | По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 31 марта | Настоящее Указание | |
14 | Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции) | По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля | Настоящее Указание | |
15 | Отчет регистратора | По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля | Настоящее Указание | |
16 | Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций (код формы по ОКУД 0420421) | Ежеквартально не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом | Настоящее Указание | |
17 | Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах | По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом | Настоящее Указание | |
Годовая | ||||
18 | Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики; пояснительная записка | Ежегодно не позднее 45 дней после даты окончания отчетного периода | Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2005 года N 05-35/пз-н "Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 14 октября 2005 года N 7071 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 24 октября 2005 года N 43) | |
На нерегулярной основе | ||||
19 | Общие сведения о профессиональном участнике (код формы по ОКУД 0420401) | Не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой: | Настоящее Указание | |
20 | Сведения об аудиторской организации (аудиторе) (код формы по ОКУД 0420406) | Не позднее пяти рабочих дней после: | Настоящее Указание | |
21 | Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности | Не позднее пяти рабочих дней после дня наступления одного из следующих событий: | Настоящее Указание | |
22 | Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник (код формы по ОКУД 0420408) | Отчет составляется в случае участия организации в качестве ответчика в судебных процессах, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг. | Настоящее Указание | |
23 | Информация о лицах, которым профессиональным участником поручено проведение идентификации (код формы по ОКУД 0420419) | Отчет представляется в течение пяти рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца | Настоящее Указание | |
24 | Сведения об учредителях (участниках) форекс-дилера | Отчет представляется не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой, когда форекс-дилер узнал или должен был узнать об изменении состава учредителей (участников) форекс-дилера, имеющих право прямо распоряжаться не менее чем 10 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера | Настоящее Указание | |
25 | Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | Отчет составляется по состоянию на дату получения уведомления об аннулировании лицензии и представляется в Банк России в течение семи рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее семи рабочих дней до указанной в уведомлении об аннулировании лицензии даты прекращения действия лицензии | Настоящее Указание | |
26 | Информация о заключении (прекращении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг | Не позднее трех рабочих дней после дня подписания акта приема-передачи реестра или внутреннего документа регистратора о прекращении ведения реестра | Настоящее Указание |
Электронный текст документа
подготовлен АО "Кодекс" и сверен по:
Официальный сайт Банка России
www.cbr.ru, 26.08.2016