Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
СВЕДЕНИЯ О БАНКОВСКИХ СЧЕТАХ
по состоянию на "____"________________г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника | / |
Код формы по ОКУД 0420409
Месячная
Номер строки | Сокращенное фирменное наименование кредитной организации | Банковский идентифика- | Код страны кредитной организации | Номер счета | Вид счета | Код валюты счета | Цель открытия счета |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Дата открытия | Сумма остатка | Операции за отчетный период по счету, тыс.руб. | Сумма остатка | Дата закрытия | Возможность использования | |
счета | денежных средств на счете на начало отчетного периода, тыс.руб. | по зачислению денежных средств | по списанию денежных средств | денежных средств на счете на конец отчетного периода, тыс.руб. | счета | денежных средств на счете |
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
Единоличный исполнительный орган | |
(инициалы, фамилия) | |
Контролер | (инициалы, фамилия) |
Порядок составления и представления отчетности по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах"
1. Отчетность по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, в том числе не осуществлявшими в течение отчетного периода профессиональную деятельность.
Отчет составляется по состоянию на последний календарный день месяца и представляется в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
В Отчете отражаются сведения обо всех банковских счетах, открытых профессиональному участнику в банке (банках), в том числе за рубежом в иностранных банках, по состоянию на начало отчетного периода или в течение отчетного периода, в том числе закрытых в отчетном периоде.
Сведения по кредитным организациям, у которых отозвана лицензия на осуществление банковских операций, включаются в Отчет до момента исключения записи об их регистрации из Книги государственной регистрации кредитных организаций. Сведения по кредитным организациям, записи о регистрации которых исключены из Книги государственной регистрации кредитных организаций, должны быть исключены из Отчета в том периоде, когда принято решение об исключении записи о регистрации кредитной организации из Книги государственной регистрации кредитных организаций.
2. В графе 2 указывается сокращенное фирменное наименование кредитной организации, открывшей счет профессиональному участнику:
резидента - в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
нерезидента - участника системы СВИФТ - в соответствии со справочником СВИФТ, других кредитных организаций - нерезидентов - в соответствии с наименованием, приведенным в договоре (соглашении) об открытии.
В случае отсутствия сокращенного фирменного наименования кредитной организации указывается полное фирменное наименование кредитной организации.
3. В графе 3 указываются:
для кредитных организаций - резидентов - банковский идентификационный код (БИК) в соответствии со Справочником банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих перевод денежных средств в рамках платежной системы Банка России, и подразделений Банка России, не являющихся участниками расчетов (Справочником БИК России);