Банковская отчетность | ||||||
Код территории по ОКАТО | Код кредитной организации (филиала) | Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация | ||||
по ОКПО | регистра- | номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессио- | дата вступления | наимено- | ||
Отчет о прекращении кредитной организацией обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
по состоянию на | " | " | г. |
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации | ||
Почтовый адрес | ||
Код формы по ОКУД 0409715 |
Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами
Предмет | Код | Сведения о предъявленных требованиях | Сведения об исполненных обязательствах | Единица | ||||||||||
обязательства | валюты обяза- | брокерская деятельность | деятельность по | депозитарная деятельность | брокерская деятельность | деятельность по | депозитарная деятельность | изме- | ||||||
по физи- | по юриди- | по физи- | по юриди- | по физи- | по юриди- | по физи- | по юриди- | по физи- | по юриди- | по физи- | по юриди- | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
Финансовые инструменты | ||||||||||||||
акции | ||||||||||||||
облигации | ||||||||||||||
инвестиционные паи | ||||||||||||||
депозитарные расписки | ||||||||||||||
закладные | ||||||||||||||
производные | ||||||||||||||
иностранные | ||||||||||||||
иное | ||||||||||||||
Денежные средства | ||||||||||||||
... | ||||||||||||||
Иное | ||||||||||||||
... | ||||||||||||||
Раздел 2. Сведения о количестве клиентов, обязательства перед которыми исполнены либо частично исполнены
единиц | ||||||
Вид деятельности | Количество клиентов, | Количество клиентов, требования которых исполнены частично | Количество клиентов, | |||
юриди- | физи- | юриди- | физи- | юриди- | физи- | |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Брокерская деятельность | ||||||
Деятельность по управлению ценными бумагами | ||||||
Депозитарная деятельность (за исключением оказания услуг по междепозитарным договорам) | ||||||
Депозитарная деятельность (оказание услуг по междепозитарным договорам) | ||||||
Руководитель | (Ф.И.О.) | ||||
Исполнитель | (Ф.И.О.) | ||||
Телефон: | |||||
" | " | г. | |||
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409715 "Отчет о прекращении кредитной организацией обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
1. Отчетность по форме 0409715 "Отчет о прекращении кредитной организацией обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами (далее - кредитные организации - профессиональные участники), в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - лицензия).
Отчет составляется кредитными организациями - профессиональными участниками на еженедельной основе по состоянию на последний календарный день недели, начиная с недели, следующей за неделей, когда кредитными организациями - профессиональными участниками было получено уведомление об аннулировании лицензии, и представляется в территориальное учреждение Банка России в течение 7 календарных дней с указанной даты.
В случае если клиент является индивидуальным предпринимателем или организацией, не являющейся юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством страны его регистрации, информация заполняется в графах "по физическим лицам" и "по юридическим лицам" соответственно.
Информация в Отчете указывается нарастающим итогом.