• Текст документа
  • Статус
Оглавление
Поиск в тексте
Действующий


ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 15 января 2015 года N 3533-У

О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации

(с изменениями на 21 июня 2017 года)

____________________________________________________________________
     Документ с изменениями, внесенными:
     указанием Банка России от 13 сентября 2015 года N 3794-У (Вестник Банка России, N 87, 14.10.2015) (вступило в силу с 15 октября 2015 года);
     указанием Банка России от 10 декабря 2015 года N 3890-У (Вестник Банка России, N 122, 31.12.2015) (вступило в силу с 1 января 2016 года);
     указанием Банка России от 2 августа 2016 года N 4096-У (Официальный сайт Банка России www.cbr.ru, 26.08.2016) (о порядке вступления в силу см. пункт 2 указания Банка России от 2 августа 2016 года N 4096-У);
     указанием Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У (Официальный сайт Банка России www.cbr.ru, 13.07.2017).
____________________________________________________________________


          
     Настоящее Указание на основании пункта 2 статьи 39_2 и пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247; 2008, N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 27, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4043, ст.4082, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6985; 2014, N 30, ст.4219; 2015, N 1, ст.13; N 14, ст.2022; N 27, ст.4001; N 29, ст.4348, ст.4349), статьи 76_6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219; N 40, ст.5318; N 45, ст.6154; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.4, ст.37; N 27, ст.3958, ст.4001, N 29, ст.4348, N 41, ст.5639) устанавливает сроки и порядок составления и представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации (приложение 1 к настоящему Указанию), а также перечень форм отчетности и другой информации, предусмотренной федеральными законами, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации (приложение 2 к настоящему Указанию) (далее - профессиональные участники).
     (Преамбула в редакци, введенной в действие с 1 января 2016 года указанием Банка России от 10 декабря 2015 года N 3890-У.

1. Требования настоящего Указания не распространяются на кредитные организации.
     

2. Отчетность представляется в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет", в соответствии с требованиями Указания Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года N 41289 ("Вестник Банка России" от 16 марта 2016 года N 26), с учетом особенностей, установленных настоящим Указанием.
     (Абзац в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2016 года указанием Банка России от 2 августа 2016 года N 4096-У.
     
     Абзац утратил силу с 15 октября 2015 года - указание Банка России от 13 сентября 2015 года N 3794-У..
     
     Каждая форма отчетности подлежит подписанию усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, и контролера профессионального участника.
     (Абзац дополнительно включен с 15 октября 2015 года указанием Банка России от 13 сентября 2015 года N 3794-У; в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2016 года указанием Банка России от 2 августа 2016 года N 4096-У.
     
     В случае если отчетность подписывается электронной подписью лица, исполняющего обязанности единоличного исполнительного органа, и (или) лица, исполняющего обязанности контролера, в отчетности отражаются реквизиты документа, являющегося основанием исполнения обязанности единоличного исполнительного органа и (или) контролера.
     (Абзац дополнительно включен с 15 октября 2015 года указанием Банка России от 13 сентября 2015 года N 3794-У)
     
     При этом фамилия, имя и отчество (при наличии) единоличного исполнительного органа и контролера, указанные в отчетности, должны соответствовать фамилии, имени и отчеству (при наличии), указанным в сертификатах ключей усиленных квалифицированных электронных подписей, которыми подписана такая отчетность.
     (Абзац дополнительно включен с 24 июля 2017 года указанием Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У)
     

2_1. Отчетность профессионального участника по форме 0420410 "Показатели бухгалтерского баланса" за первый квартал, первое полугодие, девять месяцев представляется в Банк России вместе с промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетностью профессиональных участников за соответствующие периоды.
     
     Вместе с отчетностью профессионального участника по форме 0420412 "Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности профессионального участника" за декабрь профессиональным участником в Банк России представляется годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность в составе, предусмотренном пунктом 1 и подпунктом "б" пункта 2 приказа Минфина России от 2 июля 2010 года N 66н "О формах бухгалтерской отчетности организаций", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 2 августа 2010 года N 18023, 13 декабря 2011 года N 22599, 4 октября 2012 года N 25592, 29 декабря 2012 года N 26501, 30 апреля 2015 года N 37103 (далее - приказ Минфина России от 2 июля 2010 года N 66н).
     
     Вместе с отчетностью по форме 0420410 "Показатели бухгалтерского баланса", составленной по состоянию на 31 декабря включительно, в Банк России представляется годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность профессионального участника в составе, предусмотренном приказом Минфина России от 2 июля 2010 года N 66н, и аудиторское заключение по результатам аудиторской проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника.
     (Пункт дополнительно включен с 24 июля 2017 года указанием Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У)
          

3. При составлении и представлении отчетности профессиональным участником должны соблюдаться следующие требования.
     
     В отчетности должны приводиться все предусмотренные в ней показатели. В случае отсутствия значений показателей в соответствующей графе (строке) формы отчетности проставляется нсимвол "#" (если иное не предусмотрено порядком составления и представления отчетности). В случае если отчетность содержит только нулевые значения показателей, профессиональные участники представляют в Банк России отчетность с нулевыми значениями показателей.
     (Абзац в редакции, введенной в действие с 15 октября 2015 года указанием Банка России от 13 сентября 2015 года N 3794-У.
     
     Представляемая информация содержит в том числе сведения в отношении всех обособленных подразделений профессионального участника.
     (Абзац дополнительно включен с 15 октября 2015 года указанием Банка России от 13 сентября 2015 года N 3794-У)
     

4. Если последний день срока представления отчетности приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым законодательством Российской Федерации, то окончание срока представления отчетности переносится на ближайший следующий за ним рабочий день.
     (Пункт в редакции, введенной в действие с 15 октября 2015 года указанием Банка России от 13 сентября 2015 года N 3794-У.
     

4.1. В случае обнаружения профессиональным участником ошибок в отчетности исправленная отчетность должна быть направлена в течение пяти рабочих дней, следующих за днем обнаружения ошибки.
     (Пункт дополнительно включен с 15 октября 2015 года указанием Банка России от 13 сентября 2015 года N 3794-У)
     

4.2. В случае аннулирования у профессионального участника лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник обязан представить в Банк России отчетность за период, в котором была аннулирована лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
     (Пункт дополнительно включен с 15 октября 2015 года указанием Банка России от 13 сентября 2015 года N 3794-У)
     

5. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 23 декабря 2014 года N 47) вступает в силу со дня вступления в силу нормативного правового акта Центрального банка Российской Федерации и Министерства финансов Российской Федерации о неприменении постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11 декабря 2001 года N 33/109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 25 декабря 2001 года N 3125, 31 декабря 2009 года N 15936 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 8 апреля 2002 года N 14; Российская газета от 26 января 2010 года).
     

6. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 декабря 2012 года N 12-108/пз-н "О сроках и порядке предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 6 февраля 2013 года N 26866 (Российская газета от 22 февраля 2013 года).
     
     

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.Набиуллина


Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
16 февраля 2015 года,
регистрационный N 36032

Приложение 1. Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядок ее составления и представления в Центральный банк Российской Федерации


Приложение 1
к Указанию Банка России
от 15 января 2015 года N 3533-У
"О сроках и порядке составления
и представления отчетности
профессиональных участников
рынка ценных бумаг в Центральный
банк Российской Федерации"

(с изменениями на 21 июня 2017 года)

Форма 0420401 "Общие сведения о профессиональном участнике"

____________________________________________________________________
     Форма отчетности 0420401 "Общие сведения о профессиональном участнике" с 24 июля 2017 года изложена в новой редакции - см. указание Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У.
.
____________________________________________________________________     
     
     

ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ О ПРОФЕССИОНАЛЬНОМ УЧАСТНИКЕ

по состоянию на

"

"

г.


     

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника

/


Код формы по ОКУД 0420401

На нерегулярной основе


Раздел 1. Общие сведения
     

Полное наимено-
вание организа-
ции на английском языке (при наличии)

Сокращенное наименование организации на английском языке (при наличии)

Адрес для направления почтовой корреспон-
денции

Номера факсов

Адрес официального сайта в сети Интернет

Открытие и ведение индивидуаль-
ных инвестици-
онных счетов

Неосуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев

1

2

3

4

5

6

7

Сведения о лице, осуществляющем ведение реестра акционеров профессионального участника

полное наименование регистратора

основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) регистратора

8

9

10


     
Раздел 2. Сведения об обособленных подразделениях профессионального участника
     

Номер строки

Код ОКПО

Полное наименова- ние обособлен-
ного подразде-
ления

Дата открытия обособлен-
ного подразде-
ления

Вид обособлен-
ного подразде-
ления

Указание на осуществ-
ление профес-
сиональной деятель-
ности на рынке ценных бумаг (да/нет)

Место нахождения обособлен-
ного подразде-
ления

Фамилия, имя, отчество (при наличии) руководи-
теля с обособлен-
ного подразде-
ления

Номера теле-
фонов

1

2

3

4

5

6

7

8

9


     

Единоличный исполнительный орган

(инициалы, фамилия)

Контролер

(инициалы, фамилия)

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420401 "Общие сведения о профессиональном участнике"

(В редакции, введенной в действие с 24 июля 2017 года указание Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У.

1. Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения о профессиональном участнике" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера.
     
     Отчет представляется в Банк России не позднее десяти рабочих дней, следующих за датой:
     
     получения первой лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
     
     фактического изменения сведений.
     

2. В Разделе 1 указываются общие сведения о профессиональном участнике.
          

2.1. В графах 1 и 2 указывается наименование профессионального участника в соответствии с учредительными документами, при наличии такой информации.
     

2.2. В графе 3 указывается адрес профессионального участника, на который направляется почтовая корреспонденция.
     

2.3. В графах 4 и 5 указывается контактная информация.
     

2.4. В графе 6 в зависимости от того, открывает и ведет ли профессиональный участник индивидуальные инвестиционные счета, указывается информация в формате "да" или "нет".
     

2.5. В графе 7 в зависимости от того, осуществляет ли профессиональный участник профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в течение срока, превышающего восемнадцать месяцев (в целях реализации подпункта 3 пункта 2 статьи 39_1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247; 2008, N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4043, ст.4082, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6985; 2014, N 30, ст.4219; 2015, N 1, ст.13; N 14, ст.2022; N 27, ст.4001; N 29, ст.4348, ст.4357; 2016, N 1, ст.50, ст.81; N 27, ст.4225; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 18 июня 2017 года), указывается информация в формате "да" - в случае неосуществления профессиональной деятельности, "нет" - в случае осуществления профессиональной деятельности.
     

2.6. В графах 8-10 указываются сведения о лице, осуществляющем ведение реестра акционеров профессионального участника, в случае если профессиональный участник является акционерным обществом.
     

3. В Разделе 2 указываются сведения об обособленных подразделениях профессионального участника независимо от того, осуществляют они профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг или нет.
     

3.1. В графе 1 указывается порядковый номер строки.
     

3.2. В графе 2 указывается восьмизначный цифровой код обособленного подразделения профессионального участника согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций.
     

3.3. В графе 3 указывается полное наименование обособленного подразделения профессионального участника в соответствии с его учредительными документами или иными внутренними документами. В случае изменения полного наименования соответствующего обособленного подразделения профессионального участника указывается его новое полное наименование, а в скобках - ранее зарегистрированное.
     

3.4. В графе 4 указывается дата открытия обособленного подразделения в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
     

3.5. В графе 5 указывается вид обособленного подразделения с использованием следующих кодов:
     

1 - филиал;
     

2 - представительство;
     

3 - иное подразделение.
     
     В целях настоящего Отчета понятие "обособленное подразделение" используется в значении, определенном статьей 55 Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст.3301) и статьей 11 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст.3824).
     

3.6. В графе 6 указывается информация об осуществлении обособленным подразделением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в формате "да" или "нет".
     

3.7. В графе 7 указываются адреса фактического нахождения обособленных подразделений профессионального участника, по которым они осуществляют ведение деятельности, в соответствии с последовательностью видов обособленных подразделений, коды которых приведены в графе 5.
     

3.8. В графе 8 указывается фамилия, имя и отчество (при наличии) руководителя обособленного подразделения профессионального участника.
     

3.9. В графе 9 указываются номера контактных телефонов обособленного подразделения профессионального участника.
     
     

Форма 0420402 "Сведения об аффилированных лицах профессионального участника"

____________________________________________________________________
     Форма отчетности 0420402 "Сведения об аффилированных лицах профессионального участника" с 24 июля 2017 года изложена в новой редакции - см. указание Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У.
.
____________________________________________________________________     
         

Код территории по ОКАТО

Идентификацион-
ный номер налогоплательщика (ИНН)

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

     
     
СВЕДЕНИЯ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ И СТРУКТУРЕ СОБСТВЕННОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА

по состоянию на

"

"

г.


     

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника

/


Код формы по ОКУД 0420402

Квартальная

Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах профессионального участника

Сведения об аффилированных лицах

Дата

Код основания,

Принад-

Принад-

ин-
ди-
ви-
ду-
аль-
ный код

код типа аф-
фи-
ли-
ро-
ван-
ного лица

полное и сокра-
щен-
ное наиме-
нова-
ние юриди-
чес-
кого лица

место нахож-
дения (юри-
дичес-
кий адрес) юри-
дичес-
кого лица (из уста-
ва)

факти-
ческое место нахож-
дения (почто-
вый адрес) юриди-
ческого лица

для юриди-
ческого лица не запол-
няется

код ОКПО юриди-
ческого лица

для юриди-
ческого лица не запол-
няется

ИНН юриди-
ческого лица

наступ-
ления основания, в силу которого лицо является аффи-
лирован-
ным лицом професси-
онального участника

в силу которого лицо является аффилированным лицом профессиональ-
ного участника

лежащие аффилиро-
ванному лицу акции (доли) професси-
онального участника
(процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) профес-

лежа-
щие
профес-
сио-
наль-
ному участ-
нику акции (доли) аффи-
лиро-
ванного лица (про-
цент

фами-
лия, имя, от-
чество (при нали-
чии) физи-
ческого лица

граж-
дан-
ство физи-
чес-
кого лица

место житель-
ства физи-
ческого лица

код доку-
мента, удосто-
веряю-
щего лич-
ность физи-
ческого лица

серия доку-
мента, удосто-
веря-
ющего личность физи-
ческого лица

номер доку-
мента, удосто-
веряю-
щего личность физи-
ческого лица

ИНН физи-
ческого лица

код

приме-
чание

сионального участника)

голо-
сов к общему коли-
честву голо-
сующих акций (долей) аффи-
лиро-
ванного лица)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

Раздел 2. Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник

Номер п/п взаимосвязи между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник

Индивидуальный код лица

Индивидуаль-
ный код лица

Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале лица, указанного в графе 2, которыми имеет право распоряжаться лицо, указанное в графе 3

Код основания принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник

1

2

3

4

5

Раздел 3. Информация о структуре собственности профессионального участника

Подраздел 1. Сведения о юридических лицах

Индиви-
дуаль-
ный код

Сведения о юридическом лице

Индивидуаль-ный код лица, в уставном

Доля прямого владения лица, указанного в

Доля косвенного владения лица,

полное и сокращен-
ное наимено-
вания юридичес-
кого лица

место нахождения (юридический адрес) юридического лица (из устава)

фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица

код ОКПО юриди-
ческого лица

ИНН юриди-
ческого лица

ОГРН юридического лица

капитале которого лицо, указанное в графе 2, владеет голосующими акциями (долями)

графе 2, голосующими акциями (долями) в уставном капитале лица, указанного в графе 8

указанного в графе 2, голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессио-
нального участника

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Подраздел 2. Сведения о физических лицах

Инди-

Сведения о физическом лице

Индивиду-

Доля прямого

Доля

виду-
аль-
ный код

фамилия, имя, отчество (при наличии) физи-
ческого лица

граж-
данство физи-
ческого лица

место житель-
ства физи-
ческого лица

код доку-
мента, удосто-
веряю-
щего личность физичес-
кого лица

серия документа, удосто-
веряющего личность физического лица

номер документа, удостоверяющего личность физического лица

ИНН физи-
чес-
кого лица

альный код лица, в уставном капитале которого лицо, указанное в графе 2, владеет голосующими акциями (долями)

владения лица, указанного в графе 2, голосующими акциями (долями) в уставном капитале лица, указанного в графе 9

косвенного владения лица, указанного в графе 2, голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессио-
нального участника

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11


     

Единоличный исполнительный орган

(инициалы, фамилия)

Контролер

(инициалы, фамилия)


     

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах профессионального участника"

(В редакции, введенной в действие с 1 января 2016 года указанием Банка России от 10 декабря 2015 года N 3890-У.
(с изменениями на 21 июня 2017 года)

1. Отчет по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности профессионального участника" (далее - Отчет) составляется:
     
     ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля;
     
     по требованию Банка России - представляется не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.
     

2. Раздел 1 составляется в следующем порядке.
     

2.1. В графе 1 в целях учета и обработки информации аффилированному лицу профессионального участника присваивается индивидуальный код, который представляет собой порядковый номер, начиная с цифры "2".
     
     Индивидуальный код аффилированного лица не подлежит изменению. При исключении аффилированного лица из списка аффилированных лиц профессионального участника его индивидуальный код не может быть присвоен иному аффилированному лицу профессионального участника.
     

2.2. В графе 2 проставляется код типа аффилированного лица: для юридического лица - "юл", для физического лица - "фл".
     

2.3. В случае если аффилированным лицом профессионального участника является физическое лицо, указываются:
     
     в графе 3 - фамилия, имя и (при наличии) отчество;
     
     в графе 4 - цифровой код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ), гражданином которой является физическое лицо (в случае наличия двойного гражданства указываются два кода ОКСМ; при отсутствии гражданства указывается "лицо без гражданства");
     
     в графе 5 в качестве места жительства физического лица - страна, наименование субъекта Российской Федерации, района, города (иного населенного пункта) (для физического лица - нерезидента в данной графе указывается символ "#");
     
     в графе 6 - код документа, удостоверяющего личность физического лица, соответствующий одному из типов идентификатора сведений о физическом лице, значения которых указаны в абзацах пятом - двадцатом пункта 6 приложения 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913, 2 декабря 2014 года N 35053 (Российская газета от 24 января 2014 года, от 10 декабря 2014 года);
     
     в графе 7 - серия документа, удостоверяющего личность физического лица;
     
     в графе 8 - номер документа, удостоверяющего личность физического лица.
     
     В случае если физическое лицо не представило сведения о себе в ответ на соответствующий запрос профессионального участника или такой запрос не может быть направлен ввиду отсутствия контактной информации физического лица, соответствующие графы заполняются в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания.
     

2.4. В случае если аффилированным лицом является юридическое лицо, указываются:
     
     в графе 3 указывается полное и сокращенное наименование в соответствии с его учредительными документами;
     
     в графе 4 указывается место нахождения (юридический адрес), указанное в уставе юридического лица;
     
     в графе 5 указывается фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица;
     
     в графе 7 указывается его код в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (далее - ОКПО), за исключением иностранных юридических лиц, не имеющих ОКПО (для таких лиц графа заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания);
     
     абзац утратил силу с 24 июля 2017 года - указание Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У.
     

2.4_1. В графе 9 указывается идентификационный номер налогоплательщика для резидентов (далее - ИНН) (десятизначный - для юридических лиц и двенадцатизначный - для физических лиц), для нерезидентов - код "Tax Identification Number" (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у юридических лиц - резидентов данных по ИНН, у нерезидентов - по TIN или регистрационного номера в стране регистрации в данных графах необходимо указывать: для резидентов - десять нулей, для нерезидентов - три нуля. При отсутствии у физических лиц данных по ИНН или TIN в данных графах необходимо указывать: для резидентов - двенадцать нулей, для нерезидентов - пять нулей.
     (Подпункт дополнительно включен с 24 июля 2017 года указанием Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У)
     

2.5. В графе 10 указывается дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника, в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год. При этом каждому коду основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника, указанному в графе 11, должна соответствовать только одна дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом профессионального участника. По коду основания А2 указанная дата определяется исходя из наиболее ранней даты возникновения взаимосвязи, на основании которой лицо будет отнесено к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник. В случае если дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом, не подтверждена документально, в графе 10 указывается дата, устанавливаемая на основании информации, позволяющей признать лицо аффилированным.
     (Подпункт в редакции, введенной в действие с 24 июля 2017 года указанием Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У.
     

2.6. В графе 11 указываются следующие коды основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника.
     (Подпункт в редакции, введенной в действие с 24 июля 2017 года указанием Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У.
     

2.6.1. Код А1-1 - член совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника; код А1-2 - член коллегиального исполнительного органа профессионального участника; код А1-3 - лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа профессионального участника.
     

2.6.2. Код А2 - лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данный профессиональный участник.
     

2.6.3. Код А3 - лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника.
     

2.6.4. Код А4 - юридическое лицо, в котором данный профессиональный участник имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный (складочный) капитал вклады, доли данного юридического лица.
     

2.7. При наличии двух и более оснований, в силу которых лицо является аффилированным лицом профессионального участника, в графах 10 и 11 должны быть перечислены соответственно все даты, коды основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом профессионального участника.
     (Абзац в редакции, введенной в действие с 24 июля 2017 года указанием Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У.
     
     При этом информация по аффилированному лицу отражается несколькими строками по количеству оснований аффилированности.
     
     Список аффилированных лиц должен содержать сведения, которые известны или должны быть известны профессиональному участнику.
     

2.8. В графе 12 указываются следующие примечания:
     (Абзац в редакции, введенной в действие с 24 июля 2017 года указанием Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У.
     
     по кодам А1-1, А1-2, А1-3 - наименование коллегиального органа управления, коллегиального исполнительного органа, наименование должности единоличного исполнительного органа профессионального участника соответственно;
     
     по коду А2 - номер взаимосвязи между лицами, входящими в группу лиц, к которой принадлежит профессиональный участник, в соответствии с заполненным Разделом 2 Отчета. При участии лица в нескольких взаимосвязях между лицами, входящими в группу лиц, указываются номера всех взаимосвязей, в которых участвует данное лицо;
     
     по коду А3 - основание возникновения права распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника;
     
     по коду А4 - основание возникновения права профессионального участника распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли, вклады), составляющие уставный (складочный) капитал юридического лица.
     

2.9. В графах 13 и 14 указываются принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) профессионального участника (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) профессионального участника) и принадлежащие профессиональному участнику акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица).
     (Абзац в редакции, введенной в действие с 24 июля 2017 года указанием Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У.
     
     Сведения приводятся в процентах с точностью до двух десятичных знаков.
     
     При отсутствии информации, которую необходимо отражать в указанных графах, графы заполняются в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания.
     

3. Раздел 2 составляется в следующем порядке.
     

3.1. В Разделе 2 информация об аффилированных лицах отражается в разрезе взаимосвязей между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник, по основаниям, указанным в графе 11 Раздела 1 Отчета. Каждой взаимосвязи в группе лиц присваивается порядковый номер, который проставляется в графе 1.
     (Подпункт в редакции, введенной в действие с 24 июля 2017 года указанием Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У.
     

3.2. В графах 2 и 3 индивидуальный код аффилированного лица профессионального участника должен совпадать с индивидуальным кодом данного лица, указанным в графе 1 Раздела 1. В целях автоматизированной обработки информации об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник, данному профессиональному участнику присваивается индивидуальный код "1".
     
     В случае если одной из сторон указываемой взаимосвязи является профессиональный участник, индивидуальный код такого профессионального участника указывается в графе 2.
     (Абзац дополнительно включен с 24 июля 2017 года указанием Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У)
     

3.3. В графе 2 указывается индивидуальный код:
     
     юридического лица, голосующие акции (доли) которого принадлежат лицу, указанному в графе 3;
     
     юридического лица, полномочия единоличного исполнительного органа которого осуществляет лицо, указанное в графе 3;
     
     юридического лица, которому лицо, указанное в графе 3, вправе давать обязательные для исполнения указания;
     
     юридического лица, единоличный исполнительный орган и (или) более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) которого избраны или назначены по предложению лица, указанного в графе 3;
     
     физического или юридического лица, входящего в группу лиц с лицом, указанным в графе 3, по признакам, указанным в статье 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст.3434; 2007, N 49, ст.6079; 2008, N 18, ст.1941; N 27, ст.3126; N 45, ст.5141; 2009, N 29, ст.3601, ст.3610; N 52, ст.6450, ст.6455; 2010, N 15, ст.1736; N 19, ст.2291; N 49, ст.6409; 2011, N 10, ст.1281; N 27, ст.3873, ст.3880; N 29, ст.4291; N 30, ст.4590; N 48, ст.6728; N 50, ст.7343; 2012, N 31, ст.4334; N 53, ст.7643; 2013, N 27, ст.3436, ст.3477; N 30, ст.4084; N 44, ст.5633; N 51, ст.6695; N 52, ст.6961, ст.6988; 2014, N 23, ст.2928; N 30, ст.4266; 2015, N 27, ст.3947; N 29, ст.4339, ст.4342) (далее - Федеральный закон от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ).
     
     Физическое лицо, признаваемое на основании пункта 7 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ группой лиц с физическим лицом, принадлежащим к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник, включается в список аффилированных лиц профессионального участника, при условии, что в отношении данного физического лица или его супруга, родителей (в том числе усыновителей), детей (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьев и сестер выполняется хотя бы одно из условий отнесения к группе лиц с хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством), перечисленных в пунктах 1-3, 5, 6, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ.
     

3.4. В графе 3 указывается индивидуальный код лица в соответствии с взаимосвязями, перечисленными в пункте 3.3 настоящего Порядка.
     

3.5. Графа 4 заполняется при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо на акции, составляющие уставный капитал, доли юридического лица. При отсутствии такого права графа 4 заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания.
     
     Информация приводится в процентах с точностью до двух десятичных знаков.
     

3.6. В графе 5 указываются следующие коды оснований, в соответствии с которыми лица, указанные в графах 2 и 3, принадлежат к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник.
     

3.6.1. Код ГЛ1 - профессиональный участник и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет право в силу своего участия в этом профессиональном участнике либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, распоряжаться более чем пятьюдесятью процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этого профессионального участника, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и профессиональный участник, если профессиональный участник имеет право в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, распоряжаться более чем пятьюдесятью процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).
     

3.6.2. Код ГЛ2 - профессиональный участник и физическое лицо, если такое физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого профессионального участника, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и профессиональный участник, если такой профессиональный участник осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).
     

3.6.3. Код ГЛ3 - профессиональный участник и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого профессионального участника или заключенного с этим профессиональным участником договора вправе давать этому профессиональному участнику обязательные для исполнения указания, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и профессиональный участник, если профессиональный участник на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания.
     

3.6.4. Код ГЛ4 - профессиональный участник и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого профессионального участника, либо хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и профессиональный участник, если по предложению профессионального участника назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства).
     

3.6.5. Код ГЛ5 - профессиональный участник и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого профессионального участника, либо хозяйственное общество и профессиональный участник, если по предложению такого профессионального участника избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества.
     

3.6.6. Код ГЛ6 - хозяйственные общества (товарищества, хозяйственные партнерства), одним из которых является профессиональный участник, в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица.
     

3.6.7. Код ГЛ8-n (где "n" - номер пункта части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ) - лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в пунктах 1-7, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ признаков входят в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в одну группу по какому-либо из указанных в пунктах 1-7, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ признаков. Профессиональный участник должен являться участником какой-либо взаимосвязи из указанных в настоящем подпункте, код ГЛ8-n используется для отражения взаимосвязей между иными членами группы лиц.
     

3.6.8. Код ГЛ9 - профессиональный участник, физические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в пунктах 1-8 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом профессиональном участнике или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этого профессионального участника, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица (одним из которых является профессиональный участник), которые по какому-либо из указанных в пунктах 1-8 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).
     

4. Раздел 3 составляется в следующем порядке.
     

4.1. Раздел заполняется в отношении всех лиц, которые прямо и (или) косвенно владеют 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале профессионального участника.
     
     В случае если физическое лицо владеет 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале профессионального участника в Отчет включается информация обо всех юридических лицах, в уставном капитале которых указанное физическое лицо прямо и (или) косвенно владеет голосующими акциями (долями) и которые при этом прямо и (или) косвенно владеют голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника.
     
     В целях настоящего раздела понятия доли прямого и косвенного участия одной организации в другой организации или физического лица в организации определяются в соответствии со статьей 105_2 Налогового кодекса Российской Федерации.
     
     Информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247; 2008, N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 27, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4043, ст.4082, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6985; 2014, N 30, ст.4219; 2015, N 1, ст.13; N 14, ст.2022; N 27, ст.4001; N 29, ст.4348, ст.4349), или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.
     

4.2. В подразделе 1 указывается информация в отношении всех юридических лиц, одновременно соответствующих следующим условиям:
     
     юридическое лицо прямо и (или) косвенно владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника;
     
     физическое лицо, прямо и (или) косвенно владеющее 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале профессионального участника, прямо и (или) косвенно владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале данного юридического лица.
     

4.3. В графе 1 подраздела 1 в целях учета и обработки информации юридическому лицу присваивается индивидуальный код, который представляет собой порядковый номер начиная с цифры "2".
     
     Индивидуальный код юридического лица не подлежит изменению. Индивидуальный код одного юридического лица не может быть присвоен иному юридическому лицу. Индивидуальный код, присвоенный юридическому лицу, не может совпадать с индивидуальным кодом, присвоенным физическому лицу, указанному в подразделе 2 раздела 3 Отчета.
     
     Профессиональному участнику зарезервирован код "1", который не может быть присвоен иным юридическим лицам.
     
     Если сведения о юридическом лице также подлежат отражению в разделе 1 Отчета, такому лицу присваивается тот же индивидуальный код, что в разделе 1 Отчета.
     

4.4. Графы 2-6 подраздела 1 заполняются аналогично графам 3-5, 7 и 9 раздела 1 Отчета.
     (Подпункт в редакции, введенной в действие с 24 июля 2017 года указанием Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У.
     

4.5. В графе 7 подраздела 1 указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица - резидента. При отсутствии данных поле заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания.
     

4.6. В графе 8 подраздела 1 указывается индивидуальный код юридического лица, в уставном капитале которого лицо, указанное в графе 2, прямо владеет голосующими акциями (долями) и через которое лицо, указанное в графе 2, владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника.
     
     Если лицо, указанное в графе 2, прямо владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника, в графе 8 указывается значение "1".
     
     Если лицо, указанное в графе 2, прямо владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале нескольких лиц, через которых оно владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника, сведения о таком лице отражаются отдельными строками в отношении каждого такого лица.
     

4.7. В графе 9 указывается доля прямого владения лица, указанного в графе 2, в уставном капитале лица, указанного в графе 8, в процентах с точностью до двух знаков после запятой.
     

4.8. В графе 10 указывается доля косвенного владения лица, указанного в графе 2, в уставном капитале профессионального участника в процентах с точностью до двух знаков после запятой.
     

4.9. В графе 1 подраздела 2 физическому лицу присваивается индивидуальный код, который представляет собой порядковый номер.
     
     Индивидуальный код физического лица не подлежит изменению. Индивидуальный код одного физического лица не может быть присвоен иному физическому лицу.
     
     Индивидуальный код, присвоенный физическому лицу, не может совпадать с индивидуальным кодом, присвоенным физическому лицу, указанному в подразделе 1 раздела 3 Отчета.
     
     Если сведения о физическом лице также подлежат отражению в разделе 1 Отчета, такому лицу присваивается тот же индивидуальный код, что в разделе 1 Отчета.
     

4.10. Графы 2-8 подраздела 2 заполняются аналогично графам 3-9 раздела 1 Отчета.
     (Подпункт в редакции, введенной в действие с 24 июля 2017 года указанием Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У.
     

4.11. В графе 9 подраздела 2 указывается индивидуальный код юридического лица, в уставном капитале которого лицо, указанное в графе 2, прямо владеет голосующими акциями (долями) и через которое лицо, указанное в графе 2, владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника.
     (Абзац в редакции, введенной в действие с 24 июля 2017 года указанием Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У.
     
     Если лицо, указанное в графе 2, прямо владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника, в графе 9 указывается значение "1".
     (Абзац в редакции, введенной в действие с 24 июля 2017 года указанием Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У.
     
     Если лицо, указанное в графе 2, прямо владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале нескольких лиц, через которых оно владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника, сведения о таком лице отражаются отдельными строками в отношении каждого такого лица.
     

4.12. Графы 10-11 подраздела 2 заполняются аналогично графам 9 и 10 подраздела 1.  
     (Подпункт в редакции, введенной в действие с 24 июля 2017 года указанием Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У.
     
     

Форма 0420403 "Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник"

Код формы по ОКУД 0420403

____________________________________________________________________
Форма утратила силу с 1 января 2016 года -
указание Банка России от 10 декабря 2015 года N 3890-У. -

См. предыдущую редакцию.
____________________________________________________________________

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420403 "Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник"

____________________________________________________________________
Утратил силу с 1 января 2016 года -
указание Банка России от 10 декабря 2015 года N 3890-У. -

См. предыдущую редакцию.
____________________________________________________________________

Форма 0420404 "Сведения об органах управления и работниках профессионального участника"

____________________________________________________________________
     В форму отчетности 0420404 "Сведения об органах управления и работниках профессионального участника" с 1 января 2016 года внесены изменения - указание Банка России от 10 декабря 2015 года N 3890-У.
.

____________________________________________________________________     
     

Код территории по ОКАТО

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

     
     
СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНАХ УПРАВЛЕНИЯ И РАБОТНИКАХ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА
по состоянию на "__" __________ ____ г.


     

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника

/


     
Код формы по ОКУД 0420404


Квартальная

Раздел 1. Сведения об органах управления организации

Номер строки

Вид сведений

Содержание

1

2

3

1

Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом

1.1

Фамилия, имя и (при наличии) отчество

1.2

Дата рождения

1.3

Место рождения

1.4

ИНН

1.5

Иной идентификатор

1.5.1

Серия и номер документа

1.6

Сведения о работе по совместительству в иных организациях

1.6.1

Наименование организации

1.6.2

Должность

1.7

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц

1.7.1

Наименование юридического лица

1.7.2

Наименование органа управления

1.7.3

Статус в органе управления

1.8

Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов

1.8.1

Серия

1.8.2

Номер

1.8.3

Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата

1.8.4

Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату

1.9

Должность, занимаемая в организации

1.10

Сведения о высшем образовании

1.10.1

Наименование вуза

1.10.2

Год окончания вуза

1.10.3

Номер диплома

1.10.4

Специальность по диплому

1.10.5

Квалификация по диплому

2

Информация о главном бухгалтере организации:

2.1

Фамилия, имя и (при наличии) отчество

2.2

Дата рождения

2.3

Место рождения

2.4

ИНН

2.5

Иной идентификатор

2.5.1

Серия и номер документа

2.6

Сведения о работе по совместительству в иных организациях

2.6.1

Наименование организации

2.6.2

Должность

2.7

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц

2.7.1

Наименование юридического лица

2.7.2

Наименование органа управления

2.7.3

Статус в органе управления

2.8

Должность, занимаемая в организации

2.9

Сведения о высшем образовании

2.9.1

Наименование вуза

2.9.2

Год окончания вуза

2.9.3

Номер диплома

2.9.4

Специальность по диплому

2.9.5

Квалификация по диплому

3

Сведения о юридическом лице, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета

3.1

Полное наименование

3.2

ИНН

3.3

ОГРН

3.4

Адрес

3.5

Номер договора

3.6

Дата договора

4

Информация о коллегиальном исполнительном органе (указывается при наличии)

4.1

Фамилия, имя и (при наличии) отчество

4.2

Дата рождения

4.3

Место рождения

4.4

ИНН

4.5

Иной идентификатор

4.5.1

Серия и номер документа

О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации (с изменениями на 21 июня 2017 года)

Название документа: О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации (с изменениями на 21 июня 2017 года)

Номер документа: 3533-У

Вид документа: Указание Банка России

Принявший орган: Банк России

Статус: Действующий

Опубликован: Вестник Банка России, N 25-26, 27.03.2015
Дата принятия: 15 января 2015

Дата начала действия: 01 апреля 2015
Дата редакции: 21 июня 2017
Информация о данном документе содержится в профессиональных справочных системах «Кодекс» и «Техэксперт»
Узнать больше о системах