1.1. При инвестировании пенсионных накоплений фонда в ценные бумаги совершаются только сделки, соответствующие следующим требованиям.
1.1.1. Сделки совершаются на организованных торгах на условиях поставки против платежа и на основе заявок на покупку и заявок на продажу ценных бумаг по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам.
1.1.2. Сделки, связанные с инвестированием в ценные бумаги в ходе их размещения, могут совершаться без соблюдения требований, указанных в подпункте 1.1.1 настоящего пункта, если такие сделки совершаются на условиях предпоставки ценных бумаг со стороны контрагента или на организованных торгах на условиях поставки против платежа.
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 8 сентября 2015 года указанием Банка России от 24 июня 2015 года N 3692-У. - См. предыдущую редакцию)
1.1.3. Сделки, связанные с инвестированием в государственные ценные бумаги Российской Федерации, специально выпущенные для размещения средств институциональных инвесторов, могут совершаться без соблюдения требований, указанных в подпункте 1.1.1 настоящего пункта, если такие сделки совершаются в порядке, определенном условиями эмиссии и обращения указанных ценных бумаг.
1.1.4. Сделки, связанные с инвестированием в облигации внешних облигационных займов Российской Федерации, могут совершаться без соблюдения требований, указанных в подпункте 1.1.1 настоящего пункта, если:
расчеты по сделкам осуществляются через международные расчетно-клиринговые центры "Евроклир Банк", г.Брюссель, и (или) "Клирстрим Бэнкинг", г.Люксембург;
расчеты по сделкам осуществляются на условиях поставки против платежа или предоплаты (предпоставки) со стороны контрагента;
цена сделки по покупке облигаций не выше, а цена сделки по продаже облигаций не ниже их последней рыночной цены, определенной к моменту совершения сделки, более чем на 1,5 процента. Рыночная цена в этом случае означает цену для определения рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 12 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации".
1.1.5. Сделки с ценными бумагами могут совершаться без соблюдения требований, указанных в подпункте 1.1.1 настоящего пункта, если законодательством Российской Федерации и (или) документами, удостоверяющими права, закрепленные ценными бумагами, определена цена ценных бумаг или порядок ее определения в целях совершения указанных сделок.
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 8 сентября 2015 года указанием Банка России от 24 июня 2015 года N 3692-У. - См. предыдущую редакцию)
1.1.6. Сделки по продаже ценных бумаг, не допущенных к обращению на организованных торгах, могут совершаться без соблюдения требований, указанных в подпункте 1.1.1 настоящего пункта, если такие сделки совершаются в целях устранения нарушений требований к составу и (или) структуре активов соответствующего инвестиционного портфеля. При этом такое устранение должно осуществляться на наиболее выгодных условиях в интересах застрахованных лиц.
1.1.7. Сделки с ценными бумагами могут совершаться без соблюдения требований, указанных в подпункте 1.1.1 настоящего пункта, если такие сделки совершаются с центральным контрагентом в соответствии с частью 1 статьи 13 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст.904; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040, ст.7061; 2012, N 53, ст.7607; 2013, N 30, ст.4084; 2014, N 11, ст.1098).
1.1.8. Сделки, связанные с инвестированием в акции российских акционерных обществ при их приватизации в соответствии с законодательством Российской Федерации о приватизации государственного и муниципального имущества, могут совершаться без соблюдения требований, указанных в подпункте 1.1.1 настоящего пункта, если такие сделки совершаются на организованных торгах на условиях поставки против платежа.
1.1.9. Сделки, связанные с инвестированием в акции при их продаже Центральным банком Российской Федерации (за исключением сделок репо, предусмотренных статьей 39 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), могут совершаться без соблюдения требований, указанных в подпункте 1.1.1 настоящего пункта, если такие сделки совершаются на организованных торгах на условиях поставки против платежа.
1.1.10. Сделки, связанные с инвестированием в облигации, совершаются, если срок погашения таких облигаций не наступил.
1.1.11. Сделки по приобретению ценных бумаг, указанных в подпункте 1.5.6 пункта 1.5 настоящего Положения, могут заключаться только за счет средств пенсионных накоплений фондов, являющихся участниками системы гарантирования прав застрахованных лиц.
(Подпункт дополнительно включен с 13 июня 2016 года указанием Банка России от 9 марта 2016 года N 3970-У)
1.1.12. Сделки с ценными бумагами могут совершаться без соблюдения требований, указанных в подпункте 1.1.1 настоящего пункта, если решениями Правительства Российской Федерации, решениями Центрального банка Российской Федерации определена цена ценных бумаг. Сделки по приобретению указанных ценных бумаг заключаются по цене, не превышающей определенную таким образом цену, в течение 10 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения о цене и на условиях поставки против платежа или предпоставки ценных бумаг со стороны контрагента.
(Подпункт дополнительно включен с 1 июля 2016 года указанием Банка России от 27 мая 2016 года N 4025-У)
1.2. Требования пункта 1.1 настоящего Положения не распространяются на сделки репо и договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
1.3. Сделки приобретения и продажи иностранной валюты заключаются только на организованных торгах или с кредитными организациями, соответствующими требованиям пункта 2.1 настоящего Положения.
1.4. Инвестирование пенсионных накоплений фонда разрешается в активы, соответствующие следующим требованиям.
1.4.1. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации, муниципальные облигации, облигации иных эмитентов, ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах, должны быть допущены к обращению на организованных торгах и соответствовать хотя бы одному из следующих критериев:
ценная бумага включена в котировальный список высшего уровня хотя бы одной российской биржи (далее - котировальный список высшего уровня);
выпуску субординированных облигаций присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в валюте Российской Федерации или в иностранной валюте (далее - рейтинг) не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России. В случае отсутствия рейтинга выпуска субординированных облигаций эмитенту субординированных облигаций присвоен рейтинг не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;
выпуску (при отсутствии рейтинга выпуска - эмитенту) ценных бумаг, за исключением субординированных облигаций, присвоен рейтинг не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;
исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций либо по выплате номинальной стоимости облигаций и частично или полностью купонного дохода по ним обеспечено государственной гарантией Российской Федерации или гарантией государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)";