ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ

от 17 октября 2014 года N 437-П

О деятельности по проведению организованных торгов

(с изменениями на 27 сентября 2023 года)

На основании Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст.6726; 2012, N 53, ст.7607; 2013, N 30, ст.4084; N 51, ст.6699) (далее - Федеральный закон "Об организованных торгах"), Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219) настоящее Положение устанавливает требования к порядку проведения организованных торгов, а также порядок ведения организаторами торговли реестра участников торгов и их клиентов, порядок ведения организаторами торговли реестра договоров, порядок и сроки расчета цен, индексов и иных показателей, требования к порядку хранения и защиты информации и документов, связанных с проведением организованных торгов, а также к сроку их хранения, правила, состав, порядок и сроки раскрытия (предоставления) информации организаторами торговли.

Глава 1. Требования к порядку проведения организованных торгов

1.1. С целью допуска лиц, указанных в частях 1-5_2 статьи 16 Федерального закона "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст.6726; 2013, N 30, ст.4084; 2016, N 27, ст.4225; 2017, N 30, ст.4456; 2020, N 31, ст.5012), к участию в организованных торгах, а также с целью предоставления им возможности заключения договоров на организованных торгах в интересах клиентов участников торгов и иных лиц, в интересах которых участниками торгов заключаются договоры на организованных торгах (далее - клиент второго уровня), организатор торговли в соответствии с требованиями, предусмотренными правилами организованных торгов, указанными в статье 4 Федерального закона "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст.6726; 2019, N 52, ст.7802) (далее - правила организованных торгов), осуществляет регистрацию, а также проверку соответствия указанных лиц таким требованиям.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2023 года указанием Банка России от 17 мая 2022 года N 6140-У. - См. предыдущую редакцию)

При регистрации организатор торговли присваивает участникам торгов, клиентам участников торгов и клиентам второго уровня (далее при совместном упоминании - регистрируемые лица) уникальные коды, позволяющие идентифицировать регистрируемых лиц, на основании сведений, предоставленных участниками торгов и (или) клиринговой организацией.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2023 года указанием Банка России от 17 мая 2022 года N 6140-У. - См. предыдущую редакцию)

В случае если это предусмотрено правилами организованных торгов, коды, присваиваемые участником торгов самостоятельно, также должны соответствовать требованиям настоящего Положения. В случае, указанном в настоящем абзаце, в правилах организованных торгов должны содержаться меры, применяемые организатором торговли при выявлении несоответствия порядка присвоения кодов участником торгов требованиям настоящего Положения.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 июля 2018 года указанием Банка России от 27 ноября 2017 года N 4622-У. - См. предыдущую редакцию)

Организатор торговли вправе запрашивать дополнительную информацию от участника торгов, необходимую для регистрации участников торгов, клиентов участника торгов, клиентов второго уровня и предусмотренную правилами организованных торгов.

Абзац утратил силу с 1 октября 2023 года - указание Банка России от 17 мая 2022 года N 6140-У. - См. предыдущую редакцию.

Организатор торговли в правилах организованных торгов должен установить порядок актуализации кода регистрируемого лица в случае изменения сведений об участнике торгов, о его клиенте или клиенте второго уровня, предусматривающий обязанность участника торгов предоставлять организатору торговли актуальные сведения не позднее 10 рабочих дней с даты изменения сведений об указанном участнике или получения им актуальных сведений от своих клиентов и клиентов второго уровня. При этом организатор торговли актуализирует код регистрируемого лица не позднее следующего рабочего дня со дня получения сведений, указанных в настоящем абзаце.

(Абзац дополнительно включен с 1 июля 2018 года указанием Банка России от 27 ноября 2017 года N 4622-У)

1.2. Код регистрируемого лица - участника торгов должен включать:

для юридического лица - идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН), а для иностранной организации, не имеющей ИНН, - код иностранной организации (далее - КИО). Для участника торгов, являющегося кредитной организацией, код регистрируемого лица также должен включать банковский идентификационный код кредитной организации (далее - БИК);

для иностранной организации, не имеющей ИНН и КИО, - уникальную последовательность символов, применяемых организатором торговли и (или) клиринговой организацией, осуществляющей клиринг по итогам организованных торгов, для присвоения кодов иностранной организации, не имеющей ИНН и КИО;

для индивидуального предпринимателя - номер и серию основного документа, удостоверяющего личность гражданина соответствующего государства на территории указанного государства (далее - общегражданский паспорт). В случае если индивидуальный предприниматель является лицом без гражданства - реквизиты документа, удостоверяющего личность лица без гражданства в Российской Федерации;

для управляющего или управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, осуществляющих доверительное управление имуществом (имущественным комплексом), не указанным в абзацах шестом - девятом настоящего пункта, - данные, предусмотренные абзацем вторым настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, указывающих на то, что этот код присвоен лицу, действующему в качестве доверительного управляющего. При этом количество кодов этого управляющего (управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда) определяется по количеству его (ее) клиентов (учредителей доверительного управления), в интересах которых управляющий (управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда) собирается заключать договоры на организованных торгах. Каждый код соответствующего участника торгов (клиента участника торгов) дополнительно должен содержать код его клиента, который присваивается участником торгов самостоятельно в порядке, предусмотренном настоящим Положением;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 июля 2018 года указанием Банка России от 27 ноября 2017 года N 4622-У. - См. предыдущую редакцию)

для управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда - данные, предусмотренные абзацем вторым настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен лицу, действующему в качестве доверительного управляющего этим инвестиционным фондом, паевым инвестиционным фондом. При этом регистрация учредителей управления инвестиционным фондом, паевым инвестиционным фондом не производится;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 июля 2018 года указанием Банка России от 27 ноября 2017 года N 4622-У. - См. предыдущую редакцию)

для управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, сформированных в Пенсионном фонде Российской Федерации, - данные, предусмотренные абзацем вторым настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен управляющей компании, действующей в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, сформированных в Пенсионном фонде Российской Федерации. Этот код также должен дополнительно включать признак, указывающий на соответствующий инвестиционный портфель;

для управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, сформированных в негосударственном пенсионном фонде, средствами пенсионных резервов и имуществом, предназначенным для обеспечения уставной деятельности указанного негосударственного пенсионного фонда, - данные, предусмотренные абзацем вторым настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен управляющей компании, действующей в качестве доверительного управляющего средствами негосударственного пенсионного фонда. При этом указанной управляющей компании присваивается три кода: для средств пенсионных накоплений, для средств пенсионных резервов, а также для имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности, либо собственных средств негосударственного пенсионного фонда. Код учредителя доверительного управления - негосударственного пенсионного фонда включает в себя его ИНН, а также должен дополнительно включать признак, указывающий на то, какие средства являются объектом доверительного управления;

для управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, - данные, предусмотренные абзацем вторым настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен управляющей компании, действующей в качестве доверительного управляющего накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.

1.3. Код регистрируемого лица - клиента участника торгов, являющегося физическим лицом, должен включать:

для физического лица, достигшего возраста, с которого выдается общегражданский паспорт, - номер и серию общегражданского паспорта;

для физического лица, не достигшего возраста, с которого выдается общегражданский паспорт, - номер и серию документа, подтверждающего факт государственной регистрации рождения (свидетельство о рождении) регистрируемого лица;

для физического лица без гражданства - реквизиты документа, удостоверяющего личность лица без гражданства в Российской Федерации.

для физического лица, являющегося иностранным гражданином, - реквизиты документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2023 года указанием Банка России от 17 мая 2022 года N 6140-У. - См. предыдущую редакцию)

В случае если регистрируемое лицо является лицом, не достигшим возраста, с которого выдается общегражданский паспорт, недееспособным или ограниченно дееспособным физическим лицом, код такого регистрируемого лица также включает номер и серию документа, удостоверяющего личность лица, являющегося законным представителем такого регистрируемого лица.

(Абзац дополнительно включен с 1 апреля 2023 года указанием Банка России от 17 мая 2022 года N 6140-У)

1.4. Код регистрируемого лица - клиента участника торгов, являющегося юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем (в случае, если в интересах индивидуального предпринимателя планируется заключение договоров на организованных торгах товарами), формируется в соответствии с пунктом 1.2 настоящего Положения.

В случае если клиентом участника торгов является брокер, лицо, включенное организатором торговли в список участников торгов товаром, действующих в интересах и за счет других лиц, или иностранное юридическое лицо, учрежденное в одном из государств, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51_1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247, ст.6249; 2008, N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 27, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4043, ст.4082, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6985; 2014, N 30, ст.4219) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"), и имеющее право в соответствии с личным законом осуществлять брокерскую деятельность, то указанному клиенту присваиваются коды по количеству клиентов такого брокера (иностранного юридического лица). При этом код клиента должен присваиваться в соответствии с требованиями пунктов 1.2-1.4 настоящего Положения, за исключением требования о включении в код регистрируемого лица БИК и КИО, предусмотренного абзацем вторым пункта 1.2 настоящего Положения.

1.5. Код регистрируемого лица - клиента второго уровня формируется в соответствии с пунктами 1.2-1.4 настоящего Положения, за исключением требования о включении в код регистрируемого лица БИК и КИО, предусмотренного абзацем вторым пункта 1.2 настоящего Положения.

Для иностранной организации, в соответствии с личным законом которой запрещена трансграничная передача сведений, необходимых для регистрации кода клиента второго уровня, используется уникальный код, присваиваемый клиенту второго уровня иностранной организацией, осуществляющей в соответствии с ее личным законом брокерскую деятельность или деятельность по доверительному управлению.

(Абзац дополнительно включен с 1 апреля 2023 года указанием Банка России от 17 мая 2022 года N 6140-У)

1.6. В случае если регистрируемым лицом является иностранное юридическое или физическое лицо, его код, сформированный в соответствии с требованиями пунктов 1.1-1.5 настоящего Положения, должен также включать в себя трехзначный цифровой код иностранного государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо или гражданином которого является это лицо, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира. В случае если регистрируемое лицо является лицом без гражданства, код такого лица также должен включать в себя трехзначный цифровой код "000". В случае если регистрируемым лицом является международная организация, код такого лица также должен включать в себя трехзначный цифровой код "998".

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2023 года указанием Банка России от 17 мая 2022 года N 6140-У. - См. предыдущую редакцию)

1.7. Передача клиенту (клиенту второго уровня) участником торгов технических средств, информации и (или) программного обеспечения, полученных участником торгов от организатора торговли (иного уполномоченного организатором торговли лица), если это предусмотрено соглашением участника торгов с организатором торговли (иным уполномоченным организатором торговли лицом), и подключение организатором торговли (иным уполномоченным организатором торговли лицом) клиента (клиента второго уровня) к программно-техническим средствам, предназначенным для осуществления деятельности по проведению организованных торгов, при наличии согласия на такое подключение участника торгов, который будет заключать на организованных торгах договоры в интересах этого клиента (клиента второго уровня), допускаются после регистрации организатором торговли клиента (клиента второго уровня) участника торгов.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 июля 2018 года указанием Банка России от 27 ноября 2017 года N 4622-У. - См. предыдущую редакцию)

1.8. Организатор торговли вправе присваивать дополнительные коды, идентифицирующие участников торгов (клиентов участника торгов, клиентов второго уровня). При этом организатор торговли должен обеспечить возможность идентификации участника торгов (клиента участника торгов, клиента второго уровня) по такому коду в реестре участников торгов и их клиентов.

1.9. Организатор торговли вправе использовать информацию об участниках торгов, клиентах участников торгов, клиентах второго уровня, полученную от клиринговой организации, осуществляющей клиринг по итогам организованных торгов указанного организатора торговли, в целях их регистрации.

1.10. Организатор торговли проводит организованные торги в соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением, правилами организованных торгов, а также иными внутренними документами организатора торговли, регламентирующими проведение организованных торгов.

1.11. Организатор торговли оказывает услуги по проведению организованных торгов в определенные правилами торгов дни (далее - торговые дни), при этом правилами торгов может быть предусмотрен порядок определения торговых дней.

В случае если организатор торговли планирует оказывать услуги по проведению организованных торгов в день, не определенный правилами организованных торгов, то организатор торговли обязан не позднее чем за три месяца до соответствующего дня уведомить Банк России о дате проведения организованных торгов, а также раскрыть информацию об этом на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт).

Абзац утратил силу с 18 сентября 2022 года - указание Банка России от 17 мая 2022 года N 6140-У. - См. предыдущую редакцию.

1.12. Организатор торговли определяет в течение торгового дня период (периоды) времени проведения организованных торгов (далее - торговая сессия).

При проведении нескольких торговых сессий в течение одного торгового дня правилами организованных торгов должно быть определено, какая из торговых сессий торгового дня является основной.

1.13. Организатор торговли определяет порядок и условия подачи заявок, а также порядок установления их соответствия друг другу с учетом следующих требований:

1.13.1. Договоры на организованных торгах заключаются на основании адресных или безадресных заявок, поданных участниками торгов. При этом безадресной заявкой признается заявка, которая адресована (информация о которой раскрывается) неограниченному кругу участников торгов (всем участникам торгов), в том числе в случае, когда в соответствии с правилами организованных торгов на основании такой заявки договор заключается с участием центрального контрагента. Все иные заявки признаются адресными.

Организатор торговли вправе дополнительно устанавливать иную классификацию заявок, подаваемых участниками торгов.

В случае если в соответствии с правилами организованных торгов предусматривается возможность подачи участниками торгов заявок на заключение договора на организованных торгах в соответствии с условиями, указанными в сообщениях о намерении заключить договор на организованных торгах, содержащих условия такого договора (далее - Сообщения), организатор торговли должен определить порядок подачи указанных заявок, а также порядок подачи участниками торгов Сообщений и их фиксации организатором торговли.

(Абзац дополнительно включен с 18 сентября 2022 года указанием Банка России от 17 мая 2022 года N 6140-У)

1.13.2. Поданные заявки проверяются на соответствие требованиям правил организованных торгов.

В безадресных заявках на заключение договоров купли-продажи эмиссионных долевых ценных бумаг, номинальная стоимость которых указана в валюте Российской Федерации и регистрация выпуска (дополнительного выпуска) которых осуществлена Банком России, регистратором, биржей или центральным депозитарием в соответствии со статьей 20 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2018, N 53, ст.8440), цена должна быть указана в валюте Российской Федерации.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 18 сентября 2022 года указанием Банка России от 17 мая 2022 года N 6140-У. - См. предыдущую редакцию)

1.13.3. Организатор торговли устанавливает в правилах организованных торгов порядок определения цены, по которой будет заключаться договор на организованных торгах (порядок определения иного условия заключаемого на организованных торгах договора).

Цена, по которой будет заключаться договор купли-продажи эмиссионных долевых ценных бумаг, номинальная стоимость которых указана в валюте Российской Федерации и регистрация выпуска (дополнительного выпуска) которых осуществлена Банком России, регистратором, биржей или центральным депозитарием в соответствии со статьей 20 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", должна быть выражена в валюте Российской Федерации.