ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 5 октября 2022 года N 6292-У
Об объеме, формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
На основании подпункта 3 пункта 2 статьи 39, пунктов 1 и 2 статьи 54 и подпункта 5 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", абзаца семнадцатого подпункта 1 пункта 3 статьи 34, абзацев девятого и четырнадцатого пункта 1 статьи 36_14 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах"
, подпункта 10 пункта 2 статьи 7, подпунктов 9 и 16 пункта 1 статьи 12, пункта 6 статьи 36 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации", пунктов 9 и 14 части 2 статьи 20, части 6 статьи 33 Федерального закона от 20 августа 2004 года N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих"
, статьи 41 Федерального закона от 11 ноября 2003 года N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах"
, пункта 1_10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и статьи 76_6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
:
________________
Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2013, N 30, ст.4084; 2016, N 27, ст.4225; 2017, N 31, ст.4830.
Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2003, N 2, ст.166; 2013, N 30, ст.4084; 2015, N 27, ст.4001.
Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст.3028; 2013, N 30, ст.4084; 2022, N 29, ст.5204.
Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст.3532; 2013, N 30, ст.4084.
Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст.4448; 2013, N 30, ст.4084.
Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2011, N 27, ст.3873; 2022, N 1, ст.52.
Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2013, N 30, ст.4084; 2021, N 27, ст.5187.
1. Настоящее Указание устанавливает объем, формы, порядок и сроки составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющие компании) (приложения 1 и 2 к настоящему Указанию).
2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 16 сентября 2022 года N ПСД-57) вступает в силу с 1 апреля 2023 года.
3. Отчеты составляются акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями и представляются в Банк России в соответствии с настоящим Указанием начиная с отчетов за отчетный период, в котором настоящее Указание вступает в силу.
4. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:
Указание Банка России от 13 января 2021 года N 5708-У "Об объеме, формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (далее - Указание Банка России N 5708-У);
________________
Зарегистрировано Минюстом России 9 апреля 2021 года, регистрационный N 63048.
.________________
Зарегистрировано Минюстом России 14 июля 2022 года, регистрационный N 69281.
5. Отчеты, предусмотренные приложением 1 к Указанию Банка России N 5708-У, составленные за отчетный период, предшествующий отчетному периоду, в котором настоящее Указание вступает в силу, должны быть представлены акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями в Банк России в порядке, объеме и сроки, установленные в приложении 3 к настоящему Указанию.
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.Набиуллина
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
6 февраля 2023 года,
регистрационный N 72267
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 5 октября 2022 года N 6292-У
"Об объеме, формах, порядке
и сроках составления и представления
в Банк России отчетов акционерными
инвестиционными фондами, управляющими
компаниями инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов"
Формы, порядок и сроки составления отчетов акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Часть I. Отчетность акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Форма
Отчет по форме 0420501
"Общие сведения об управляющей компании"
по состоянию на ___________ 20__ года
Код формы по ОКУД 0420501
Месячная
(Годовая)
(На нерегулярной основе)
________________
Общероссийский классификатор управленческой документации.
Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
1 | 2 | 3 | 4 |
Раздел I. Сведения об обособленных подразделениях управляющей компании | |||
| |||
1 | Полное наименование обособленного подразделения |
| nfo-dic:PolnNaim |
1.1 |
| Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis |
2 | Вид обособленного подразделения |
| nfo-dic:Vid_Obosobpodrazd_Enumerator |
2.1 |
| Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis |
3 | Фактический адрес |
| nfo-dic:FaktAdr |
3.1 |
| Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis |
4 | Осуществляемые функции |
| uk-dic:OsushhestvlyaemyeFunkczii |
4.1 |
| Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis |
Раздел II. Сведения о количестве работников управляющей компании | |||
5 | Общее количество работников |
| nfo-dic:KolichRabotnikov |
5.1 |
| Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis |
6 | Общее количество работников в подразделениях, к функциям которых относится осуществление деятельности управляющей компании |
| uk-dic:ObshKolRabVPodrPodRazKFunkczKotKotorOtnosOsushDeyatUprKom |
6.1 |
| Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis |
7 | Общее количество работников управляющей компании в подразделениях, к функциям которых относится осуществление деятельности управляющей компании, имеющих документ, подтверждающий квалификацию |
| uk-dic:ObKolRabUKomVPPKFKKOtnOsDUKomImKvalAtPKvSpFinRPUIFPIFINPF |
7.1 |
| Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis |
Раздел III. Сведения о внутренних документах управляющей компании (правилах, регламентах и других документах), устанавливающих требования к деятельности управляющей компании, осуществляемой на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами | |||
8 | Наименование документа |
| uk-dic:NaimDok |
8.1 |
| Идентификатор документа | dim-int:ID_dokumentaTaxis |
9 | Дата утверждения последней редакции документа |
| uk-dic:DataUtverzhdeniyaPoslednejRedakcziiDok |
9.1 |
| Идентификатор документа | dim-int:ID_dokumentaTaxis |
10 | Краткое описание содержания документа |
| uk-dic:KratkoeOpisSoderzhaniyaDok |
10.1 |
| Идентификатор документа | dim-int:ID_dokumentaTaxis |
Раздел IV. Сведения о паевых инвестиционных фондах, доверительное управление которыми осуществляет управляющая компания | |||
11 | Полное название паевого инвестиционного фонда |
| uk-dic:PolnNaimPIF |
11.1 |
| Идентификатор паевого инвестиционного фонда | dim-int:ID_PIFTaxis |
12 | Номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом |
| uk-dic:RegNomPravilDoverUpravFondom |
12.1 |
| Идентификатор паевого инвестиционного фонда | dim-int:ID_PIFTaxis |
13 | Код по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО) |
| nfo-dic:Okpo |
13.1 |
| Идентификатор паевого инвестиционного фонда | dim-int:ID_PIFTaxis |
14 | Тип паевого инвестиционного фонда |
| uk-dic:TipPaevInvFond |
14.1 |
| Идентификатор паевого инвестиционного фонда | dim-int:ID_PIFTaxis |
15 | Категория |
| uk-dic:Kategor |
15.1 |
| Идентификатор паевого инвестиционного фонда | dim-int:ID_PIFTaxis |
16 | Инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов |
| uk-dic:InviczionPaiFondPrednaznachenyDlyaKvalifInvorovDaNetEnumerator |
16.1 |
| Идентификатор паевого инвестиционного фонда | dim-int:ID_PIFTaxis |
17 | Статус паевого инвестиционного фонда |
| nfo-dic:StatPIFEnumerator |
17.1 |
| Идентификатор паевого инвестиционного фонда | dim-int:ID_PIFTaxis |
18 | Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN) инвестиционных паев биржевого паевого инвестиционного фонда |
| uk-dic:Isin_BirzhPIF |
18.1 |
| Идентификатор паевого инвестиционного фонда | dim-int:ID_PIFTaxis |
Раздел V. Сведения об ипотечных сертификатах участия, удостоверяющих долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие, доверительное управление которым осуществляет управляющая компания | |||
19 | Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия |
| nfo-dic:IndISU |
19.1 |
| Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis |
20 | Регистрационный номер правил доверительного управления ипотечным покрытием |
| nfo-dic:RegPDUIpotPokr |
20.1 |
| Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis |
Раздел VI. Сведения об акционерных инвестиционных фондах, передавших инвестиционные резервы в доверительное управление управляющей компании | |||
21 | Полное фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда |
| nfo-dic:PolnNaim |
21.1 |
| Идентификатор акционерного инвестиционного фонда | dim-int:ID_AIFTaxis |
22 | Номер лицензии акционерного инвестиционного фонда |
| nfo-dic:NomerLiczenzii |
22.1 |
| Идентификатор акционерного инвестиционного фонда | dim-int:ID_AIFTaxis |
23 | Код по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО) |
| nfo-dic:Okpo |
23.1 |
| Идентификатор акционерного инвестиционного фонда | dim-int:ID_AIFTaxis |
24 | Категория |
| uk-dic:Kategor |
24.1 |
| Идентификатор акционерного инвестиционного фонда | dim-int:ID_AIFTaxis |
25 | Акции фонда предназначены для квалифицированных инвесторов |
| uk-dicrAkcziiFondPrednaznachenyDlyaKvalificzirlnvorovDaNetEnumerator |
25.1 |
| Идентификатор акционерного инвестиционного фонда | dim-int:ID_AIFTaxis |
Раздел VII. Сведения об осуществлении управляющей компанией инвестирования средств пенсионных накоплений для финансирования выплаты накопительной пенсии на основании договора с Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации | |||
26 | Номер договора |
| nfo-dic:NomDog |
26.1 |
| Идентификатор договора | dim-int:ID_Dogovora_Taxis |
26.2 |
| По видам договора | dim-int:PoVidamDogovoraAxis |
27 | Дата заключения договора |
| nfo-dic:Data_Zakl_Dog |
27.1 |
| Идентификатор договора | dim-int:ID_Dogovora_Taxis |
27.2 |
| По видам договора | dim-int:PoVidamDogovoraAxis |
Раздел VIII. Сведения о негосударственных пенсионных фондах, размещающих средства пенсионных резервов и (или) инвестирующих средства пенсионных накоплений через управляющую компанию | |||
28 | Полное фирменное наименование негосударственного пенсионного фонда |
| uk-dic:PolnNaimNpf |
28.1 |
| Идентификатор договора | dim-int:ID_Dogovora_Taxis |
28.2 |
| Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis |
29 | Номер лицензии негосударственного пенсионного фонда |
| uk-dic:NomerLiczenziiNpf |
29.1 |
| Идентификатор договора | dim-int:ID_Dogovora_Taxis |
29.2 |
| Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis |
30 | Номер договора |
| nfo-dic:NomDog |
30.1 |
| Идентификатор договора | dim-int:ID_Dogovora_Taxis |
30.2 |
| Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis |
30.3 |
| По видам договора | dim-int:PoVidamDogovoraAxis |
31 | Дата заключения договора |
| nfo-dic:Data_Zakl_Dog |
31.1 |
| Идентификатор договора | dim-int:ID_Dogovora_Taxis |
31.2 |
| Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis |
31.3 |
| По видам договора | dim-int:PoVidamDogovoraAxis |
Раздел IX. Сведения об осуществлении управляющей компанией доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих | |||
32 | Номер договора |
| nfo-dic:NomDog |
32.1 |
| Идентификатор договора | dim-int:ID_Dogovora_Taxis |
32.2 |
| По видам договора | dim-int:PoVidamDogovoraAxis |
33 | Дата заключения договора |
| nfo-dic:DataZaklDog |
33.1 |
| Идентификатор договора | dim-int:ID_Dogovora_Taxis |
33.2 |
| По видам договора | dim-int:PoVidamDogovoraAxis |
Раздел X. Сведения о страховщиках, инвестирующих собственные средства (капитал) и (или) средства страховых резервов через управляющую компанию | |||
34 | Полное наименование страховщика |
| nfo-dic:PolnNaim |
34.1 |
| Идентификатор договора | dim-int:ID_Dogovora_Taxis |
34.2 |
| Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis |
35 | Регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела |
| nfo-dic:RegNomerZapisiVEdinomGosReestreSSD |
35.1 |
| Идентификатор договора | dim-int:ID_Dogovora_Taxis |
35.2 |
| Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis |
36 | Номер договора |
| nfo-dic:NomDog |
36.1 |
| Идентификатор договора | dim-int:ID_Dogovora_Taxis |
36.2 |
| Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis |
36.3 |
| По видам договора | dim-int:PoVidamDogovoraAxis |
37 | Дата заключения договора |
| nfo-dic:Data_Zakl_Dog |
37.1 |
| Идентификатор договора | dim-int:ID_Dogovora_Taxis |
37.2 |
| Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis |
37.3 |
| По видам договора | dim-int:PoVidamDogovoraAxis |
Раздел XI. Сведения об иных видах деятельности, осуществляемых управляющей компанией на основании лицензии управляющей компании | |||
38 | Описание вида деятельности |
| uk-dic:OpisVidaDeyat |
38.1 |
| Идентификатор договора | dim-int:ID_Dogovora_Taxis |
38.2 |
| Идентификатор иных видов деятельности | dim-int:ID_InoiVidDeyatTaxis |
39 | Законодательные основания осуществления вида деятельности |
| uk-dic:ZakonOsnovOsushhSootvetstvuyushhegoVidaDeyat |
39.1 |
| Идентификатор договора | dim-int:ID_Dogovora_Taxis |
39.2 |
| Идентификатор иных видов деятельности | dim-int:ID_InoiVidDeyatTaxis |
40 | Номер договора |
| nfo-dic:NomDog |
40.1 |
| Идентификатор договора | dim-int:ID_Dogovora_Taxis |
40.2 |
| Идентификатор иных видов деятельности | dim-int:ID_InoiVidDeyatTaxis |
40.3 |
| По видам договора | dim-int:PoVidamDogovoraAxis |
41 | Дата заключения договора |
| nfo-dic:Data_Zakl_Dog |
41.1 |
| Идентификатор договора | dim-int:ID_Dogovora_Taxis |
41.2 |
| Идентификатор иных видов деятельности | dim-int:ID_InoiVidDeyatTaxis |
41.3 |
| По видам договора | dim-int:PoVidamDogovoraAxis |
42 | Полное наименование (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) |
| uk-dic:PolnNaim |
42.1 |
| Идентификатор договора | dim-int:ID_Dogovora_Taxis |
42.2 |
| Идентификатор иных видов деятельности | dim-int:ID_InoiVidDeyatTaxis |
43 | Идентификатор контрагента по договору |
| uk-dic:INN_Snils |
43.1 |
| Идентификатор договора | dim-int:ID_Dogovora_Taxis |
43.2 |
| Идентификатор иных видов деятельности | dim-int:ID_InoiVidDeyatTaxis |
Раздел XII. Сведения об имуществе, в отношении которого управляющая компания оказывает услуги на основании лицензии управляющей компании | |||
44 | Совокупная стоимость имущества, в отношении которого управляющая компания оказывает услуги на основании лицензии управляющей компании |
| uk-dic:StoimImushVOtnoshKotorUpravKompOkazSootvetUslug |
44.1 |
| По видам имущества, в отношении которого управляющая компания оказывает услуги на основании лицензии управляющей компании | dim-int:PoVImushVOtnoshKotUprKompOktSootvetUslAxis |
Раздел XIII. Сведения о вознаграждении управляющей компании | |||
45 | Общая сумма вознаграждения, фактически полученного управляющей компанией за отчетный период по заключенным договорам |
| uk-dic:ObshhayaSummaVoznagrazhdeniyaFaktPoluchUK |
45.1 |
| По видам договоров (в части вознаграждения управляющей компании) | dim-int:PoVidamDogovorovOVoznagrazhdeniyaxUpravlyayushhejKompaniiAxis |
Раздел XIV. Сведения об участии управляющей компании в судебных процессах в связи с осуществлением своей деятельности | |||
46 | Вид лица, в качестве которого управляющая компания участвует в деле |
| nfo-dic:VidLiczUchVDele |
46.1 |
| Идентификатор судебного процесса | dim-int:Inf_o_Sud_ProczTaxis |
47 | Наименование судебного органа, рассматривающего дело |
| nfo-dic:NaimSudOrg |
47.1 |
| Идентификатор судебного процесса | dim-int:Inf_o_Sud_ProczTaxis |
48 | Дата начала судебного процесса |
| nfo-dic:DataNachSudRazbirat |
48.1 |
| Идентификатор судебного процесса | dim-int:Inf_o_Sud_ProczTaxis |
49 | Номер дела |
| nfo-dic:NomDela |
49.1 |
| Идентификатор судебного процесса | dim-int:Inf_o_Sud_ProczTaxis |
50 | Предмет иска |
| nfo-dic:PredmIsk |
50.1 |
| Идентификатор судебного процесса | dim-int:Inf_o_Sud_ProczTaxis |
51 | Цена иска |
| nfo-dic:CZenaIska |
51.1 |
| Идентификатор судебного процесса | dim-int:Inf_o_Sud_ProczTaxis |
52 | Решение суда |
| nfo-dic:ReshSud |
52.1 |
| Идентификатор судебного процесса | dim-int:Inf_o_Sud_ProczTaxis |
53 | Описание существа судебного процесса с указанием сторон по делу |
| nfo-dic:OpisSushhestvaSudProczessa |
53.1 |
| Идентификатор судебного процесса | dim-int:Inf_o_Sud_ProczTaxis |
54 | Дата вынесения решения суда |
| nfo-dic:DataVynReshSud |
54.1 |
| Идентификатор судебного процесса | dim-int:Inf_o_Sud_ProczTaxis |
55 | Краткое содержание решения суда |
| nfo-dic:KratkSodReshSud |
55.1 |
| Идентификатор судебного процесса | dim-int:Inf_o_Sud_ProczTaxis |
56 | Место вынесения решения суда |
| srki-dic:MestoVynReshSud |
56.1 |
| Идентификатор судебного процесса | dim-int:lnf_o_Sud_ProczTaxis |
57 | Номер искового заявления |
| srki-dic:NomIsk |
57.1 |
| Идентификатор судебного процесса | dim-int:Inf_o_Sud_ProczTaxis |
58 | Дата исполнения решения суда |
| nfo-dic:DataIspReshSud |
58.1 |
| Идентификатор судебного процесса | dim-int:Inf_o_Sud_ProczTaxis |
Раздел XV. Сведения о полученных управляющей компанией в связи с осуществлением своей деятельности на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами обращениях клиентов и иных лиц, имеющих характер претензии, жалобы, и других обращениях | |||
59 | Полное наименование (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) |
| uk-dic:PolnNaim |
59.1 |
| Идентификатор обращения | dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis |
60 | Дата поступления обращения |
| nfo-dic:DataZayavl |
60.1 |
| Идентификатор обращения | dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis |
61 | Существо обращения |
| nfo-dic:SushhestvoObrashheniya |
61.1 |
| Идентификатор обращения | dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis |
62 | Результаты рассмотрения обращения |
| uk-dic:RezultatyRassmotreniyaObrashheniya |
62.1 |
| Идентификатор обращения | dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis |
