• Текст документа
  • Статус
Оглавление
Поиск в тексте
Действующий


Р НОСТРОЙ 2.35.2-2011

РЕКОМЕНДАЦИИ НАЦИОНАЛЬНОГО ОБЪЕДИНЕНИЯ СТРОИТЕЛЕЙ


Система менеджмента качества

РУКОВОДСТВО ПО ПРИМЕНЕНИЮ СТАНДАРТА ГОСТ Р ИСО 9001-2008 В СТРОИТЕЛЬНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯ



Quality management system

Application guide of the standard of GOST R ISO 9001-2008 in the constructing organizations


ОКС 03.120.10

Дата введения 2011-12-20

Предисловие


1 РАЗРАБОТАНЫ Обществом с ограниченной ответственностью "Тест-С.-Петербург", Закрытым акционерным обществом "Тест Консалт"

2 ПРЕДСТАВЛЕНЫ НА УТВЕРЖДЕНИЕ Комитетом Национального объединения строителей по промышленному строительству, протокол от 08.09.2011 г. N 10

3 УТВЕРЖДЕНЫ И ВВЕДЕНЫ В ДЕЙСТВИЕ Решением Совета Национального объединения строителей, протокол от 14.10.2011 г. N 20

4 ВВЕДЕНЫ ВПЕРВЫЕ


Введение

Настоящие рекомендации разработаны в рамках Программы стандартизации Национального объединения строителей и направлены на реализацию Градостроительного кодекса Российской Федерации, Федерального закона от 27 декабря 2002 г. N 184-ФЗ "О техническом регулировании", Федерального закона от 30 декабря 2009 г. N 384-ФЗ "Технический регламент о безопасности зданий и сооружений".

Рекомендации предназначены для практического применения требований ГОСТ Р ИСО 9001-2008* в строительных организациях при разработке и поддержании системы менеджмента качества (далее - СМК) в повседневной деятельности, отвечающей требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2008 и способствующей достижению высокого уровня результативности управления в строительных организациях.
________________
* На территории Российской Федерации документ не действует. Действует ГОСТ ISO 9001-2011, здесь и далее по тексту. - Примечание изготовителя базы данных.

С введением в действие разрабатываемых рекомендаций обеспечивается достижение следующих задач:

- нормативно-методическое обеспечение внедрения СМК в строительных организациях на всех этапах жизненного цикла строительства, соответствующей требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2008;

- нормативно-методическое обеспечение качества выполняемых работ и производимой продукции в строительных организациях на всех этапах жизненного цикла строительства.

Внедрение в строительных организациях СМК, основанной на принципах ГОСТ Р ИСО 9001-2008, позволит построить:

- оптимальную организационную структуру предприятия;

- систему административного управления, направленную на совершенствование деятельности предприятия;

- систему управления персоналом, которая позволит повысить ответственность каждого сотрудника и уровень профессиональной подготовки сотрудников;

- систему документооборота;

- систему разработки и производства продукции (оказания услуг), направленную на удовлетворение потребностей клиентов;

- систему оценки поставщиков, которая оказывает непосредственное влияние на качество выпускаемой продукции (оказываемых услуг);

- систему сбыта и продаж, создать уникальную маркетинговую стратегию;

- систему внутренних коммуникаций и логистики;

- систему внутреннего контроля качества выполняемых работ и производимой продукции.

Рекомендации представляют собой руководство по практическому применению требований ГОСТ Р ИСО 9001-2008 в строительных организациях при разработке и поддержании СМК в повседневной деятельности.

Рекомендации разработаны на основе:

- опыта применения и результатов сертификации СМК в целях обеспечения качества строительной продукции, выполнения работ и оказания услуг по строительству;

- требований к СМК, установленных ГОСТ Р ИСО 9001-2008;

- норм и правил при осуществлении деятельности строительных организаций.

Рекомендации разработаны с учетом СТО-НП-002 "Требования к системе менеджмента качества", Standards Australia International "Руководство по применению стандарта ИСО 9001:2000* в строительстве"** и СТО ФЦС 06-2004** "Системы обеспечения качества в строительных организациях".
________________
* Доступ к международным и зарубежным документам, упомянутым здесь и далее по тексту, можно получить перейдя по ссылке на сайт http://shop.cntd.ru;
** Документ не приводится. За дополнительной информацией обратитесь по ссылке, здесь и далее по тексту. - Примечание изготовителя базы данных.

Рекомендации содержат требования ГОСТ Р ИСО 9001-2008 "Системы менеджмента качества. Требования" и рекомендации по практическому применению этих требований на всех стадиях жизненного цикла производства строительной продукции, выполнения работ и оказания услуг по строительству.

Примечание - В рамках приведен текст ГОСТ Р ИСО 9001-2008, кроме приложения А "Термины и определения". В приложении А в рамках приведены заимствованные термины.


Общие положения

Для создания системы менеджмента качества необходимо стратегическое решение организации. На разработку и внедрение системы менеджмента качества организации влияют:

a) ее внешняя среда, изменения или риски, связанные с этой средой;

b) изменяющиеся потребности;

c) конкретные цели;

d) выпускаемая продукция;

e) применяемые процессы;

f) размер и структура организации.

Настоящий стандарт не предполагает единообразия в структуре систем менеджмента качества или их документации.

Требования к системе менеджмента качества, установленные настоящим стандартом, являются дополняющими по отношению к требованиям к продукции. Информация, обозначенная как "Примечание", носит характер методических указаний для понимания или разъяснения соответствующего требования.

Настоящий стандарт может быть применен внутренними и внешними сторонами, включая органы по сертификации, в целях оценки способности организации выполнять требования потребителей, требования к продукции, являющиеся обязательными к исполнению в соответствии с действующим законодательством (далее - обязательные требования), и собственные требования.

При разработке настоящего стандарта были учтены принципы менеджмента качества, установленные ИСО 9000:2005 и ИСО 9004:2000.


Во введении к стандарту ГОСТ Р ИСО 9001 в этом подразделе подчеркивается, что в тех случаях, когда строительная организация нуждается в демонстрации своей способности всегда поставлять продукцию, отвечающую требованиям потребителей и соответствующим обязательным требованиям, и ставит своей целью повышение удовлетворенности потребителей посредством эффективного применения СМК, включая процессы постоянного ее улучшения и обеспечение соответствия требованиям потребителей и соответствующим обязательным требованиям, ей необходимо разработать, документально оформить, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии СМК, постоянно улучшать ее результативность в соответствии с требованиями стандарта ГОСТ Р ИСО 9001.

Строительная организация вправе самостоятельно выбирать методику разработки и внедрения СМК. Рекомендуемый алгоритм разработки и внедрения СМК приведен в приложении Б. Алгоритм разработан в соответствии с СТО-НП-002 "Требования к системе менеджмента качества".

Стандарты ИСО 9000 и ИСО 9004 дают перечень восьми базовых принципов менеджмента качества, которым должно следовать высшее руководство строительной организации, направляя ее к достижению более высокой результативности.

Эти принципы обозначены в заголовках:

- ориентация на потребителя;

- лидерство руководителя;

- вовлечение работников;

- процессный подход;

- системный подход к менеджменту;

- постоянное улучшение;

- принятие решений, основанное на фактах;

- взаимовыгодные отношения с поставщиками.

Применение принципов управления качеством не только обеспечивает непосредственные выгоды, но и вносит важный вклад в менеджмент затрат и рисков. Применение этих принципов в строительной организации могут оказывать влияние на:

- повышение лояльности потребителей, ведущее к повторению бизнеса и хорошим отзывам;

- деловые контакты и обращения;

- возрастающие прибыли и доли рынков, получаемые посредством гибких и быстрых откликов на возможности рынка;

- гибкую и быструю реакцию на возможности рынка;

- возможность снижения затрат и сокращения времени цикла за счет эффективного использования ресурсов;

- получение конкурентных преимуществ за счет улучшения возможностей строительной организации;

- понимание и мотивацию работников в отношении целей и задач строительной организации, а также участия в постоянном улучшении;

- уверенность заинтересованных сторон в строительной организации, подтвержденную финансовыми и социальными выгодами в результате ее деятельности;

- способность строительной организации оптимизировать затраты и ресурсы.

Процессный подход

Настоящий стандарт направлен на применение "процессного подхода" при разработке, внедрении и улучшении результативности системы менеджмента качества с целью повышения удовлетворенности потребителей путем выполнения их требований.

Для успешного функционирования организация должна определить и осуществлять менеджмент многочисленных взаимосвязанных видов деятельности. Деятельность, использующая ресурсы и управляемая с целью преобразования входов в выходы, может рассматриваться как процесс. Часто выход одного процесса образует непосредственно вход следующего.

Применение в организации системы процессов наряду с их идентификацией и взаимодействием, а также менеджмент процессов, направленный на получение желаемого результата, могут быть определены как "процессный подход".

Преимущество процессного подхода состоит в непрерывности управления, которое он обеспечивает на стыке отдельных процессов в рамках их системы, а также при их комбинации и взаимодействии.

При применении в системе менеджмента качества такой подход подчеркивает важность:

a) понимания и выполнения требований;

b) необходимости рассмотрения процессов с точки зрения добавляемой ими ценности;

c) достижения запланированных результатов выполнения процессов и обеспечения их результативности;

d) постоянного улучшения процессов, основанного на объективном измерении.

Приведенная на рисунке 1 модель системы менеджмента качества, основанной на процессном подходе, иллюстрирует связи между процессами, представленными в разделах 4-8. Эта модель показывает, что потребители играют существенную роль в установлении требований, рассматриваемых в качестве входов. Мониторинг удовлетворенности потребителей требует оценки информации о восприятии потребителями выполнения их требований. Приведенная на рисунке 1 модель охватывает все основные требования настоящего стандарта, но не показывает процессы на детальном уровне.


Рисунок 1 - Модель системы менеджмента качества, основанной на процессном подходе

Р НОСТРОЙ 2.35.2-2011 Система менеджмента качества. Руководство по применению стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2008 в строительных организациях


Условные обозначения:

Р НОСТРОЙ 2.35.2-2011 Система менеджмента качества. Руководство по применению стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2008 в строительных организациях деятельность, добавляющая ценность

Р НОСТРОЙ 2.35.2-2011 Система менеджмента качества. Руководство по применению стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2008 в строительных организациях поток информации


Рисунок 1 - Модель системы менеджмента качества, основанной на процессном подходе

Примечание - Кроме того, ко всем процессам может быть применен цикл "Plan - Do - Check - Act" (PDCA). Цикл PDCA можно кратко описать так:

- планирование (Plan) - разработка целей и процессов, необходимых для достижения результатов в соответствии с требованиями потребителей и политикой организации;

- осуществление (Do) - внедрение процессов;

- проверка (Check) - постоянные контроль и измерение процессов и продукции в сравнении с политикой, целями и требованиями на продукцию и сообщение о результатах;

- действие (Act) - принятие действий по постоянному улучшению показателей процессов.


Во введении к стандарту ГОСТ Р ИСО 9001 в этом подразделе раскрывается общая информация о процессном подходе. Процессный подход основан на принципах, предполагающих:

- что любая работа представляет собой процесс, т.е. систему действий, преобразующих имеющиеся ресурсы на входе процесса в определенный результат на выходе;

- что любой продукт (включая услуги или проекты) является результатом процесса или последовательности взаимосвязанных процессов, которые могут быть идентифицированы и поддаются планированию, управлению и совершенствованию.

Данный подход позволяет представить масштабную задачу или проект в виде последовательности отдельных процессов и субпроцессов со своими входами. Каждый из них может при этом отслеживаться и измеряться с тем, чтобы выход из одного из них служил входом в другой.

Для того чтобы строительные организации смогли принять процессный подход, для них важно суметь распознать различные типы процессов, которые нужны им для производства продукции, выполнения работ и оказания услуг.

Для каждого процесса рекомендуется определить:

- потребителя процесса (кто получает результат процесса). Это может быть как внутренний (подразделение или должностное лицо строительной организации), так и внешний потребитель (заказчик, покупатель);

- основные входы для процесса (информация, юридические требования, требования по строительству, материалы, энергетические, человеческие и финансовые ресурсы);

- желаемые результаты (каковы характеристики выпускаемой продукции или услуги, которую предстоит предоставлять);

- средства управления, необходимые для контроля исполнения процесса и результатов;

- взаимодействие с другими процессами строительной организации (выходы одного процесса обычно образуют входы для других процессов).

Связь с ИСО 9004

ИСО 9001 и ИСО 9004 являются стандартами на системы менеджмента качества, которые дополняют друг друга, но их можно применять также независимо.

ИСО 9001 устанавливает требования к системе менеджмента качества, которые могут быть использованы для внутреннего применения организациями, в целях сертификации или заключения контрактов. Стандарт направлен на результативность системы менеджмента качества при выполнении требований потребителей и соответствующих законодательных и других обязательных требований.

ИСО 9004 содержит рекомендации для менеджмента по достижению устойчивого успеха любой организации в сложной, требовательной и постоянно изменяющейся среде. ИСО 9004 предоставляет более широкий взгляд на менеджмент качества, чем ИСО 9001; он нацеливает на удовлетворение потребностей и ожиданий всех заинтересованных сторон на основе систематического и постоянного улучшения деятельности организации. Однако этот стандарт не предназначен для целей сертификации, заключения контрактов и выполнения обязательных требований.


Во введении к стандарту ГОСТ Р ИСО 9001 в этом подразделе раскрывается взаимосвязь и различия стандартов ГОСТ Р ИСО 9001 и ГОСТ Р ИСО 9004.

Совместимость с другими системами менеджмента

При разработке настоящего стандарта должное внимание было уделено положениям ИСО 14001:2004 для улучшения совместимости этих двух стандартов в интересах сообщества пользователей. Приложение А показывает соответствие между ИСО 9001:2008 и ИСО 14001:2004.

Настоящий стандарт не содержит конкретных требований к другим системам менеджмента, таким, как менеджмент охраны окружающей среды, менеджмент профессионального здоровья и безопасности, финансовый менеджмент или менеджмент рисков. Однако стандарт позволяет организации согласовать или интегрировать свою собственную систему менеджмента качества с другими системами менеджмента с соответствующими требованиями. Организация может адаптировать действующие системы(у) менеджмента для создания системы менеджмента качества, соответствующей требованиям настоящего стандарта.


Во введении к стандарту ГОСТ Р ИСО 9001 в этом подразделе раскрывается возможность создания интегрированных систем менеджмента.

Для обеспечения удовлетворительного качества производимой продукции (предоставляемых услуг) в строительной организации на основе системы менеджмента качества могут быть внедрены система экологического менеджмента, система менеджмента профессионального здоровья и безопасности и другие необходимые системы менеджмента.

Авторский коллектив: д-р экон. наук В.В.Окрепилов, канд. экон. наук Г.Н.Иванова, С.И.Сибирёв, Е.Л.Казмировский (ООО "Тест-С.-Петербург), Н.А.Карбышев, канд. хим. наук В.А.Рыжов (ЗАО "Тест Консалт"), С.М.Белкин (ФГУП "Головной центр компьютеризации и сертификации"), д-р экон. наук Ю.П.Панибратов (СБГАСУ).

1 Область применения

1.1 Общие положения

Настоящий стандарт устанавливает требования к системе менеджмента качества в тех случаях, когда организация:

a) нуждается в демонстрации своей способности всегда поставлять продукцию, отвечающую требованиям потребителей и соответствующим обязательным требованиям;

b) ставит своей целью повышение удовлетворенности потребителей посредством эффективного применения системы менеджмента качества, включая процессы постоянного ее улучшения и обеспечение соответствия требованиям потребителей и соответствующим обязательным требованиям.

Примечания

1 В настоящем стандарте термин "продукция" применим только:

а) к предназначаемой для потребителя или затребованной им продукции;

b) к любым заданным результатам процессов жизненного цикла.

2 Законодательные и другие обязательные требования могут быть выражены как правовые требования.


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 устанавливает область его распространения и указывает те основания, по которым строительные организации могут принять решение о его использовании.

Цель настоящих рекомендаций состоит в том, чтобы обеспечить строительные организации руководством по целостному применению ГОСТ Р ИСО 9001 с учетом специфики их деятельности.

Примечание - В рекомендациях термин "продукция" применяется к зданиям и сооружениям, конструкциям, системам, услугам и прочим результатам строительной деятельности.

1.2 Применение

Требования настоящего стандарта являются общими и предназначены для применения всеми организациями независимо от их вида, размера и поставляемой продукции.

Если какое-либо требование(я) настоящего стандарта нельзя применить вследствие специфики организации и ее продукции, допускается его исключение.

При допущенных исключениях заявления о соответствии настоящему стандарту приемлемы, если эти исключения подпадают под требования раздела 7 и не влияют на способность или ответственность организации обеспечивать продукцией, соответствующей требованиям потребителей и соответствующим обязательным требованиям.


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 допускает, что некоторые требования, установленные в разделе 7 "Процессы жизненного цикла продукции", могут не иметь отношения к продукции или производственным процессам строительной организации и поэтому могут не учитываться в СМК.

Требования разделов 4, 5, 6 и 8 являются обязательными. Некоторые требования, установленные в разделе 7 "Процессы жизненного цикла продукции", например проектирование и разработка, валидация процессов производства и обслуживания, идентификация и прослеживаемость, собственность потребителей, управление устройствами для мониторинга и измерений, могут не иметь отношения к продукции или производственным процессам строительной организации и поэтому могут не учитываться в системе менеджмента качества.

Если некоторые производственные действия выполняются на оборудовании, предоставляемом заказчиком, или поручаются по договору (контракту) субподрядчикам, но строительная организация несет всю полноту ответственности за конечный результат, то эти действия нельзя исключать из области действия СМК. В таких случаях строительной организации необходимо обеспечить самой управление процессом. Тип и степень управления необходимо определить в СМК.

Примеры:

1 - Строительная организация использует тяжелую строительную технику и закрепленный за ней персонал сторонней организации.

2 - Строительная организация передает сторонней организации геодезическо- маркшейдерское обеспечение.


[СТО-НП-002 [1]]


В договоры (контракты) между организациями следует включать:

- требования строительной организации к качеству процесса;

- перечень материалов и документов, предоставляемый строительной организацией сторонней организации для реализации процесса;

- виды контроля за ходом реализации и результатами процесса;

- список ответственных лиц со стороны строительной организации за управление переданными процессами.

Могут применяться различные уровни управления таким процессом:

- формулирование и доведение до подрядчика требований к процессу;

- выборочная проверка результатов процесса;

- промежуточный контроль за ходом процесса;

- совместное с подрядчиком выполнение деятельности по процессу.

Выбор уровня управления процессом зависит от важности процесса, предыдущих результатов выполнения процесса и т.п.

Строительной организации следует четко определить области деятельности, к которым применяется их СМК. Область применения СМК документально оформляется в руководстве по качеству (4.2.2).

Примечание - Данные рекомендации являются общими и предназначены для применения в любой строительной организации независимо от их типа, размера и предоставляемых услуг. Рекомендации не предъявляют никаких требований и пользователь свободен в применении рекомендаций, насколько это необходимо.

2 Нормативные ссылки

Указанные ниже ссылочные документы необходимы для применения настоящего стандарта. Для жестких ссылок применяется только то издание, на которое дается ссылка. Для плавающих ссылок применяется самое последнее издание нормативного ссылочного документа (включая любые изменения).

ИСО 9000:2005 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь.


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 содержит информацию о стандартах, которые были использованы в качестве ссылочных документов.

В настоящих рекомендациях использованы ссылки на следующие стандарты и своды правил:

ГОСТ Р ИСО/ТО 10013-2007 Руководство по документированию системы менеджмента качества

ГОСТ Р ИСО 9000-2008* (ISO 9000:2008) Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь
________________
* На территории Российской Федерации документ не действует. Действует ГОСТ ISO 9000-2011, здесь и далее по тексту. - Примечание изготовителя базы данных.

ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (ISO 9001:2008) Системы менеджмента качества. Требования

ГОСТ Р ИСО 9004-2010 (ISO 9004:2009) Менеджмент для достижения устойчивого успеха организации. Подход на основе менеджмента качества

СП 41.13330.2010* "СНиП 2.09.03-85 Сооружения промышленных предприятий"
________________
* На территории Российской Федерации действует СП 43.13330.2012, здесь и далее по тексту. - Примечание изготовителя базы данных.


СП 48.13330.2011 "СНиП 12-01-2004 Организация строительства".

СП 49.13330.2011* "СНиП 12-03-2001 Безопасность труда в строительстве. Часть 1. Общие требования"
_________________
* В настоящее время в официальных источниках информация о принятии данного документа, упомянутого здесь и далее по тексту, отсутствует. - Примечание изготовителя базы данных.

СП 54.13330.2011 "СНиП 31-01-2003 Здания жилые многоквартирные"

СП 55.13330.2011 "СНиП 31-02-2001 Дома жилые одноквартирные"

СП 56.13330.2011 "СНиП 31-03-2001 Производственные здания"

СП 118.13330.2011 "СНиП 31-06-2009 Общественные здания и сооружения"

Примечание - При пользовании настоящими рекомендациями целесообразно проверить действие ссылочных стандартов в информационной системе общего пользования - на официальных сайтах национального органа Российской Федерации по стандартизации и НОСТРОЙ в сети Интернет или по ежегодно издаваемым информационным указателям, опубликованным по состоянию на 1 января текущего года. Если ссылочный стандарт заменен (изменен), то при пользовании настоящими рекомендациями следует руководствоваться новым (измененным) стандартом. Если ссылочный стандарт отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, применяется в части, не затрагивающей эту ссылку.

3 Термины и определения

В настоящем международном стандарте применяются термины и определения, данные в ИСО 9000. В тексте настоящего международного стандарта термин "продукция" может означать также "услугу".


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 содержит термины и определения, которые были использованы в данном стандарте.

В настоящих рекомендациях применены термины с определениями по ГОСТ Р ИСО 9000, а также термины с соответствующими определениями, используемые в практике строительства.

Определения терминов приведены в приложении А со ссылками на нормативные документы.

4 Система менеджмента качества

4.1 Общие требования

Организация должна разработать, задокументировать, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии систему менеджмента качества, постоянно улучшать ее результативность в соответствии с требованиями настоящего стандарта.

Организация должна:

а) определять процессы, необходимые для системы менеджмента качества, и их применение во всей организации (1.2);

b) определять последовательность и взаимодействие этих процессов;

c) определять критерии и методы, необходимые для обеспечения результативности как при осуществлении этих процессов, так и при управлении ими;

d) обеспечивать наличие ресурсов и информации, необходимых для поддержки этих процессов и их мониторинга;

e) осуществлять мониторинг, измерение, там, где это возможно, и анализ этих процессов;

f) принимать меры, необходимые для достижения запланированных результатов и постоянного улучшения этих процессов.

Организация должна осуществлять менеджмент процессов, необходимых для системы менеджмента качества, в соответствии с требованиями настоящего стандарта.

Если организация решает передать сторонней организации выполнение какого-либо процесса, влияющего на соответствие продукции требованиям, она должна обеспечить со своей стороны управление таким процессом. Вид и степень управления процессами, переданными сторонним организациям, должны быть определены в системе менеджмента качества.

Примечания

1 Упомянутые выше процессы, необходимые для системы менеджмента качества, включают в себя процессы управленческой деятельности руководства, обеспечения ресурсами, процессы жизненного цикла продукции, измерения, анализа и улучшения.

2 Процесс, переданный другой организации, является процессом, необходимым для системы менеджмента организации, но который по выбору организации выполняется внешней для нее стороной.

3 Обеспечение управления процессами, переданными сторонним организациям, не освобождает организацию от ответственности за соответствие всем требованиям потребителей и обязательным требованиям. Выбор вида и степени управления процессом, переданным сторонней организации, зависит от таких факторов, как:

a) возможное влияние переданного сторонним организациям процесса на способность организации поставлять продукцию, соответствующую требованиям;

b) степень участия в управлении процессом, переданным сторонней организации;

c) возможность обеспечения необходимого управления посредством применения требований 7.4.


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 определяет действия, которые необходимо провести для внедрения СМК.

Применение процессного подхода подразумевает акцент на процессы, выполняемые строительной организацией для достижения главных целей. При этом подразделения рассматриваются не как структурные единицы со своими обособленными целями, а как участники единого бизнес-процесса (см. стрелки на рисунке 1). Деятельность всей строительной организации рассматривается как комплекс (сеть) взаимосвязанных процессов. Оценка, анализ и оптимизация проводятся по отношению к процессу в целом ради повышения результативности всего процесса и создания продукции (результата процесса), более ценной для потребителя.

Рисунок 1 - Процесс в функциональной структуре

Р НОСТРОЙ 2.35.2-2011 Система менеджмента качества. Руководство по применению стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2008 в строительных организациях


Рисунок 1* - Процесс в функциональной структуре

__________________

* Нумерация соответствует оригиналу. - Примечание изготовителя базы данных.

Основным элементом процессного подхода является процесс как работа определенного вида, которая преобразует целевые входы (строительные материалы, строительные изделия) в выходы (строительные конструкции, здания, сооружения), при этом использует ресурсы (строительные рабочие, инженерно-технический и управленческий персонал, строительные машины, энергия и пр.) и подвергается управлению, как показано на рисунке 2.

Рисунок 2 - Модель процесса

Р НОСТРОЙ 2.35.2-2011 Система менеджмента качества. Руководство по применению стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2008 в строительных организациях


Рисунок 2 - Модель процесса

В качестве формы описания процесса рекомендуется использовать карту процесса, которая сочетает в себе схему (алгоритм) процесса и определение его входов и выходов. При этом в карте процесса следует описать требования к входам и выходам процесса.

Пример карты процесса приведен в приложении В.

Первый проект такой карты может быть сделан на этапе анализа процессов. Окончательная версия карты согласуется с заинтересованными лицами и, как правило, включается в документ по процессу.

Карта процесса содержит следующие данные:

1) Цель процесса (целевые выходы) - запланированный результат работы - запланированная продукция.

2) Нецелевые выходы процесса - воздействия на окружающую среду, охрана труда, безопасность третьих лиц.

3) Потребители (внешние или внутренние) результатов процесса - продукции, а также нецелевых выходов.

4) Выходные данные процесса:

- показатели качества продукции (работ);

- показатели воздействий на окружающую среду;

- показатели профессионального здоровья и безопасности;

- показатели аварийной, пожарной безопасности.

5) Руководитель процесса - застройщик, генподрядчик, начальник участка, производитель работ, бригадир.

6) Исполнители - генподрядчик, начальник участка, производитель работ, бригадир, рабочие соответствующих специальностей.

7) Входные данные процесса - разрешение на строительство, застройщик, генподрядчик, проект.

8) Ресурсы:

- персонал - руководители среднего и низового уровня, специалисты, рабочие;

- строительные материалы, строительные изделия, машины и механизмы, инструмент;

- вспомогательные сооружения;

- информационные ресурсы;

- обеспечение документацией.

9) Поставщики, подрядчики.

10) Мониторинг и измерение процесса:

- отчеты за смену, месяц, квартал;

- показатели результативности процесса - выполнение плановых заданий.

11) Документация для управления процессом:

- внешняя;

- внутренняя.

Схематическое изображение помогает определить процесс и в лаконичной форме представить его как в целом, так и по основным составляющим и параметрам. Особую роль схематическое изображение процесса играет при:

- анализе процесса (этап "планирование" цикла PDCA);

- обсуждении процесса группой специалистов, когда должен быть выработан единый взгляд на него;

- стандартизации процесса или внесении изменений в существующий процесс (этап "воздействие" цикла PDCA).

Цикл PDCA представляет собой четыре постоянно повторяющихся этапа улучшения. Этапы располагаются в такой последовательности: Plan (планирование), Do (действие), Check (проверка), Act (воздействие), а затем повторяются.

Рисунок 3 - Схема цикла PDCA

Р НОСТРОЙ 2.35.2-2011 Система менеджмента качества. Руководство по применению стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2008 в строительных организациях


Рисунок 3 - Схема цикла PDCA

Существует большое число методов схематического изображения процесса. Каждый из них имеет свои преимущества и недостатки, обусловленные сферой распространения того или иного метода и его направленностью. Наиболее популярными являются следующие методы:

- блок-схема (Block-Diagram);

- диаграмма последовательности (алгоритм, Flow Chart);

- диаграмма потоков (например, DFD, IDEF0);

- карта процесса (Process Map);

- сетевой график (Activity Network Diagram);

- процессно-функциональная диаграмма (Process/function Diagram);

- диаграмма процесса принятия решения (Process Decision Program Chart);

- объектно-событийное описание.

Формирование системы процессов рекомендуется выполнять в следующей последовательности в соответствии с Р 50-601-46-2004* [2]:
________________
* Документ, упомянутый здесь и далее по тексту, является авторской разработкой. За дополнительной информацией обратитесь по ссылке. - Примечание изготовителя базы данных.

Шаг 1. Приступая к работе "с нуля", определяют всю совокупность процессов, необходимых для СМК, и их взаимодействие. На этом шаге определяются лица, ответственные за процессы. Часто этих работников называют менеджерами процесса или хозяевами, владельцами процесса (далее в рекомендациях - менеджер процесса). При необходимости можно провести декомпозицию (разукрупнение) процессов для уточнения ответственности и полномочий (определения менеджеров процессов).

Шаг 2. Планирование процесса. Планирование процесса в СМК направлено на установление целей процесса с точки зрения качества его результатов, установление (разработку) способа (процедуры) его осуществления, включая определение последовательности, взаимодействия и характеристик операций, составляющих процесс, а также ресурсов, необходимых для его результативного и эффективного выполнения.

Результаты планирования процесса, в том числе его цели и процедуры осуществления, оформляются документально.

Шаг 3. Обеспечение процесса. Работа Шага 3 организуется группой, определенной менеджером процесса.

Деятельность по обеспечению запланированного уровня качества процесса может включать в себя как разовые действия (выделение финансовых ресурсов, закупки оборудования, обеспечивающего запланированные характеристики процесса, обучение персонала и др.), так и повторяющиеся действия (обслуживание и предупредительный ремонт оборудования, постоянное обеспечение необходимой производственной среды и т.п.).

Некоторые действия по обеспечению качества связаны с управлением процессом, например, установленные в процессе методы и параметры системы управления могут создать уверенность в выполнении требований.

Для оценки действий на этом и последующих шагах необходимо оценивать результативность процесса.

Шаг 4. Управление процессом. Работа Шага 4 организуется группой работников, определенной менеджером процесса. Каждый процесс, определенный на Шаге 1, необходимо поддерживать в управляемом состоянии.

Самым простым и наглядным примером управления процессом является отслеживание (мониторинг) движения транспорта с продукцией к заказчику и принятие диспетчером, при необходимости, мер, направленных на соблюдение сроков поставки (например, изменение маршрута движения при получении информации о заторе на дороге, замена сломавшейся машины).

Шаг 5. Улучшение процесса. Работа Шага 5 выполняется группой по улучшению процесса.

Для каждого процесса, определенного на Шаге 1 и находящегося в управляемом состоянии, для достижения целей улучшения необходимо инициировать проведение улучшения. При этом необходимо сформировать группу по улучшению процесса. В зависимости от сложности процесса и размера строительной организации в состав группы могут включаться специалисты и руководители подразделений, участвующих в процессе. Все участники этой деятельности должны принять идеологию PDCA, освоить и применить на практике методику описания процесса для его анализа и стандартизации.

Пройдя все шаги для каждого процесса, можно будет говорить о надлежащей постановке в строительной организации менеджмента процессов СМК. Дальнейшая задача будет состоять в поддержании этой системы в рабочем состоянии путем периодического повторения этапов планирования, обеспечения, управления и улучшения всех ее процессов.

Каждая строительная организация определяет свою систему (сеть) процессов, необходимых для СМК. На состав и вид системы процессов будут влиять такие факторы, как:

- особенности деятельности строительной организации;

- виды выпускаемой продукции и предоставляемых услуг;

- размер строительной организации;

- область применения СМК.

Определив процессы, необходимые для СМК, строительной организации рекомендуется построить их в виде законченной модели, например, изобразив получившуюся систему (сеть) процессов в виде блок-схемы или диаграммы потоков. Рекомендуемые примеры условного изображения сети процессов строительных работ и схемы взаимодействия процессов строительной организации представлены в приложении Г.

Краткое описание всей совокупности процессов СМК с сохранением структуры и иерархии процессов согласно стандарту ГОСТ Р ИСО 9001 рекомендуется приводить в приложении к руководству по качеству в виде перечня процессов СМК.

Строительной организации необходимо сохранить общую административную ответственность в тех случаях, когда процессы передаются на выполнение третьей стороне - процессы аутсорсинга (субподрядчикам, специализированным организациям).

Дополнительные специальные требования к организациям третьей стороны могут относиться к следующим направлениям:

- выполнение геодезических и изыскательских работ;

- проектирование объектов строительства;

- материально-техническое обеспечение;

- приемочные испытания продукции в испытательных лабораториях;

- обеспечение промышленной безопасности и безопасности третьих лиц;

- охрана окружающей среды;

- внедрение и использование информационных технологий.

Если строительная организация решает передать сторонним организациям выполнение какого-либо процесса, влияющего на соответствие выполняемых работ установленным требованиям, она должна обеспечить со своей стороны управление таким процессом. Тип и степень управления такими процессами должны быть определены в СМК.

Примечание - Процесс, переданный сторонней организации, это процесс, необходимый для СМК строительной организации, но для которого строительная организация решила, что он будет исполняться внешней стороной.


Обеспечение управления процессами, переданными сторонней организации, не освобождает строительную организацию от ответственности за соответствие всем требованиям потребителей, а также законодательным и нормативным требованиям.

Требования к договорам (контрактам) и уровням управления такими процессами изложены в 1.2.

Пример перечня основных процессов СМК строительной организации приведен в приложении Д.

4.2 Требования к документации

4.2.1 Общие положения

Документация системы менеджмента качества должна включать в себя:

a) документально оформленные заявления о политике и целях в области качества;

b) руководство по качеству;

c) документированные процедуры и записи, требуемые настоящим стандартом;

d) документы, включая записи, определенные организацией как необходимые для обеспечения эффективного планирования, осуществления ее процессов и управления ими.

Примечания

1 Там, где в настоящем стандарте встречается термин "документированная процедура", это означает, что процедура разработана, документально оформлена, внедрена и поддерживается в рабочем состоянии. Один документ может содержать требования одной или более процедур. Требование о наличии документированной процедуры может быть реализовано более чем одним документом.

2 Степень документированности системы менеджмента качества одной организации может отличаться от другой в зависимости от:

a) размера организации и вида деятельности;

b) сложности и взаимодействия процессов;

c) компетентности персонала.

3 Документация может быть в любой форме и на любом носителе.


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 содержит требования к документальному оформлению СМК и всех действий, связанных с СМК.

4.2.1.1 Документация системы менеджмента качества

В соответствии с 4.1 одним из общих требований к СМК является документальное оформление разрабатываемой СМК. К обязательной документации СМК, требуемой стандартом ГОСТ Р ИСО 9001, относятся:

1) политика в области качества;

2) цели в области качества;

3) руководство по качеству;

4) документированные процедуры и записи - 6 обязательных процедур и 22 обязательные записи. При исключении из СМК какого-либо пункта или требования из раздела 7 ГОСТ Р ИСО 9001 вместе с исключаемым пунктом или требованием исключаются и обязательные записи;

5) документы, включая:

- записи, определенные условиями стандарта ГОСТ Р ИСО 9001, например, в пунктах 7.1, 7.2.2, 7.3, 7.5.1;

- записи, требуемые соответствующими межгосударственными и национальными стандартами, сводами правил и другими нормативными документами;

- записи, определенные строительной организацией как необходимые для обеспечения результативного планирования, осуществления ее процессов и управления ими.

Перечень документированных процедур и записей, требуемых ГОСТ Р ИСО 9001, приведен в приложении Е.

Документация СМК в строительной организации по месту разработки и способам управления делится на внутреннюю (локальную) и внешнюю.

Внутренние (локальные) документы, разработанные и управляемые самой строительной организацией:

- организационные (устав или положение, организационная структура, положения о подразделениях, должностные инструкции);

- нормативные (устанавливающие требования), куда входят положения о видах деятельности (процессах), стандарты, регламенты (технологические регламенты), технологические инструкции, технологические процессы, рабочие инструкции, методики;

- распорядительные (приказы, указания, распоряжения);

- справочно-информационные документы;

- производственная документация, куда входят нормативные и справочные документы и записи, включая документацию, установленную законодательными и другими нормативными актами, действующими в строительной организации;

- учебная документация (для производственного обучения персонала);

- записи СМК как частный вид документов;

- документы, в которых изложены область применения СМК, политика и цели СМК.

Характер и степень документального оформления должны отвечать договорным (контрактным), законодательным и другим обязательным требованиям и ожиданиям потребителей и других заинтересованных сторон, а также устраивать строительную организацию. Документация может быть в любой форме или на любом носителе, исходя из потребностей и возможностей строительной организации.

При наличии управляющих документов по процессам, включенным в СМК, их проверяют на соответствие процессному подходу (реализации цикла PDCA) и наличию распределения ответственности и полномочий, т.е. все требования (нормы) документа должны быть адресованы работникам на конкретных должностях и рабочих местах. В соответствии с примечанием 1 к пункту 4.2.1 ГОСТ Р ИСО 9001 "один документ может содержать требования одной или более процедур. Требование о наличии документированной процедуры может быть реализовано более чем одним документом".

При необходимости, в существующие документы вносят изменения либо проводят их пересмотр - разрабатывают новые версии, либо отменяют существующие документы (требующие кардинальной переработки) и взамен отмененных разрабатывают новые документы. Не следует при наличии действующих управляющих документов разрабатывать параллельно новые документы.

4.2.1.2 Проектная, технологическая и нормативно-техническая документация

Строительной организации необходимо получать, разрабатывать и поддерживать в рабочем состоянии проектную и производственную документацию в составе, определенном строительными и иными обязательными нормативными документами, настоящими рекомендациями, а также самой строительной организацией.

Строительной организации необходимо разрабатывать и применять в дополнение к перечисленным в разделе 4.2.1.1 следующие виды документации, связанные с обеспечением качества:

- проектную документацию на строящиеся объекты и выполняемые работы (в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации N 87 [3]);

- организационно-технологическую документацию (проекты производства работ, технологические карты);

- нормативную документацию (технические регламенты, межгосударственные и национальные стандарты, своды правил, нормы пожарной безопасности и т.п.);

- записи, в том числе в виде исполнительной документации (в широком смысле);

- административно-правовую документацию (разрешения, ордера и т.п.);

- договорную (контрактную) документацию в части, определяющей технические требования к качеству объектов и работ, установленные заказчиком;

- внутренние организационные документы, в том числе по обеспечению качества (приказы о назначении ответственных должностных лиц - производителей работ по объектам и т.п.);

- исполнительную документацию всех видов в соответствии с СП 41.13330.2010, РД 11-02-2006 [4];

- приемо-сдаточную документацию на сданные объекты и выполненные работы.

4.2.2 Руководство по качеству

Организация должна разработать и поддерживать в рабочем состоянии руководство по качеству, содержащее:

а) область применения системы менеджмента качества, включая подробности и обоснование любых исключений (1.2);

b) документированные процедуры, разработанные для системы менеджмента качества, или ссылки на них;

с) описание взаимодействия процессов системы менеджмента качества.


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 содержит требование необходимости разработки руководства по качеству и его содержанию.

Руководство по качеству является единственным документом, содержащим в явном и (или) ссылочном виде всю информацию о СМК, и неотъемлемым документом стратегического уровня СМК. Одна из его функций состоит в том, чтобы описать способ, которым были интерпретированы и внедрены требования ГОСТ Р ИСО 9001.

В руководстве по качеству следует описать область применения СМК строительной организации, перечень процессов СМК и их взаимодействие.

В руководство по качеству следует включить все применимые документированные процедуры, которые необходимы для результативного внедрения СМК, или ссылки на них.

Форма руководства по качеству должна соответствовать особенностям деятельности строительной организации и потребностям работников, которые им пользуются.

Руководство по качеству индивидуально для каждой строительной организации. При его документальном оформлении должна учитываться гибкость в определении структуры, формата, содержания или метода представления документации СМК.

Небольшая строительная организация может изложить полное описание своей СМК в одном руководстве по качеству, включая все документированные процедуры. Крупным строительным организациям, имеющим филиалы, рекомендуется создание нескольких руководств на центральном уровне или на уровне филиалов и более сложной иерархии документации.

Общие рекомендации по разработке руководства по качеству даны в стандарте ГОСТ Р ИСО 10013*.
________________
* Вероятно, ошибка оригинала. Следует читать: ГОСТ Р ИСО/ТО 10013. - Примечание изготовителя базы данных.

Руководство по качеству должно управляться, т.е. периодически анализироваться и пересматриваться.

Пример типовой структуры руководства по качеству строительной организации приведен в приложении Ж.

Удобство построения руководства по качеству в соответствии со структурой, приведенной в приложении Ж, заключается в том, что практически все разделы, подразделы и пункты руководства по качеству по нумерации совпадают с соответствующими разделами, подразделами и пунктами стандарта ГОСТ Р ИСО 9001, что существенно облегчает работу как работников, разрабатывающих руководство по качеству, так и внешних аудиторов в случае принятия решения о сертификации СМК строительной организации.

Руководство по качеству должно содержать не видоизмененный текст требований стандарта, а указание, каким образом эти требования реализованы.

Нумерация и содержание разделов с 4 по 8 руководства и аналогичных разделов стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 должны быть идентичны, чтобы показать, как реализованы требования стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 в конкретной СМК.

4.2.3 Управление документацией

Документы системы менеджмента качества должны управляться. Записи, представляющие собой специальный вид документов, должны управляться согласно требованиям 4.2.4.

Для определения необходимых средств управления должна быть разработана документированная процедура, предусматривающая:

a) официальное одобрение документов с точки зрения их достаточности до выпуска;

b) анализ и актуализацию по мере необходимости и повторное официальное одобрение документов;

c) обеспечение идентификации изменений и статуса пересмотра документов;

d) обеспечение наличия соответствующих версий документов в местах их применения;

e) обеспечение сохранения документов четкими и легко идентифицируемыми;

f) обеспечение идентификации и управления рассылкой документов внешнего происхождения, определенных организацией как необходимые для планирования и функционирования системы менеджмента качества;

g) предотвращение непреднамеренного использования устаревших документов и соответствующую идентификацию таких документов, оставленных для каких-либо целей.


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 содержит требования к управлению документацией СМК.

Цель управления документацией состоит в том, чтобы гарантировать, что вся информация в этих документах является достоверной и актуальной, а все документы, необходимые для СМК, поддерживаются обновленными и легко доступными для использования теми, кому они нужны.

Строительной организации следует разработать документированную процедуру, описывающую механизмы управления документацией СМК:

- выпуск, пересмотр и утверждение внутренней документации, включая идентификацию и статус пересмотра;

- управление внешней документацией (получение и приемка, идентификация и распространение для использования);

- доступ к документации для использования работниками строительной организации, подрядчиками и другими заинтересованными сторонами, по необходимости.

Примеры алгоритмов управления внутренней и внешней документацией строительной организации приведены в приложении И.

Пример типовой структуры документированной процедуры СМК строительной организации приведен в приложении К.

К документации, которая нуждается в управлении, относятся:

- документация, описывающая функционирование СМК (политика в области качества, цели в области качества, руководство по качеству, нормативная документация, содержащая процедуры, и формы представления данных);

- документация, описывающая структуру строительной организации и правила распределения ответственности и делегирования полномочий;

- результаты проектирования (чертежи, спецификации и др.);

- договорная (контрактная) документация (включая отклонения, согласованные с потребителями и поставщиками);

- результаты планирования (планы работ, планы проверки технологической дисциплины, программы и графики, контрольные листы);

- исходные данные для проектирования, включая стандарты и нормы, правила проектирования, нормы воздействий на окружающую среду, нормы охраны труда и т.п.

- программные средства, используемые при проектировании.

Основные правила управления документацией на бумажных носителях должны действовать и применительно к документации на других носителях. Если строительная организация применяет электронные средства для разработки, хранения, передачи и использования документированной информации, должны быть предусмотрены методы контроля за такими операциями, как управление версиями документов, составление графиков доступа к электронным файлам и утверждение документации.

Если строительная организация использует внутренние или внешние компьютерные сети для передачи электронных документов, то критически важным значением для выполнения требований подпункта 4.2.3 g стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 является доступность для пользователей на местах последних версий документов и своевременное удаление неактуальных версий.

Необходимо гарантировать, чтобы в работе использовались только актуальные версии как внутренней, так и внешней документации.

К внешней документации относятся: законы, стандарты на проектирование и качество работы, постоянные, стандартизованные требования потребителей, контракты и технические условия, чертежи.

4.2.4 Управление записями

Записи, установленные для представления доказательств соответствия требованиям и результативного функционирования системы менеджмента качества, должны находиться под управлением.

Организация должна установить документированную процедуру для определения средств управления, необходимых для идентификации, хранения, защиты, восстановления, сохранения и изъятия записей.

Записи должны оставаться четкими, легко идентифицируемыми и восстанавливаемыми.


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 содержит требования к отчетам, которые необходимы для того, чтобы убедить любую сторону, например потребителей, представителей регулирующих органов, пользователей и собственное руководство в том, что выполненная работа соответствует установленным требованиям и ожиданиям.

Запись является специальным типом документа, в котором зарегистрирован факт осуществления деятельности (выполнения работы) и (или) зарегистрированы полученные результаты. В СМК записи выполняют функцию источников информации для принятия решений по управлению качеством. Информация, содержащаяся в записях, должна быть достоверной.

В практике строительства к записям относятся: исполнительная документация всех видов (документы, фиксирующие технические характеристики результатов выполненных работ), записи в журналах работ, журналах лабораторного контроля, журналах авторского надзора, акты и протоколы испытаний, акты скрытых работ и промежуточной приемки ответственных конструкций, а также записи, относящиеся к функционированию СМК.

Отчеты рассматриваются как особый вид документации. Они подпадают под действие подпункта 4.2.4 стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 и являются записями.

К отчетам, которые необходимо вести, относятся:

- отчеты, подтверждающие соответствие выполненных работ установленным требованиям (результаты проверок и испытаний, документы, подтверждающие соответствие работы утвержденным чертежам, свидетельства о поверках, отчеты о соответствии продукции установленным требованиям, отчеты по результатам проектирования);

- отчеты о функционировании СМК (записи об анализе СМК со стороны руководства, отчеты по результатам аудитов, отчеты об отработке выявленных несоответствий и отчеты о проведенном обучении персонала);

- отчеты о проведенных операциях (результаты рассмотрения контракта, протоколы, рабочие дневники, утвержденные чертежи, программы строительства, результаты производственного контроля);

- отчеты о доработках (записи о проведенных доработках, доработанные и утвержденные методики, протоколы рассмотрения руководством).

Строительной организации необходимо определить, какие отчетные документы требуются для производственных целей и для технического обслуживания. Перечень этих документов руководитель проекта может включить в виде специального требования в инструкцию по его выполнению, указав также формы представляемых документов. То же самое относится к отчетности, связанной с гарантиями и гарантийным периодом.

Все записи СМК должны быть легкодоступны для соответствующих пользователей. По каждому виду записей должны быть определены должностные лица, ответственные за их ведение и сроки хранения. Ведение записей строительной организации должно систематически контролироваться.

Номенклатура и содержание обязательных записей СМК строительной документации определяется стандартом ГОСТ Р ИСО 9001, а также действующими законодательными и нормативными документами по строительству (например, СП 48.13330.2011, в котором определены требования к формам акта освидетельствования скрытых работ, акта приемки ответственных конструкций, общего журнала работ). Перечень обязательных записей, требуемых стандартом ГОСТ Р ИСО 9001, приведен в приложении Е.

Строительной организации необходимо согласовать с заказчиком (поставщиком) требования к отчетной документации.

Поскольку продолжительность физического существования зданий и сооружений может намного превышать продолжительность существования большинства строительных организаций, руководитель проекта должен обращать особое внимание на обеспечение доступности проектной и строительной отчетной документации в долговременной перспективе.

Отчетная документация может составляться в электронном виде, при этом возникают особые требования к обеспечению ее конфиденциальности, читаемости, доступности и защищенности (в части защиты от вирусов и повреждений, обеспечения доступности документов, составленных с использованием устаревших программных средств).

5 Ответственность руководства

5.1 Обязательства руководства

Высшее руководство должно обеспечивать наличие свидетельств принятия своих обязательств по разработке и внедрению системы менеджмента качества, а также постоянному улучшению ее результативности посредством:

a) доведения до сведения персонала организации важности выполнения требований потребителей, а также законодательных и обязательных требований;

b) разработки политики в области качества;

c) обеспечения разработки целей в области качества;

d) проведения анализа со стороны руководства;

e) обеспечения необходимыми ресурсами.


В данном пункте стандарта указана деятельность по разработке, внедрению и постоянному улучшению результативности СМК, которая должна выполняться высшим руководством строительной организации и не может быть делегирована другим лицам.

Высшему руководству строительной организации необходимо представить доказательство своих обязательств по разработке и внедрению СМК, а также по постоянному улучшению ее результативности посредством:

- внедрения процессов делового бизнес-планирования, обеспечивающих идентификацию продукции и услуг строительной организации, потребителей и требований законодательства, имеющих к ней отношение;

- определения политики и целей строительной организации (на уровне строительной организации, ее подразделений и проектов, если это возможно);

- доведения указанной информации до работников строительной организации;

- установления системы обратных связей, поощряющей участие работников строительной организации в совершенствовании производства и продукции;

- регулярного рассмотрения высшим руководством работоспособности и результативности СМК;

- планирования, обеспечения и управления ресурсами.

5.2 Ориентация на потребителя

Высшее руководство должно обеспечивать определение и выполнение требований потребителей для повышения их удовлетворенности (7.2.1 и 8.2.1).


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 определяет требования к деятельности высшего руководства в отношении потребителей. Для реализации этих требований строительной организации необходимо:

- выявлять требования потребителей (в соответствии с требованиями 7.2.1);

- поддерживать связь с потребителями (7.2.3);

- планировать и обеспечивать ресурсы для выполнения требований потребителей (6.1);

- оценивать удовлетворенность потребителей (8.2.1).

Рекомендуется, чтобы высшее руководство строительной организации выявило текущие и (где возможно) будущие потребности и ожидания своих потребителей с целью выполнить их и достичь удовлетворенности потребителей.

Требования потребителей следует определить и документально оформить. Для того чтобы обеспечить их выполнение, следует определить конкретные цели и показатели функционирования. Потребности и ожидания потребителей следует анализировать через запланированные промежутки времени и обновлять, по необходимости, чтобы обеспечить удовлетворенность потребителей.

Выполнение технических требований, записанных в технических условиях, не гарантирует доверия или удовлетворенности потребителей. Высшему руководству строительной организации необходимо поддерживать регулярные контакты с ключевыми должностными лицами потребителей и ориентировать строительную организацию или проект на интересы потребителей. Это достигается с помощью:

- реализации политики в области качества, ориентированной на удовлетворение потребителей;

- установления и доведения до исполнителей задач, касающихся обслуживания потребителей, и обеспечения их решения;

- создания такой корпоративной культуры, которая поощряет поведение, предсказуемое для потребителей.

При необходимости высшее руководство строительной организации может выйти за пределы рассмотрения опыта реализации собственных проектов и изучить существующие в отрасли и в обществе тенденции, способные повлиять на ожидания потребителей в настоящем и будущем.

5.3 Политика в области качества

Высшее руководство должно обеспечивать, чтобы политика в области качества:

a) соответствовала целям организации;

b) включала в себя обязательство соответствовать требованиям и постоянно повышать результативность системы менеджмента качества;

c) создавала основы для постановки и анализа целей в области качества;

d) была доведена до сведения персонала организации и понятна ему;

e) анализировалась на постоянную пригодность.


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 содержит требования к разработке, утверждению и доведению до персонала политики в области качества.

Политика в области качества является "отправной точкой" при структурировании и документальном оформлении СМК. При разработке политики целесообразно взять за основу принципы менеджмента качества, представленные во введении ГОСТ Р ИСО 9000.

Политика в области качества строительной организации является частью согласованных политик управления. Она характеризуется доступностью понимания и отражением потребностей заказчика и других заинтересованных сторон продукции определить обязательства и стремления строительной организации.

При разработке политики в области качества руководству строительной организации необходимо:

- оценить ожидаемый уровень удовлетворения заказчика с учетом конкуренции на своей доле рынка;

- принять во внимание баланс между удовлетворяемыми нуждами заинтересованных сторон и вкладом каждой заинтересованной стороны в достижении целей строительной организации;

- оценить риски при решении организационных задач;

- оценить благоприятные возможности и необходимости для постоянного улучшения;

- идентифицировать необходимые ресурсы и способности поставщиков и партнеров.

Политика в области качества должна:

- соответствовать перспективам развития строительной организации;

- конкретизировать тактические и стратегические задачи строительной организации и потребности заинтересованных сторон;

- содействовать созданию эффективных конкурентоспособных проектов развития работ строительной организации посредством интеграции, постоянного совершенствования качества и стратегического планирования развития;

- демонстрировать поддержку СМК руководством строительной организации;

- формировать заинтересованность в СМК работников всех уровней строительной организации;

- обеспечивать условия оценки, анализа и управления СМК;

- декларировать понятные ожидаемые результаты работ по качеству.

Руководству строительной организации необходимо обеспечивать доведение и понимание политики в области качества работниками строительной организации.

Политика в области качества должна периодически анализироваться на адекватность и обновляться по необходимости.

Руководству строительной организации необходимо постоянно демонстрировать выполнение обязательств принятой политики в области качества посредством:

- систематического контроля и анализа ее выполнения;

- обеспечения согласованности целей и задач работников, занятых обеспечением качества, с общими целями строительной организации;

- недопущения отклонений от политики в области качества в любом подразделении строительной организации.

Пример политики в области качества строительной организации приведен в приложении Л.

5.4 Планирование

5.4.1 Цели в области качества

Высшее руководство организации должно обеспечивать, чтобы цели в области качества, включая необходимые для выполнения требования к продукции [7.1, перечисление а], были установлены в соответствующих подразделениях и на соответствующих уровнях организации. Цели в области качества должны быть измеримыми и согласуемыми с политикой в области качества.


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 определяет ответственность высшего руководства за установление целей в области качества и их закрепление за исполнителями.

На основе политики в области качества руководству строительной организации необходимо устанавливать конкретные цели в области качества - измеримые долгосрочные (и краткосрочные) производственные показатели.

Установленные цели в области качества должны быть реалистичными и достижимыми. Цели в области качества должны включать поддающиеся измерению результаты деятельности строительной организации, такие, как:

- соответствие продукции или услуг предъявленным техническим и финансовым требованиям, а также требованиям в области профессионального здоровья и безопасности и охраны окружающей среды;

- документальное оформление бизнес-процессов внутри строительной организации;

- совершенствование договорной (контрактной) документации;

- повышение уровня подготовки производства продукции и услуг;

- помощь в выявлении и устранении несоответствий;

- получение новых заказов;

- выявление новых рыночных возможностей.

Цели в области качества устанавливаются для направлений деятельности по качеству, установленных в политике в области качества.

Методика разработки целей в области качества строительной организации приведена в приложении М.

5.4.2 Планирование создания, поддержания и улучшения системы менеджмента качества

Высшее руководство должно обеспечивать:

а) планирование создания, поддержания и улучшения системы менеджмента качества для выполнения требований 4.1, а также для достижения целей в области качества;

b) сохранение целостности системы менеджмента качества при планировании и внедрении в нее изменений.


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 посвящен общим вопросам планирования создания, поддержания и улучшения СМК.

Деятельность строительной организации должна осуществляться на основе долгосрочного, среднесрочного и краткосрочного планирования. Планы должны охватывать не только производство продукции (7.1), но и все процессы СМК (руководство СМК, обеспечение ресурсами, измерения).

Планы должны основываться на целях в области качества (5.4.1) и результатах анализа со стороны руководства (5.6).

Планирование создания СМК включает разработку, внедрение и подготовку к сертификации СМК. Планы работ на этой стадии разрабатывает представитель руководства по качеству либо куратор проекта (из состава высшего руководства строительной организации) по созданию СМК.

Пример алгоритма разработки и внедрения СМК приведен в приложении Б.

Для разработки, документального оформления, внедрения и поддержания в рабочем состоянии СМК приказом по строительной организации следует назначить Представителя руководства по качеству, а также членов рабочей группы по разработке, документированию и внедрению СМК. В состав рабочей группы можно включить консультанта сторонней консалтинговой фирмы.

Установив, какими видами работ занимается строительная организация, надо их спланировать, с тем чтобы выявить процессы, необходимые для управления ими, с учетом тех требований стандарта ГОСТ Р ИСО 9001, которые имеют отношение к бизнесу строительной организации.

Результатами планирования могут быть:

- организационные структуры и планы ресурсного обеспечения;

- программы работ;

- структуры отчетности;

- документированные процессы управления и производственные процессы;

- методики анализа и доработок;

- методики и средства мониторинга.

Процесс планирования отслеживается и анализируется высшим руководством, которое должно убедиться в том, что принятая система управления, структура, ресурсы и процессы обеспечивают достижение поставленных целей и дают запланированные результаты.

Этот пункт стандарта вводит также понятие "управление изменениями", т.е. необходимость управлять изменениями через планирование и обеспечение их контролируемого проведения, а также поддерживать СМК в работоспособном состоянии в процессе этих изменений. Изменения могут касаться внедрения новых проектов, состава работников, внедрения новых технологий и т.п. (Эффективный процесс непрерывного совершенствования неизбежно приводит к изменениям в строительной организации).

Представитель руководства по качеству и внутренние аудиторы отслеживают целостность СМК при внесении в нее улучшающих изменений.

Результатами планирования СМК проекта в строительной организации, осуществляющей руководство его реализацией, могут быть:

- политика и цели проекта в области качества;

- требования и ожидания руководителя проекта, документально оформленные в виде поддающихся измерению целей;

- цели в области качества для всех участников проекта;

- документы, устанавливающие роли, функции, обязанности и ответственность основных участников проекта;

- способы управления информационными связями в рамках проекта;

- документы, устанавливающие методы управления реализацией проекта, отражающие взаимоотношения между участниками и способы обмена результатами;

- методика управления изменениями в документально оформленной СМК;

- выявление последовательности процессов в ходе реализации проекта и взаимодействий между ними.

Требования в области качества могут быть отражены в индивидуальных планах всех участников проекта.

5.5 Ответственность, полномочия и обмен информацией

5.5.1 Ответственность и полномочия

Высшее руководство должно обеспечивать определение и доведение до сведения персонала организации ответственности и полномочий.


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 определяет требования к высшему руководству по определению ответственности и полномочий.

На основе процессного подхода высшему руководству строительной организации следует четко определить и описать функции, обязанности и полномочия персонала, задействованного в СМК и в ее производственных и управленческих процессах, в том числе обязанности и полномочия для осуществления требований законодательных и нормативных актов в строительстве по СП 118.13330.2011 и ГОСТ Р ИСО/ТО 10013.

Высшему руководству строительной организации необходимо также установить и документально оформить ответственность и полномочия персонала в области промышленной безопасности и охраны окружающей среды и взаимодействия по этим вопросам с внешними организациями, включая надзорные органы.

Для распределения ответственности и полномочий руководству строительной организации необходимо в первую очередь подготовить организационную структуру строительной организации с указаниями в ней уровней управления (стратегический, средний, низовой) и путей обмена информацией как внутри строительной организации, так и с внешними заинтересованными сторонами. Особое внимание при этом надо уделить дублированию функций.

Ответственность и полномочия в строительных организациях, как правило, определяются в положениях о подразделениях, должностных инструкциях и (или) в подробных документированных процедурах (стандартах, инструкциях, методиках).

Для получения более полной информации о распределении ответственности и полномочий рекомендуется разрабатывать матрицу ответственности. Пример матрицы ответственности приведен в приложении Н.

Высшему руководству необходимо определить и довести до сведения работников строительной организации информацию об ответственности и полномочиях должностных лиц и подразделений, в том числе и сторонних организаций, участвующих в строительстве.

Персонал, ответственный за качество строительно-монтажных работ и качество зданий и сооружений, должен иметь необходимые полномочия (вплоть до приостановки строительно-монтажных работ), чтобы устранить несоответствия в продукции (8.3) или в процессах (8.2.4), а также полномочия для извещения контролирующих органов о выявленных случаях аварийного состояния на объекте строительства (по СП 54.13330.2011, СП 55.13330.2011 и СП 118.13330.2011).

5.5.2 Представитель руководства

Высшее руководство должно назначить представителя из состава руководства организации, который независимо от других обязанностей должен нести ответственность и иметь полномочия, распространяющиеся на:

a) обеспечение разработки, внедрения и поддержания в рабочем состоянии процессов, требуемых системой менеджмента качества;

b) представление отчетов высшему руководству о функционировании системы менеджмента качества и необходимости ее улучшения;

c) содействие распространению понимания требований потребителей по всей организации.

Примечание - В ответственность представителя руководства может быть включено поддержание связи с внешними сторонами по вопросам, касающимся системы менеджмента качества.


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 определяет требования о необходимости закрепления за кем-либо ответственности и достаточных полномочий для того, чтобы развивать и поддерживать СМК в работоспособном состоянии и отчитываться о ее функционировании.

Ответственность за СМК и соответствующие полномочия должны быть закреплены за одним работником - представителем руководства. Однако в строительной организации может быть и несколько работников, выполняющих эту роль, например применительно к разным направлениям деятельности или к разным проектам. В этом случае предоставленные им полномочия и каналы отчетности должны быть четко установлены.

В строительной организации, руководящей реализацией проекта, назначается представитель руководства, координирующий СМК в рамках проекта и осуществляющий ее мониторинг и анализ. Он может быть ответственным за разработку, документальное оформление, поддержание в рабочем состоянии и совершенствование СМК проекта, а также за управление взаимодействием между всеми строительными организациями, участвующими в проекте, и существующими у них СМК. В этих строительных организациях должны быть свои представители руководства, отвечающие за мониторинг и анализ СМК закрепленных за ними составляющих частей проекта.

Пример положения о представителе руководства с определением его ответственности и полномочий приведен в приложении П.

5.5.3 Внутренний обмен информацией

Высшее руководство должно обеспечивать установление в организации соответствующих процессов обмена информацией, включая информацию, относящуюся к результативности системы менеджмента качества.


Этот подпункт стандарта содержит требование о необходимости информирования всех работников строительной организации о политике в области качества и методиках, которым они должны следовать. Этот подпункт стандарта требует также от высшего руководства обеспечить функционирование системы обмена информацией между всеми уровнями в обоих направлениях.

Применительно к внутренним и внешним сообщениям руководству строительной организации необходимо соблюдать следующие принципы:

- поощрение двухсторонней связи;

- информация должна быть понятной и объяснимой;

- информация должна быть проверяемой;

- информация должна быть точной;

- информация должна представляться в постоянном виде (например, в одних и тех же единицах измерения, чтобы можно было сравнить данные за разные периоды времени).

Руководство строительной организации может распространять информацию по вопросам СМК разными путями:

- для внутренних потребителей - с помощью объявлений на специальных стендах, внутренних газет, на специальных собраниях и направлением информации по электронной почте;

- для внешних сторон - посредством ежегодных отчетов, справок в надзорные органы, отчетов для общественности, публикаций в средствах информации промышленных ассоциаций, в средствах массовой информации, в оплачиваемых рекламных материалах, дней открытых дверей, опубликованием номеров телефонов для направления жалоб и вопросов.

Вертикальные каналы связи обеспечивают движение организационно-распорядительной документации и информации сверху вниз:

- приказы, распоряжения, политика, стратегические цели и плановые задания;

- информация о результатах функционирования СМК (протоколы анализа со стороны руководства и мероприятия по совершенствованию доводятся через соответствующих уполномоченных по СМК);

- информация о новых законодательных актах (приказы, распоряжения о внедрении и обучение уполномоченных с дальнейшей проработкой в подразделениях);

- информация о передовом опыте (отчеты об участии в семинарах, конференциях доводятся на заседаниях, собраниях).

Для анализа результативности СМК высшему руководству необходимо обеспечить получение информации от руководителей процессов и результатов проведения аудитов.

Горизонтальные информационные связи обеспечивают обмен информацией между подразделениями и должностными лицами и осуществляются на основе процедур и положений о подразделениях.

Для выявления узких мест в работе рекомендуется проводить опросы работников.

5.6 Анализ со стороны руководства

5.6.1 Общие положения

Высшее руководство должно анализировать через запланированные интервалы времени систему менеджмента качества организации в целях обеспечения ее постоянной пригодности, достаточности и результативности. Этот анализ должен включать в себя оценку возможностей улучшений и потребности в изменениях в системе менеджмента качества организации, в том числе в политике и целях в области качества.

Записи об анализе со стороны руководства должны поддерживаться в рабочем состоянии (4.2.4).


Согласно требованиям данного пункта стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 должна быть определена периодичность анализа СМК.

Целью анализа функционирования СМК со стороны руководства является проверка фактов того, что СМК находится в рабочем состоянии и соответствует требованиям стандарта ГОСТ Р ИСО 9001, решаются задачи, установленные политикой в области качества, выполняются цели в области качества.

Строительной организации необходимо определить периодичность проведения анализа со стороны руководства. В проведении анализа должны участвовать руководители процессов СМК: руководители строительной организации, ее подразделений или проекта.

В крупных строительных организациях или при реализации крупных проектов анализ со стороны руководства может быть организован по "каскадному" принципу, т.е. включать анализы на уровне проектов, подразделений и строительной организации в целом.

Для проведения анализа со стороны руководства определяют:

- периодичность проведения анализа;

- повестку дня заседаний для проведения анализа;

- входные данные для проведения анализа и способы их получения;

- список участников;

- способ документального оформления результатов;

- ответственного за организацию заседаний;

- критерии для обоснования целесообразности проведения внепланового анализа.

Как правило, координацию работ по подготовке и проведению анализа СМК со стороны руководства осуществляет представитель руководства по качеству.

5.6.2 Входные данные для анализа

Входные данные для анализа со стороны руководства должны включать в себя следующую информацию:

a) результаты аудитов (проверок);

b) обратную связь от потребителей;

c) функционирование процессов и соответствие продукции;

d) статус предупреждающих и корректирующих действий;

e) последующие действия, вытекающие из предыдущих анализов со стороны руководства;

f) изменения, которые могли бы повлиять на систему менеджмента качества;

g) рекомендации по улучшению.


Перечисленные в подпункте 5.6.2 ГОСТ Р ИСО 9001 данные должны быть систематизированы и проанализированы для выявления тенденций, возникающих повторно проблем и т.п.

При проведении анализа СМК со стороны руководства рассматриваются следующие вопросы:

- достигнутые успехи;

- действенность и результативность СМК в достижении требований стандарта ГОСТ Р ИСО 9001, целей строительной организации в области качества, потребностей и ожиданий потребителей;

- достаточность ресурсов (6.2, 6.3, 6.4);

- результаты внутреннего аудита (8.2.2);

- результаты аудита, проводимого потребителями, потенциальными потребителями или органами по сертификации СМК;

- результаты любых изменений или тенденций в характере выполняемых работ;

- необходимость изменений в методах работы, обусловленных новой технологией;

- данные обратной связи с потребителями и с сотрудниками;

- изменения в законах, стандартах, инструкциях, правительственной политике и т.п.;

- анализ тенденций, включая тенденции в области любых несоответствий;

- информация о выявленных несоответствиях и результативности корректирующих или предупреждающих действий, включая анализ простоев и связанных с ними затрат;

- результативность обучения работников;

- имеющиеся возможности для совершенствования СМК.

5.6.3 Выходные данные анализа

Выходные данные анализа со стороны руководства должны включать в себя все решения и действия, относящиеся:

а) к повышению результативности системы менеджмента качества и ее процессов;

b) к улучшению продукции по отношению к требованиям потребителей;

с) к потребности в ресурсах.


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 определяет требования к выходным данным анализа СМК.

Результаты анализа со стороны руководства необходимо оформлять в виде документа (Протокола), который должен содержать следующие данные:

- дату и место проведения анализа;

- объекты анализа в соответствии с пунктом 5.6.2 ГОСТ Р ИСО 9001;

- перечень участников;

- рекомендации по улучшению СМК.

Для небольших строительных организаций возможен упрощенный способ подтверждения результатов анализа СМК со стороны руководства - подпись руководителя строительной организации на отчете об анализе.

В развитие рекомендаций по улучшению СМК Представитель руководства по качеству организует формирование плана (планов) мероприятий по совершенствованию СМК, в котором указываются ответственные за выполнение работ, необходимые ресурсы и сроки выполнения. Соответствующие позиции плана мероприятий должны быть включены в производственные программы и планы строительной организации.

Выходные данные анализа СМК со стороны руководства должны быть доведены до соответствующих подразделений и исполнителей в строительной организации и, при необходимости, должны быть доступны потребителю.

6 Менеджмент ресурсов

6.1 Обеспечение ресурсами

Организация должна определить и обеспечивать ресурсы, требуемые для:

a) внедрения и поддержания в рабочем состоянии системы менеджмента качества, а также постоянного повышения ее результативности;

b) повышения удовлетворенности потребителей путем выполнения их требований.


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 определяет требования к планированию потребности и предоставлению в должные сроки ресурсов, необходимых как для внедрения и совершенствования СМК, так и для обеспечения удовлетворенности потребителей.

Руководству строительной организации необходимо определить требования к использованию ресурсов и обеспечить соответствующие ресурсы в необходимом объеме, обеспечивающие проведение политики в области качества и достижение поставленных целей в области качества.

К ресурсам строительной организации относятся:

- персонал - специалисты и рабочие кадры;

- транспорт;

- основное и вспомогательное оборудование;

- здания, сооружения;

- электроэнергия, пар, сжатый воздух;

- водоснабжение и водоотведение;

- средства оперативной связи;

- контрольное и испытательное оборудование, средства измерений;

- финансовые ресурсы;

- материалы, изделия и т.п.;

- компьютерные технологии и оборудование;

- информационные ресурсы - нормативная и методическая база.

Руководству необходимо определять показатели качества, влияющие на положение на рынке, и цели, связанные с обеспечением качества строительно-монтажных работ в целом, для своевременного выделения ресурсов строительной организации на плановой основе. Планы и графики распределения ресурсов должны отвечать общим целям строительной организации.

Существуют некоторые стадии строительства, на которых управление ресурсами выступает в качестве стандартного процесса, к ним относятся:

1) на уровне строительной организации в целом:

- планирование производства и сбыта продукции;

- планирование производственных процессов;

- наем новых работников;

- повышение квалификации работников в интересах улучшения конкурентоспособности;

- планирование ресурсного обеспечения при подаче заявок для участия в тендере;

- анализ со стороны руководства ("потребность в ресурсах" является одной из задач анализа со стороны руководства);

2) на уровне проекта:

- участие в тендере;

- запуск проекта, включая планирование работ по проекту;

- прогнозирование производства;

- оценка потребности в специалистах разной квалификации, а именно - проверка наличия в строительной организации работников с должным уровнем квалификации и компетенции, оценка поставщиков и субподрядчиков и т.п.;

- наем работников и привлечение субподрядчиков;

- анализ хода и результативность реализации проекта, включая анализ СМК со стороны руководства;

- оценка методологии, т.е. обеспеченности строительной организации ресурсами для выполнения требуемых проектных и строительных работ.

Основным способом планирования ресурсного обеспечения и отчетности в этой области служит использование:

- организационных схем и схем реализации проектов;

- документов, устанавливающих распределение ответственности сотрудников;

- графиков обеспечения ресурсами;

- планов и графиков обучения и подготовки персонала;

- повесток дня и протоколов обсуждения заявок на участие в тендерах, контрольных карт для анализа заявок;

- повесток дня и протоколов обсуждения исходных данных для проектирования, соответствующих контрольных карт;

- повесток дня и протоколов встреч;

- результатов оценок поставщиков и субподрядчиков.

6.2 Человеческие ресурсы

6.2.1 Общие положения

Персонал, выполняющий работу, влияющую на соответствие продукции требованиям, должен быть компетентным на основе полученного образования, подготовки, навыков и опыта.

Примечание - На соответствие продукции требованиям прямо или косвенно может влиять персонал, выполняющий любую работу в рамках системы менеджмента качества.


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 определяет общие положения о компетентности персонала.

Строительной организации следует создать процессы для управления человеческими ресурсами для того, чтобы обеспечить участие в строительстве работников, чья компетентность (базовое и дополнительное образование, навыки и опыт) соответствует требованиям компетентности выполняемой работы.

Некоторые работы требуют очень серьезной подготовки и большого практического опыта исполнителей (например, конструкторов, отвечающих за новые инновационные разработки). Уровень подготовленности исполнителей некоторых работ может быть проверен с помощью квалификационных испытаний (например, квалификационных испытаний сварщиков).

Требования данного пункта стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 должны подтверждаться:

- описанием (в соответствующих документах) выполняемых работ, устанавливающим требования к компетентности исполнителей;

- отчетами по результатам оценки и инструктажа новых работников с использованием соответствующих должностных и рабочих инструкций и установленных квалификационных критериев;

- программами подготовки исполнителей для принятых в строительной организации систем и процессов, анализом "дефицитов подготовки";

- квалификационными испытаниями;

- формированием кадрового резерва.

6.2.2 Компетентность, подготовка и осведомленность

Организация должна:

a) определять необходимую компетентность персонала, выполняющего работу, которая влияет на соответствие требованиям к качеству продукции;

b) где это возможно, обеспечивать подготовку или предпринимать другие действия с целью достижения необходимой компетентности;

c) оценивать результативность предпринятых мер;

d) обеспечивать осведомленность своего персонала об актуальности и важности его деятельности и вкладе в достижение целей в области качества;

e) поддерживать в рабочем состоянии соответствующие записи об образовании, подготовке, навыках и опыте (4.2.4).


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 определяет действия по обеспечению необходимой компетентности персонала.

Строительной организации необходимо документально определить требования к компетентности работников (в должностных инструкциях, положениях о подразделениях):

- к уровню базового и дополнительного образования;

- к общему стажу работы;

- к стажу работы по данной специальности;

- к профессиональной подготовке;

- к периодичности повышения квалификации;

- к аттестации и т.п.

Строительной организации необходимо планировать подготовку работников и вести соответствующий учет.

Подготовка управленческого персонала должна способствовать пониманию управленческим персоналом состава и структуры СМК, а также методов и средств, обеспечивающих полноценное участие в функционировании системы.

Производственный персонал должен проходить переподготовку в целях повышения квалификации.

Необходимо обеспечить периодическую оценку и (или) необходимость подтверждения квалификации (аттестации) таких специалистов, как сварщики, стропальщики, крановщики.

Для обеспечения осведомленности строительной организации необходимо использовать следующие способы информирования работников об их вкладе в достижение целей строительной организации в области качества:

- ознакомление с политикой в области качества при приеме на работу;

- собрания исполнителей перед началом проектирования или строительства;

- рабочие совещания на производственных участках;

- ознакомление работников с методами строительства;

- наглядность информации о целях в области качества - обсуждение их на собраниях, вывешивание соответствующих транспарантов и плакатов;

- выделение и премирование работников;

- активное доведение до сотрудников информации о причинах выявленных несоответствий и принятых мерах для их устранения;

- включение целей в области качества в должностные инструкции работников и планы повышения производительности труда.

6.3 Инфраструктура

Организация должна определять, обеспечивать и поддерживать в рабочем состоянии инфраструктуру, необходимую для достижения соответствия требованиям к продукции. Инфраструктура может включать в себя, если это применимо:

a) здания, рабочее пространство и связанные с ним средства труда;

b) оборудование для процессов (как технические, так и программные средства);

c) службы обеспечения (такие как транспорт, связь или информационные системы).


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 содержит требования к определению, обеспечению и поддержанию зданий, оборудования, средств и сервисных услуг, которые влияют на обеспечение соответствия продукции установленным требованиям.

Строительной организации необходимо определять требования к инфраструктуре как при планировании работы строительной организации в целом, так и при планировании и контроле работы отдельных исполнителей, используя для этого требования соответствующих законодательных и нормативных актов, в том числе в области профессионального здоровья и безопасности и охраны окружающей среды.

Руководству строительной организации необходимо обеспечить поддержание инфраструктуры в соответствии с установленными требованиями, периодически проводить анализ возможных сбойных ситуаций в работе инфраструктуры, которые могут привести к невыполнению требований потребителей (см. СП 56.13330.2011), и разрабатывать планы мероприятий на случай их возникновения.

Руководству строительной организации необходимо назначить ответственных за поддержание характеристик инфраструктуры в приемлемых интервалах, определить методы обеспечения этого соответствия.

Инфраструктура строительной организации может включать в себя, если это применимо:

- здания, в том числе временные или приспособленные для нужд строительства, рабочее пространство (фронт работ) и связанные с ним средства труда;

- оборудование для процессов (как технические, так и программные средства), в том числе строительные машины, оснастку, инструмент и средства малой механизации;

- службы обеспечения (транспорт, энергообеспечение, связь);

- складское хозяйство;

- временные дороги;

- устройства, сооружения, обеспечивающие профессиональную безопасность работников, посетителей, третьих лиц и охрану окружающей среды.

Складские и вспомогательные производственные и бытовые помещения, а также размещение строительных машин, механизмов и оборудования должны соответствовать требованиям профессионального здоровья и безопасности, охраны окружающей среды.

Особое внимание рекомендуется обращать на оборудование, средства и сервисные услуги, которые влияют на обеспечение соответствия продукции установленным требованиям. При этом необходимо обращать внимание на:

- методы проектирования;

- технические и программные средства, применяемые при проектировании и изготовлении чертежей;

- программные и технические средства, используемые для калибровки оборудования;

- оборудование, применяемое в ключевых технологических процессах (например, вибраторы, используемые при бетонных работах);

- контрольно-измерительное оборудование, применяемое в процессе производства продукции;

- комплекты запасных частей к оборудованию, имеющему большое значение для достижения соответствия продукции установленным требованиям.

6.4 Производственная среда

Организация должна создавать производственную среду, необходимую для достижения соответствия требованиям к продукции, и управлять ею.

Примечание - Термин "производственная среда" относится к условиям, в которых выполняют работу, включая физические, экологические и другие факторы (такие, как шум, температура, влажность, освещенность или погодные условия).


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 содержит требования к определению, обеспечению и поддержанию условий работы, которые влияют на обеспечение соответствия продукции установленным требованиям.

Руководству строительной организации необходимо определить требования к производственной среде, обеспечить, чтобы производственные условия и условия труда учитывались при планировании и в процессе выполнения строительно-монтажных и вспомогательных работ.

Руководству строительной организации необходимо назначить ответственных за поддержание характеристик производственной среды в приемлемых интервалах.

К элементам производственной среды в строительной организации относятся, если это применимо:

- обеспечение инструментами;

- обеспечение спецодеждой;

- санитарно-бытовые помещения;

- обеспечение порядка и чистоты в помещениях и рабочих зонах;

- система морального и материального поощрения за хорошую работу;

- иные подобные мероприятия;

- система менеджмента профессионального здоровья и безопасности работников (см. СП 55.13330.2011, СП 49.13330.2011), посетителей и третьих лиц (СП 48.13330.2011) при проведении строительно-монтажных и вспомогательных работ;

- система охраны окружающей среды (СП 48.13330.2011, СП 49.13330.2011) при проведении строительно-монтажных и вспомогательных работ.

В обеспечении качества важным является стимулирование работников, при этом должны использоваться различные формы как материального, так и морального стимулирования. Стимулирование работников начинается с понимания задач, которые им предстоит выполнить. Меры стимулирования должны распространяться на весь персонал строительной организации. Результаты, достигнутые в области качества, должны быть обнародованы, чтобы все знали, каковы достижения строительной организации и отдельных работников. Необходимо обеспечить признание успешных результатов работы.

7 Процессы жизненного цикла продукции

7.1 Планирование процессов жизненного цикла продукции

Организация должна планировать и разрабатывать процессы, необходимые для обеспечения жизненного цикла продукции. Планирование процессов жизненного цикла продукции должно быть согласовано с требованиями к другим процессам системы менеджмента качества (4.1).

При планировании процессов жизненного цикла продукции организация должна установить подходящим для нее образом:

a) цели в области качества и требования к продукции;

b) потребность в разработке процессов и документов, а также в обеспечении ресурсами для конкретной продукции;

c) необходимую деятельность по верификации и валидации, мониторингу, измерению, контролю и испытаниям для конкретной продукции, а также критерии приемки продукции;

d) записи, необходимые для обеспечения свидетельства того, что процессы жизненного цикла продукции и продукция соответствуют требованиям (4.2.4).

Результат этого планирования должен быть представлен в форме, соответствующей практике организации.

Примечания

1 Документ, определяющий процессы системы менеджмента качества (включая процессы жизненного цикла продукции) и ресурсы, которые предстоит применять к конкретной продукции, проекту или контракту, может рассматриваться как план качества.

2 При разработке процессов жизненного цикла продукции организация может также применять требования 7.3.


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 требует планировать способы выполнения всех мероприятий, связанных с производством продукции, а также планировать операции, вытекающие из общего планирования СМК, в соответствии с 5.4.2 ГОСТ Р ИСО 9001.

Планирование - это комплекс работ по созданию документов, относящихся к категории организационно-распорядительных, направленных на достижение целей в области управления строительной организацией, в том числе управления качеством, обязательных для исполнения.

Термин "процессы жизненного цикла продукции" используется в стандарте для обобщенного обозначения процессов, необходимых для выполнения некоторой работы.

Строительной организации в рамках СМК необходимо планировать, разрабатывать и применять следующие виды процессов жизненного цикла продукции:

- процессы, связанные с потребителями;

- закупки (материально-техническое снабжение);

- производство и обслуживание;

- управление устройствами для мониторинга и измерений.

Планирование и управление качеством являются функциями управляющего персонала, к которому относится руководство строительной организации и всех ее структурных подразделений.

Необходимо планировать, что надо делать, как приступать к работе, какие ресурсы для этого необходимы, какие будут достигнуты цели или намечаемые результаты, т.е. чем будут измеряться успехи строительной организации. При этом надо начинать с главных производственных процессов.

При планировании работ необходимо учитывать связанные с ними риски. При наличии опытного персонала учет рисков - составная часть процесса планирования работ и она не требует проведения специальных мероприятий или отчетности. В более сложных случаях может потребоваться структурированный анализ рисков с составлением соответствующего отчета, конечным итогом которого должен стать план управления рисками в качестве одного из документов, поддерживающих общий производственный план.

Результаты планирования должны быть документально зафиксированы в "плане качества" (плане проекта, плане управления разработкой проекта, плане управления строительством, плане работы). Форма соответствующего документа может быть произвольной исходя из потребностей строительной организации, но он должен адекватно описывать ресурсы и мероприятия, необходимые для планирования и выполнения работы и для проверки соответствия ее результатов установленным требованиям или имеющимся ожиданиям.

Планы качества являются составной частью бизнес-плана. Бизнес-план включает цели и задачи строительной организации на ближнюю и дальнюю перспективы, оценку текущего состояния экономики, сильных и слабых сторон производства, анализ рынка и информацию о предложениях подряда. В нем дается оценка ресурсов, необходимых для достижения поставленных целей в условиях конкуренции, в том числе для достижения и поддержания требуемого качества различных видов деятельности в строительной организации.

План качества должен определять конкретные меры в области качества, ресурсы и последовательность деятельности по каждому возводимому объекту и каждому запланированному в строительной организации процессу, направленному на обеспечение конкретных требований к выполняемым работам и возводимым объектам.

Этот план может иметь, например, форму карты технологического процесса, документально оформленной методики или рабочей инструкции, компьютерной программы для автоматизированного процесса, графика или чертежа, рабочего листа.

Методика планирования проектов и пример схемы планов проекта приведены в приложении Р.

7.2 Процессы, связанные с потребителями

7.2.1 Определение требований, относящихся к продукции

Организация должна определить:

a) требования, установленные потребителями, включая требования к поставке и деятельности после поставки;

b) требования, не определенные потребителем, но необходимые для конкретного или предполагаемого использования, когда оно известно;

c) законодательные и другие обязательные требования, применимые к продукции;

d) любые дополнительные требования, рассматриваемые организацией как необходимые.

Примечание - Деятельность после поставки может включать в себя действия по гарантийному обеспечению, контрактным обязательствам, таким, как услуги по техническому обслуживанию, и дополнительные услуги, такие, как утилизация или полное уничтожение.


В данном пункте стандарта указана деятельность, которая должна выполняться высшим руководством строительной организации и не может быть делегирована другим лицам.

Строительной организации необходимо определить:

1) требования, установленные потребителями, включая требования к приемке работ, приемке в эксплуатацию законченных строительством объектов и деятельности строительной организации в период их эксплуатации. В строительной организации к ним относятся: условия договора (контракта), в том числе гарантийные обязательства;

2) в дополнение к установленным заказчиком в договоре (контракте) требованиям в отношении сроков, стоимости, технических и коммерческих аспектов проекта необходимо учитывать:

- требования законов и правил независимо от того, имеются ли ссылки на них в техническом задании или технических условиях заказчика или они отсутствуют;

- законные ожидания общественности и иных заинтересованных сторон;

- политику и практику, которые могут быть документально оформлены заказчиком в виде отдельного документа или подразумеваются в качестве общепринятых;

- любые иные требования, специально не установленные, но соблюдать которые необходимо для получения ассигнований;

3) требования, не определенные потребителем, но необходимые для конкретного или предполагаемого использования продукции, когда его целевое назначение известно. В строительной организации к ним относятся: рекомендуемые положения нормативных документов, требования смежников, касающиеся передачи фронта работ;

4) законодательные и другие обязательные требования, относящиеся к продукции; в строительной организации к ним относятся: положения законодательства Российской Федерации прямого действия, обязательные требования нормативных документов;

5) любые дополнительные требования, определенные самой строительной организацией для выполнения требований заказчика.

Для строительных проектов определение требований к продукции, содержащихся в 7.2.1 ГОСТ Р ИСО 9001, имеет своей целью их пояснение, а не расширение области ответственности потребителей (см. также 7.3.2 ГОСТ Р ИСО 9001).

Строительной организации необходимо установить и документально оформить, например в виде составной части контракта, и обсудить с потребителем те требования, которые должны быть исполнены.

7.2.2 Анализ требований, относящихся к продукции

Организация должна анализировать требования, относящиеся к продукции. Этот анализ должен проводиться до принятия организацией обязательства поставлять продукцию потребителю (например, участие в тендерах, принятие контрактов или заказов, принятие изменений к контрактам или заказам) и должен обеспечивать:

a) определение требований к продукции;

b) согласование требований контракта или заказа, отличающихся от ранее сформулированных;

c) способность организации выполнять определенные требования.

Записи результатов анализа и последующих действий, вытекающих из анализа, должны поддерживаться в рабочем состоянии (4.2.4).

Если потребители не выдвигают документированных требований, организация должна подтвердить их у потребителя до принятия к исполнению.

Если требования к продукции изменены, организация должна обеспечить, чтобы соответствующие документы были исправлены, а заинтересованный персонал был поставлен в известность об изменившихся требованиях.

Примечание - В некоторых ситуациях, таких, как продажи, осуществляемые через Интернет, практически нецелесообразно проводить официальный анализ каждого заказа. Вместо этого анализ может распространяться на соответствующую информацию о продукции, такую, как каталоги или другие рекламные материалы.


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 обязывает анализировать требования, относящиеся к продукции.

Для того чтобы гарантировать соответствие ожиданиям потребителя, необходимо установить, документально оформить, например в виде составной части договора (контракта), и обсудить с потребителем те требования, которые должны быть исполнены.

При получении заявки на подачу предложений по предоставлению услуг или при подготовке предложений к тендеру соответствующие работники строительной организации должны их проанализировать, чтобы убедиться в том, что:

- ни одно требование не пропущено и все требования поняты верно;

- все требования могут быть удовлетворены;

- система управления строительной организацией способна обеспечить их выполнение.

Необходимо также проанализировать договоры (контракты) с целью разрешить любые противоречия между ними и ранее поданными предложениями. Соглашения, достигнутые с потребителями по этим вопросам, должны быть документально оформлены и утверждены руководством строительной организации и заказчика.

Если проведенный анализ дает повод для сомнений в отношении определенных требований потребителей, они должны быть отмечены и найдены пути их разрешения.

По результатам анализа необходимо составить отчет, утвержденный руководителем строительной организации.

Необходимо проанализировать любые изменения в договоре (контракте) и согласовать их в том же порядке, что и основной документ. Информация об изменениях должна быть доведена до всех работников строительной организации, которых она касается.

Строительной организации, отвечающей за руководство реализацией проекта, необходимо обеспечить управление изменениями в рамках проекта.

Если тендер готовила генподрядная строительная организация, а работы выполняют субподрядчики, то необходимо разработать порядок передачи им заключенного контракта.

Методики по организации маркетинга и анализу договоров (контрактов) приведены в приложении С.

7.2.3 Связь с потребителями

Организация должна определять и осуществлять эффективные меры по поддержанию связи с потребителями, касающиеся:

a) информации о продукции;

b) прохождения запросов, контракта или заказа, включая поправки;

c) обратной связи от потребителей, включая жалобы потребителей.


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 требует, чтобы организация была настроена на выполнение требований и ожиданий потребителей.

В процессе подготовки тендера и проведения согласований необходимо поддерживать информационные связи с потребителями, обеспечивающие:

- передачу информации об услугах, предоставляемых строительной организацией;

- передачу предложений к тендерам, пояснений, дополнений и обоснований к ним;

- передачу рабочей документации и информации;

- проведение рабочих совещаний;

- сообщение об изменениях и отклонениях;

- предоставление отчетов или обеспечение доступа к ним;

- передачу претензий потребителей и обеспечение обратной связи с ними.

Обратная связь с потребителями может быть организована следующими способами и методами:

- проведение маркетинговых исследований по изучению конкретных проблем и возможностей строительной организации, в том числе исследований, связанных с изучением удовлетворенности потребителей;

- рекламная деятельность (подготовка рекламных материалов, буклетов, публикация рекламных модулей в журналах по строительству и т.п.);

- участие во встречах, выставках, конференциях, совещаниях в целях рекламы назначения и особенностей продукции.

Выявление удовлетворенности потребителя может происходить посредством периодического (периодичность определяется строительной организацией, но периоды должны быть не слишком длинными, чтобы постоянно учитывать потребности и удовлетворенность потребителя) контакта с ним любым возможным способом (электронное письмо, телефакс, телефонный разговор и др.).

Полученная информация анализируется руководством и используется в целях совершенствования проводимых строительных работ. При необходимости принимаются предупреждающие действия.

Информация об удовлетворенности потребителей может быть получена из других источников: из публикаций в прессе, выступлений на семинарах, совещаниях, участия в выставках и т.п.

Пример анкеты опроса удовлетворенности потребителей приведен в приложении Т.

7.3 Проектирование и разработка

7.3.1 Планирование проектирования и разработки

Организация должна планировать проектирование и разработку и управлять этими процессами.

В ходе планирования проектирования и разработки организация должна устанавливать:

a) стадии проектирования и разработки;

b) проведение анализа, верификации и валидации, соответствующих каждой стадии проектирования и разработки;

c) ответственность и полномочия в области проектирования и разработки. Организация должна управлять взаимодействием различных групп, занятых проектированием и разработкой, в целях обеспечения эффективной связи и четкого распределения ответственности.

Результаты планирования должны актуализироваться, если это необходимо, в процессе проектирования и разработки.

Примечание - Анализ, верификация и валидация проектирования и разработки имеют разные цели, поэтому их можно проводить и записи по ним вести как отдельно, так и в любых сочетаниях, подходящих для продукции и организации.


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 относится к строительным организациям, осуществляющим проектные работы. Если строительная организация не ведет проектных работ, то, руководствуясь 1.2 стандарта ГОСТ Р ИСО 9001, строительная организация имеет право полностью или частично опустить требования этого пункта.

В строительстве проектные работы могут выполняться не только применительно к зданию или сооружению, которое предстоит построить, но также и к возведению временных сооружений, обеспечивающих непрерывность строительных работ.

Схема процесса проектирования и разработки приведена на рисунке 4.

Рисунок 4 - Схема процесса проектирования и разработки

Р НОСТРОЙ 2.35.2-2011 Система менеджмента качества. Руководство по применению стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2008 в строительных организациях


Рисунок 4 - Схема процесса проектирования и разработки

Для обеспечения общего руководства проектированием в соответствии с СП 54.13330.2011, СП 55.13330.2011 и СП 49.13330.2011 строительной организации необходимо обеспечить:

- наличие проектировщиков и информации об их возможностях;

- координацию заданий проектировщикам;

- координацию подготовки исходных данных для проектирования;

- совместимость частей проекта;

- проведение анализа и интеграции частей проекта;

- координацию результатов проектирования;

- программирование (т.е. составление графиков выдачи заданий проектировщикам с учетом того, что для их составления могут потребоваться данные от других проектировщиков; составление графиков завершения взаимосвязанных частей проекта);

- координацию изменений в технических заданиях, исходных данных для проектирования и проектной документации;

- координацию решения проектных проблем в ходе строительства;

- оценку проектов.

При планировании всего комплекса проектных работ строительной организации необходимо установить:

- согласованные цели проекта, включая требования конечного заказчика, которые должны быть удовлетворены;

- распределение ответственности и полномочий, включая работы, поручаемые сторонним специалистам и консультантам;

- ресурсное обеспечение;

- документально оформленные методики, подлежащие использованию;

- методы проектирования и методы проверки проектов;

- порядок обмена информацией;

- порядок внесения изменений, включая изменения в плане проектирования;

- отчетность о соответствии проекта установленным требованиям;

- любые другие меры, направленные на успешное завершение и согласование проекта.

В плане анализа, проверки и оценки проекта необходимо устанавливать:

- контрольные этапы проектирования, на которых должны проводиться проверки, анализ и оценка проекта;

- методы и периодичность проведения проверок, анализа и оценки (например, с использованием утвержденных контрольных листов, путем проведения специальных совещаний и т.п.);

- критерии приемки при проверке и оценке проекта или задачи анализа - при его рассмотрении;

- кто проводит проверку, анализ и оценку проекта;

- отчетность по результатам проверки, анализа или оценки проекта.

Документальное оформление результатов планирования производится в соответствии с СП 48.13330.2011 и СП 49.13330.2011. План анализа, проверок и оценки проекта может входить в общий документ или оформляться отдельно.

Результаты планирования должны, насколько это уместно, актуализироваться по ходу проектирования и разработки.

7.3.2 Входные данные для проектирования и разработки

Входные данные, относящиеся к требованиям к продукции, должны быть определены, а записи должны поддерживаться в рабочем состоянии (4.2.4).

Входные данные должны включать в себя:

a) функциональные и эксплуатационные требования;

b) соответствующие законодательные и другие обязательные требования;

c) там, где это возможно, информацию, взятую из предыдущих аналогичных проектов;

d) другие требования, важные для проектирования и разработки.

Входные данные должны анализироваться на достаточность. Требования должны быть полными, недвусмысленными и непротиворечивыми.


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 требует, чтобы были определены и документально зафиксированы исходные данные для разработки и проектирования (если они не были установлены в других документах).

Строительной организации необходимо установить, оформить документально и проанализировать полноту и адекватность иных исходных данных для проектирования, таких, как:

- любые функциональные и технические требования, не включенные заказчиком в техническое задание (при наличии таковых);

- требования законов и инструкций, таких, как утвержденные правила проектирования, требования профессионального здоровья и безопасности и охраны окружающей среды;

- стандарты;

- практика проектирования;

- имеющийся опыт прошлых разработок;

- любая иная информация, имеющая значение для разработки, включая результаты исследований и данные, предоставленные другими разработчиками.

Исходные данные менеджмента профессионального здоровья и безопасности и охраны окружающей среды должны содержать требования к эксплуатации проектируемого здания (сооружения), производству строительно-монтажных и вспомогательных работ при его строительстве, в том числе к инфраструктуре (6.3) и производственной среде (6.4), к закупаемым материалам и изделиям (7.4.2), к работе субподрядчиков (4.1).

Сбор исходных данных для проектирования, анализ их адекватности, само проектирование и последующая проверка его результатов на соответствие исходным данным должны проводиться компетентными лицами.

7.3.3 Выходные данные проектирования и разработки

Выходные данные проектирования и разработки должны быть представлены в форме, подходящей для проведения верификации относительно входных требований к проектированию и разработке, а также должны быть официально одобрены до их последующего использования.

Выходные данные проектирования и разработки должны:

a) соответствовать входным требованиям к проектированию и разработке;

b) обеспечивать соответствующей информацией по закупкам, производству и обслуживанию;

c) содержать критерии приемки продукции или ссылки на них;

d) определять характеристики продукции, существенные для ее безопасного и правильного использования.

Примечание - Информация по производству и обслуживанию может включать в себя подробные данные по сохранению продукции.


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 требует правильного документального оформления результатов проектирования, которое может производиться на различных этапах разработки.

Выходные данные по проектированию и разработке должны быть представлены в форме, дающей возможность провести их верификацию относительно входных данных по проектированию и разработке, а также должны подлежать утверждению (одобрению) перед выпуском.

Выходные данные по проектированию и разработке должны:

- отвечать входным требованиям по проектированию и разработке;

- содержать соответствующую информацию по вопросам закупок, производства и обслуживания;

- содержать критерии приемки продукции или ссылки на них;

- определять характеристики продукции, которые являются существенными для ее безопасности и правильного использования.

В строительной организации результатами проектирования могут служить описания, чертежи и спецификации.

7.3.4 Анализ проекта и разработки

На соответствующих стадиях должен проводиться систематический анализ проекта и разработки в соответствии с запланированными мероприятиями (7.3.1) с целью:

a) оценивания способности результатов проектирования и разработки удовлетворять требованиям;

b) выявления любых проблем и внесения предложений по необходимым действиям.

В состав участников такого анализа должны включаться представители подразделений, имеющих отношение к анализируемой(ым) стадии(ям) проектирования и разработки. Записи результатов анализа и всех необходимых действий должны поддерживаться в рабочем состоянии (4.2.4).


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 требует проведения систематического анализа проекта и разработки в соответствии с запланированными мероприятиями.

В соответствии с запланированными мероприятиями на соответствующих стадиях должен проводиться анализ проектирования и разработки в целях:

- оценки способности результатов проектирования и разработки удовлетворять требованиям;

- идентификации любых проблем и внесения предложений по принятию необходимых действий.

К анализу проектов на определенных стадиях могут привлекаться многие строительные организации. Строительная организация, отвечающая за общее руководство проектом, должна планировать и осуществлять анализ проектов. Разработчики составных частей проекта имеют право участвовать в рассмотрении собственных и взаимосвязанных с ними частей.

Среди других участников анализа проектов могут быть при необходимости руководитель проекта, конечные пользователи, представители сторон, участвующие в реализации проекта и поставках материалов и оборудования, представители контролирующих органов. При рассмотрении некоторых сложных проектов может потребоваться создание рабочей группы из представителей заказчиков, проектировщиков, строителей, экспертов по техническим вопросам и по вопросам профессионального здоровья и безопасности и охраны окружающей среды в соответствии с СП 48.13330.2011, СП 49.13330.2011.

При анализе проекта рассматриваются:

- принятые концепции и возможные альтернативные решения при проектировании;

- координация исходных данных;

- анализ рисков;

- управление расходами;

- последовательные оценки соответствия результатов проектирования требованиям, установленным заказчиком или руководителем проекта;

- получение исходных данных от конечных пользователей и других заинтересованных сторон;

- обеспечение совместимости составных частей проекта, выполненных разными проектировщиками;

- координация взаимодействия с подразделениями, отвечающими за строительство, сдачу проекта и его сопровождение, с целью проверки полноты реализации намерений проектировщиков;

- проблемы, возникающие перед владельцем здания или сооружения, такие как надежность, стоимость эксплуатации и утилизации в конце срока службы;

- другие проблемы, затрагивающие участников проекта, включая разрешение противоречий между ними.

Анализ проекта необходим не только на стадиях разработки, но также в процессе строительства, сдачи объекта в эксплуатацию и, если это необходимо, на стадии закупок материалов и оборудования с целью координации, обеспечивающей соответствие построенного объекта намерениям проектировщиков.

7.3.5 Верификация проекта и разработки

Верификация должна осуществляться в соответствии с запланированными мероприятиями (7.3.1), чтобы удостовериться, что выходные данные проектирования и разработки соответствуют входным требованиям. Записи результатов верификации и всех необходимых действий должны поддерживаться в рабочем состоянии (4.2.4).


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 требует проведения проверки (верификации) проекта и разработки в соответствии с запланированными мероприятиями.

Проверка (верификация) проекта проводится индивидуально для каждой составной части проекта, ее цели - сопоставление результатов проектирования с исходными данными и оценка их соответствия.

Стадия верификации строительного проекта состоит в проверке проекта путем:

- экспертизы и согласования проекта с надзорными организациями в соответствии с РД 11-02-2006 [4];

- выполнения, при необходимости, альтернативных расчетов;

- сопоставления нового проекта с выполненными ранее аналогичными проектами, если такие имеются;

- проведения испытаний.

Результаты проверки проекта должны быть документально оформлены. Это требование относится к любым выявляемым несоответствиям и способам их устранения (по СП 48.13330.2011).

7.3.6 Валидация проекта и разработки

Валидация проекта и разработки должна осуществляться в соответствии с запланированными мероприятиями (7.3.1), чтобы удостовериться, что полученная в результате продукция соответствует требованиям к установленному или предполагаемому использованию, если оно известно. Где это практически возможно, валидация должна быть завершена до поставки или применения продукции. Записи результатов валидации и всех необходимых действий должны поддерживаться в рабочем состоянии (4.2.4).


Этот пункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 требует проведения оценки соответствия (валидации) проекта требованиям заказчика.

В строительных проектах оценка (валидация) означает подтверждение того, что построенное по проекту здание или сооружение будет отвечать установленным в проекте эксплуатационным требованиям в соответствии с СП 48.13330.2011.

На практике может оказаться, что оценить выполнение некоторых требований к проекту невозможно или нецелесообразно. Например, когда невозможно оценить работоспособность сооружения при полной проектной нагрузке или проверить, выполнено ли требование срока службы моста. Необходимо четко определить, согласовать с заказчиком и документально оформить, выполнение каких требований подлежит оценке, критерии приемки и роль проектировщика в проведении оценок. Если это не сделано, возникают нереализованные ожидания в отношении справедливости оценок, неверные представления о том, кто отвечает за проведение оценки, и возможные разногласия, связанные с устранением дефектов, выявленных в процессе проектирования.

Примеры:

1) испытания плоских кровель на водонепроницаемость;

2) сдача в эксплуатацию отдельных установок, например очистных сооружений;

3) опрессовка водопровода или емкостей, работающих под давлением.

Строительной организации необходимо четко определить, согласовать с заказчиком и документально оформить:

- выполнение каких требований подлежит оценке;

- критерии приемки и роль проектировщика в проведении оценок.

Результаты оценки проекта должны быть отражены в актах.

7.3.7 Управление изменениями проекта и разработки

Изменения проекта и разработки должны быть идентифицированы, а записи должны поддерживаться в рабочем состоянии. Изменения должны быть проанализированы, верифицированы и валидированы соответствующим образом, а также одобрены до внесения. Анализ изменений проекта и разработки должен включать оценку влияния изменений на составные части и уже поставленную продукцию. Записи результатов анализа изменений и любых необходимых действий должны поддерживаться в рабочем состоянии (4.2.4).


Этот подпункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 требует управлять изменениями, вносимыми в проект. Методы внесения изменений должны быть заранее запланированы, а соответствующие механизмы контроля за вносимыми изменениями - разработаны и внедрены до того, как в них возникнет потребность.

Большинство строительных организаций ведут строительство по проектам заказчиков. Проектная документация разрабатывается проектной строительной организацией, проходит экспертизу и утверждается заказчиком. Проектная документация передается заказчиком строительной организации при заключении договора (контракта) подряда на строительство.

При внесении изменений в проект необходимо обеспечить взаимодействие между сторонами, исполняющими различные функции в ходе его реализации. Необходимо обеспечить прослеживаемость внесения изменений в проект.

При управлении изменениями в проекте строительной организации необходимо обеспечить:

- идентификацию, документальное оформление и прослеживаемость изменений;

- оценку результатов воздействия внесенных изменений, например на другие составляющие проекта, покупные изделия и материалы, графики строительства и т.п.;

- согласование изменений перед их введением в действие;

- информирование всех заинтересованных сторон о внесенных изменениях.

При реализации строительных проектов типичной является ситуация, когда строители не обладают достаточными знаниями и полномочиями для согласования изменений проекта. Поэтому за получением разрешения на внесение изменений на месте строительства им приходится обращаться в соответствующие проектные подразделения. Строительной организации, осуществляющей общее руководство проектом, необходимо предусмотреть средства, обеспечивающие подобное взаимодействие.

Изменения проектно-сметной документации, в том числе записи в журнале авторского надзора, должны быть идентифицированы, а записи должны поддерживаться в рабочем состоянии в соответствии с СП 48.13330.2011 и СП 11-110-99 [5]. Анализ изменений проекта должен включать оценку влияния изменений на выполненные работы и конструкции.

7.4 Закупки

7.4.1 Процесс закупок

Организация должна обеспечивать соответствие закупленной продукции установленным требованиям к закупкам. Тип и степень управления, применяемые по отношению к поставщику и закупленной продукции, должны зависеть от ее воздействия на последующие стадии жизненного цикла продукции или готовую продукцию.

Организация должна оценивать и выбирать поставщиков на основе их способности поставлять продукцию в соответствии с требованиями организации. Должны быть разработаны критерии отбора, оценки и повторной оценки. Записи результатов оценивания и любых необходимых действий, вытекающих из оценки, должны поддерживаться в рабочем состоянии (4.2.4).


Этот подпункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 рекомендует управлять процессом материально-технического обеспечения так, чтобы закупаемые материалы, оборудование и услуги отвечали установленным требованиям.

К поставщикам, оказывающим заметное влияние на качество оказываемых строительной организацией услуг, относятся:

- поставщики технологического оборудования, оснастки и инструмента;

- поставщики средств измерения;

- поставщики программных продуктов;

- поставщики комплектующих, сырья и материалов для строительства;

- подрядчики, выполняющие один или несколько этапов работ по строительству.

Строительной организации необходимо планировать закупки, определяя при этом:

- услуги, оборудование и материалы, которые должны быть закуплены;

- когда потребуются закупки разных материалов и оборудования, например когда должны быть заключены субконтракты;

- принципы выбора поставщиков;

- принятый подход к обеспечению соответствия закупаемых услуг, материалов и оборудования установленным требованиям.

Обеспечение соответствия закупаемых услуг или продукции установленным требованиям достигается проверкой образцов с использованием собственных средств контроля покупателя либо обследованием поставщиков с целью подтверждения результативности принятой у них СМК. Независимо от того, какой подход избран, он должен быть отражен в методике выбора поставщиков и учтен при установлении критериев отбора поставщиков. При отборе поставщиков строительная организация должна оценить их способность:

- планировать, выполнять работы и проводить их проверку;

- использовать информацию;

- применять в своей деятельности подход, обеспечивающий выявление и устранение реальных и возможных причин несоответствий продукции требованиям (наличие СМК).

Могут учитываться также иные критерии выбора, такие, как опыт взаимодействия в прошлом, финансовые возможности, подход к управлению безопасностью и охраной окружающей среды, наличие страховки и т.п.

Выбор поставщиков, установление требований к закупаемой у них продукции и ее проверка связаны между собой. Например, если строительная организация имеет дело с неизвестным поставщиком, то для его продукции необходимо предусмотреть и провести значительно больше проверок, нежели для продукции, покупаемой у надежного и проверенного поставщика. Может оказаться целесообразным вести реестр поставщиков, в котором содержатся детальные описания их возможностей, и (или) иметь систему оценки поставщиков перед заключением с ними контрактов.

Строительной организации необходимо установить критерии оценки и повторной оценки поставщиков для проведения объективной оценки результативности работы поставщиков с целью использования данной информации при выборе поставщиков в будущем и мониторинге их работы.

Оценка и отбор поставщиков необходимой продукции (услуг) могут осуществляться на основе следующих примерных критериев:

- наличие лицензии (аттестации, аккредитации, необходимых сертификатов), дающей право заниматься соответствующей деятельностью (имеется или данная деятельность не подлежит лицензированию, обязательной сертификации и т.п. - 5, отсутствует - 0);

- наличие сертифицированной СМК (имеется - 5, в процессе разработки и внедрения - 3, отсутствует - 0);

- предыдущий опыт работы с данным поставщиком (имеется положительный - 5, отсутствует, но имеются положительные отзывы о поставщике - 1, имеется отрицательный - 0);

- репутация на рынке или рекомендации (положительные - 5, трудно оценить, но фирма известна на рынке - 3, отсутствуют сведения - 0);

- наличие системы гарантийного (или послепродажного) обслуживания, например для поставщиков технологического оборудования (соответственно 5 и 0);

- цена на продукцию (ниже средней - 5, на уровне средней - 3, выше средней - 0);

- удаленность поставщиков, влияющая на стоимость и сроки доставки (в пределах объекта строительства - 5, в пределах 500 километров от объекта строительства - 3, далее 500 километров - 0);

- условия оплаты (предоплата - 0, по факту получения - 5, частичная предоплата - 3);

Отчеты, касающиеся выбора поставщиков и оценок их результативности, должны сохраняться.

Пример карты оценки поставщиков приведен в приложении У.

7.4.2 Информация по закупкам

Информация по закупкам должна описывать заказанную продукцию, включая, где это необходимо, требования:

а) к официальному одобрению продукции, процедур, процессов и оборудования;

b) к квалификации персонала;

с) к системе менеджмента качества.

Организация должна обеспечивать достаточность установленных требований к закупкам до их сообщения поставщику.


Этот подпункт стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 требует от строительной организации установить требования к закупкам.

Для того чтобы закупать именно то, что требуется, инструкции (документированные процедуры) по закупкам должны быть четкими и ясными.

Они должны быть составлены в письменном виде с той глубиной детализации, которая целесообразна в рассматриваемом контексте.

Письменные заказы на закупки должны проверяться перед отправкой и подписываться с указанием даты.

Доступ к полной версии этого документа ограничен

Ознакомиться с документом вы можете, заказав бесплатную демонстрацию систем «Кодекс» и «Техэксперт».

Что вы получите:

После завершения процесса оплаты вы получите доступ к полному тексту документа, возможность сохранить его в формате .pdf, а также копию документа на свой e-mail. На мобильный телефон придет подтверждение оплаты.

При возникновении проблем свяжитесь с нами по адресу uwt@kodeks.ru

Р НОСТРОЙ 2.35.2-2011 Система менеджмента качества. Руководство по применению стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2008 в строительных организациях

Название документа: Р НОСТРОЙ 2.35.2-2011 Система менеджмента качества. Руководство по применению стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2008 в строительных организациях

Номер документа: 2.35.2-2011

Вид документа: Р (Рекомендации)

Принявший орган: НОСТРОЙ

Статус: Действующий

Дата принятия: 14 октября 2011

Дата начала действия: 20 декабря 2011
Информация о данном документе содержится в профессиональных справочных системах «Кодекс» и «Техэксперт»
Узнать больше о системах